2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷1

委托受理的手续和过程包括（ ）。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（ ）。

①时期

②各期现金流

③未来所有时期的平均贴现率

④各期现金红利

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。

①每股收益

②净资产收益率

③杠杆比率

④流动比率

在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（ ），股价（ ）。

期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。

相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。

①投资资金规模化

②投资管理专业化

③投资结构组合化

④投资行为规范化

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。

（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。①储蓄银行

②开发银行

③中央银行

④商业银行

狭义的有价证券是指（ ）。

挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。

QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币

②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币

③当地证券市场

④外地证券市场

债券按付息方式分类，可以分为（ ）。

托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

我国企业债券出现于（ ）年。

直接融资的特点有（ ）。

①直接性

②分散性

③融资信誉有较大的差异性

④可逆性

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

国际信贷主要包括（ ）。

①政府信贷

②国际金融机构贷款

③政府债券

④出口信贷

基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

下列属于货币市场的有（ ）。

①股票市场

②银行间同业拆借市场

③商业票据市场

④大额可转让存单市场

（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。

①公司控股股东

②与公司业务有关的企业

③公司的员工

④证券公司

证券公司风险的主要特征有（ ）。

①社会性②扩张性

③周期性④可操作性

债券按发行主体分类，可以分为（ ）。

我国证券市场的监管目标是（ ）。

①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构

②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。

①经济形势的变化

②宏观经济政策的调整

③账面价值的变化

④供求关系的变化

股价指数的主要功能包括（ ）。

①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析

③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

买卖价差法常用的价差指标不包括（ ）。

（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

下列关于利率传导机制说法错误的是（ ）。

张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。他购买了一种合约，该合约规定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行权。这属于（ ）。

证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责的是指（ ）。

下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（ ）。

战略投资者是指最近（ ）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。

下面关于中央银行表述正确的是（ ）。

衍生工具的特点有（ ）。

①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割

③价格由基础资产决定④一般表现为合约

关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（ ）。

①按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%

②交易佣金的起点为5元，由证券公司向投资者收取

③封闭式基金交易收取印花税

④深圳证券交易所和上海证券交易所规定上述佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费前端收费模式设计的目的是鼓励投资者能长期持有基金

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（ ）。

①谨慎性②安全性

③收益性④长期性

下列关于债券的说法正确的有（ ）。

①债券估值的基本原理是现金流贴现

②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算

③净价是指不含应计利息的债券价格

④应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

以下（ ）是证券投资基金的特点。

①集合理财、专业管理②集中管理、保障安全

③利益共享、风险共担④分散投资、分散风险

下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。

①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

③定价市场化

④发行方式市场化

以下不属于一般性货币政策工具的有（ ）。

①中期借贷便利（MLF）②再贴现政策

③公开市场业务④证券市场信用控制

资本市场的种类包括（ ）。

①股票市场②短中期资金借贷品市场

③衍生品市场④债券市场

下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有（ ）。

①外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

②欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

③外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准

④欧洲债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

以下应当召开临时会员大会的情形包括（ ）。

①理事人数不足规定的最低人数②过半数的会员提议

③理事会认为必要④监事会认为必要

债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。

期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（ ）。

下列关于可转换公司债券的说法中正确是（ ）。

下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（ ）。

（ ）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。

关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（ ）。

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）。

关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（ ）。

关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（ ）。

①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

②基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

③基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用

根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（ ）。

①航空航天保险②变额年金

③分红型保险④投资连结型保险

行业分析因素，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。

①行业或产业竞争结构②行业可持续性

③抗外部冲击的能力④监管及税收待遇

⑤劳资关系⑥财务与融资问题

⑦行业估值水平

根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（ ）特征。

①80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权；

②基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利

③基金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的

④采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。

①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制

③最近两年没有重大违法、违规行为④核心资本充足率不低于4%

募集机构不得通过下列（ ）媒介渠道推介私募基金。

①公开出版资料②户外广告

③海报④电视、电影等

下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（ ）。

①甲证券公司设立2家另类子公司

②乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司

③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司

④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（ ）。

①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行

②非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

③非公开发行公司债券，每次发行对象不得超过200人

④非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备

我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（ ）。

①财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验

②境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）

③治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督

④经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

技术分析法主要有（ ）。

①K线理论②切线理论

③形态理论④技术指标理论

⑤波浪理论⑥循环周期理论

竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（ ）。

①市场占有情况②产品线完整程度

③创新能力④财务健全性

私募基金管理人应当在名称中注明（ ）字样。

①私募基金②私募基金管理

③创业投资

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券

市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定，包括以下（ ）情形。

①禁止对基金的证券投资业绩进行预测

②禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

③禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

④禁止违规承诺收益或者承担损失

我国基金的监管目标有（ ）。

①保护投资人及相关当事人的合法权益

②规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明

③降低系统风险

④推动基金业发展

关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）。

①90%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额

②基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权

③基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利

④采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的80%

下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（ ）。

（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

下列关于欧洲债券的说法有误的是（ ）。

科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。

为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。

可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（ ）确定。

①当前市场利率水平

②公司债券资信等级

③发行条款

以下符合公正原则要求的是（ ）。

①证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

②对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

③市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

④证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

客户在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，下列属于交易费用的有（ ）。

①佣金②过户费

③印花税

以下（ ）不是对私募基金合格投资者的要求。

①投资于单只私募基金的金额不低于50万元人民币

②净资产不低于1000万元的单位

③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人

④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（ ）材料。

①证券评级机构备案表

②股权结构说明

③董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件

④营业场所、组织机构设置及公司治理情况

政府债券的特征包括（ ）。

①安全性高②流通性强

③收益稳定④免税待遇

下面对证券交易所描述不正确的是（ ）。

以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。

债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。

年利率为10%,5年后161.05元的现值为（ ）元。

就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。

美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。

关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。

（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

以下属于经济指标类别的是（ ）。

①先行性指标②同步性指标

③滞后性指标④公司经营状况

中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

①重大对外投资或收购②重大对外担保

③重大固定资产投资④利润分配或其他资本性支出

关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（ ）。

①转换基金运作方式、基金合并

②基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人

③基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%

④基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%

根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理

办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列（ ）规定。

①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%

②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

③采用《证券法》规定的代销方式发行

证券公司风险的特征包括（ ）。

①社会性②扩张性③周期性④可控性

我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?

下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（　　）。