2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷6

证券公司从事自营业务的主要目的是（ ）。

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

证券公司应当（ ）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

下列关于委托指令的说法错误的是（ ）。

基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（ ）。

融资融券业务管理的基本原则有（ ）。

①合法合规性原则②集中管理原则

③分散管理原则④业务隔离原则

⑤了解客户原则

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。

①虽然不具备相应的风险识别和承担能力但已经知悉并自行承担公司债券的投资风险

②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

③经中国证券投资基金业协会登记的和私募基金管理人

④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（ ）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。

期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务3年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于300亿港元或者等值货币

根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（ ）。

①停业整顿②托管

③接管④破产重组

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（ ）。

①证券交易所的从业人员②期货经纪公司的从业人员

③期货业协会的工作人员④基金管理公司的从业人员

下列说法正确的是（ ）。

①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

②证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。

发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。

关于基金合同当事人，下列说法正确的有（ ）。

①基金托管人是指根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人，是基金财产的所有者和基金投资的受益人

②基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构

③基金份额持有人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构

审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

①境内分支机构②境外分支机构

③不控股附属机构④控股附属机构

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（ ）分。

（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。

①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。

①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

②张某通过员工持股计划获得任职公司赠送的股票

③李某私下接受客户委托买卖证券

④赵某违背客户的委托为其买卖证券

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。

①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力

③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产500万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）。

下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。

下列不会被视为刚性兑付的行为是（ ）。

设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。

证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。

下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（ ）。

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。

下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（ ）。

下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）

期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（ ）。

根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（ ）个级别。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（ ）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格。

证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。

关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（ ）。

证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（ ）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的,为发行失败。

证券公司（ ）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。

净资本是证券公司在（ ）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（ ）资格的公司从事相关业务。

在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（ ）。

股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（ ）。

公司的经营范围由（ ）规定。

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。

保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（ ）

下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（ ）。

对于采取（ ）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。

公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（ ）。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。

①.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量

②.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量

③.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

④.利用非公开信息买卖证券

经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（ ）。

①.存在本金损失可能性

②.产品或服务的流动变现能力弱

③.私募产品

④.自律组织认定的高风险产品或服务

关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（ ）。

①.董事会审议关联交易议案时，与关联方有关联关系的董事应当回避

②.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行

③.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

④.出席董事会的无关联关系董事人数不足4人的，应当将该事项提交股东（大）会审议

证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。

①.违规为客户提升授信额度

②.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

③.为客户违规使用融出资金提供便利

④.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。

①.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金

③.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④.股票期权交易实行当日无负债结算制度

关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（ ）。

①.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务

②.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人

③.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价

④.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

根据《证券法》，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（ ）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

①.虚假记载

②.误导性陈述

③.重大遗漏

④.重复记载

《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法（试行）》分别属于（ ）层级的规定。

①.法律

②.行政法规

③.部门规章

④.自律性规则

根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。

①.禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场

②.证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易

③.持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为

④.发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。

①.证券投资顾问

②.证券分析师

③.证券经纪人

④.投资经理

国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①.证券公司的董事

②.证券公司的股东、实际控制人

③.证券公司的监事

④.证券公司的工作人员

证券分析师跨越信息隔离墙参与（ ）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。。

①.证券经纪业务

②.证券自营业务

③.公司承销保荐

④.财务顾问业务

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列关于违反经纪业务有关规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。

①.责令改正

②.限制业务活动

③.出具警示函

④.责令处分有关人员

下列关于上市公司收购要约约定的收购期限的说法，正确的有（ ）。

①.收购期限不得少于30日

②.收购期限不得少于45日

③.收购期限不得超过60日

④.收购期限不得超过90日

关于证券公司风险处置措施，下列说法正确的有（ ）。

①.证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行托管

②.国务院证券监督管理机构可以先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到其原有证券业务平稳过渡

③.托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易，保护投资者利益

④.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（ ）。

①.合规负责人本人申请

②.被中国证监会责令更换

③.确有证据证明其无法正常履职

④.确有证据证明其未能勤勉尽责

下列关于资产管理计划投资者权利的说法正确的是（ ）。

①.安全保管资产管理计划财产

②.对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额

③.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产

④.按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料

证券公司负责证券经纪业务的人员包括（ ）。

①.客户服务

②.技术

③.风险监控

④.合规管理

对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。以下属于该情形的是（ ）。

①.发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

②.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

③.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金等出现异常或者未能履行承诺

④.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务

证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

①.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

②.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

③.申请书

④.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

根据《公司法》，公司的组织形式包括（ ）。

①.有限责任公司

②.合伙公司

③.有限合伙公司

④.股份有限公司

有限责任公司股东会行使的职权包括（ ）。

①.决定公司的经营方针和投资计划

②.审批董事会报告

③.修改公司章程

④.对公司增加或者减少注册资本作出决议

上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（ ）。

①.财务状况

②.经营状况

③.公司所有的股东

④.对股票价格可能产生重大影响的信息

下列属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①.检查公司财务

②.提议召开临时股东会会议

③.向股东会会议提出提案

④.罢免董事、高级管理人员

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要包含（ ）。

①.全面了解客户

②.投资者交易行为管理

③.对产品或服务分级

④.适当性匹配

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，下列督导期正确的是（ ）。

①.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

②.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度

③.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

④.科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

转融通标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。

①.在交易所上市交易超过3个月

②.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

③.股东人数不少于4000人

④.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

下列关于董事、监事和高级管理人员的义务和责任中，正确的有（ ）。

①.不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

②.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

③.董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有

④.董事违反公司章程损害公司股东利益的，股东有权直接提起诉讼要求董事承担赔偿责任

根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（ ）。

①.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程

②.共同出资、共担风险、共享收益

③.对合伙企业债务承担责任

④.是经营性组织

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。

①.出具警示函

②.责令暂停发布证券研究报告

③.监管谈话

④.责令改正

根据《私募投资基金募集行为管理办法》等，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足的条件包括（ ）。

①.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

②.基金份额认购金额不低于规定限额

③.合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元

④.合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中，正确的是（ ）。

①.明确"单独立户"要求，防止资金被混合使用

②.明确"封闭运行"要求，防止资金被违规动用

③.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

④.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。

①.动态的净资本监控机制

②.逐级问责制度

③.隔离墙制度

④.危机处理机制

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息。

①.受托从事的介绍业务范围

②.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

③.客户开户和交易流程、出入金流程

④.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（ ）。

①.保险公司从业人员可以构成该罪主体

②.该罪和内幕交易罪的信息范围相同

③.该罪主观方面包括故意和过失

④.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成

证券行业文化建设要素中，平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础，其内涵包括（ ）。

①.完善公司治理和内部控制机制，确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作，充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用，保障各利益相关方的合法权益

②.研究制定明确的与其文化理念和核心价值观相契合的发展战略，实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一

③.健全合规管理与全面风险管理，形成较强的合规风控意识，完善合规风控制度机制，推动合规风控体系全覆盖，有效管理利益冲突，避免利益相关方的合法权益受到侵害

④.是坚持诚实守信，遵崇法律制度，恪守职业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益

证券公司分支机构，包括（ ）。

①.从事业务经营的分公司

②.证券营业部

③.证券公司子公司

④.期货子公司