2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷5

中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。

当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（ ）个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（ ）。

①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

③从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。

①非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

②金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务应当严格遵守意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

③金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类、价格权限等。金融机构因违法违规或者管理不当造成投资者损失的，应当依法承担损害赔偿责任

④金融机构应当根据不同产品投资策略研发对应的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性，并针对由此可能引发的市场波动风险制定应对预案

⑤因算法同质化、编程设计错误、对数据利用深度不够等人工智能算法模型缺陷或者系统异常，导致羊群效应、影响金融市场稳定运行的，金融机构应当立即终止人工智能业务

证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。

①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理

③信息技术安全管理④内部审查意见

⑤信息技术审计

证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。

①协助办理开户手续②代理客户签订协议

③提供期货行情信息、交易设施④有偿提供内部资料

关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

企业应当在投资者缴款截止日后（ ）工作日（交易日）内公告债券发行

结果。

证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（ ）分。

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是

（ ）。

关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（ ）。

①证券评级机构及其人员及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

②评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露

③制定科学的评级方法、和完善的质量控制制度

④遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，恪尽职守，审慎分析，充分揭示相关风险

下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。

①企业债券由企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息

②发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则

③企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

④企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。

①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

②个人丧失偿债能力

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④执行合伙事务时有不正当行为

下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。

①普通合伙企业②有限责任公司

③股份有限公司

以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。

证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年至（ ）年的证券市场禁入措施。

保荐代表人在（ ）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（ ）分。

经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。

①独立原则②客观原则

③公平原则④及时原则

针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。

①及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息

②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息

③定期向投资人主动提供基金保有情况信息

④按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息

发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

①200②300

③2000④3000

下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（ ）

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务自营的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。

证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（ ）年。

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（ ）。

公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。

①与主承销商自主协商②合格投资者网上竞价

③网下询价④全国股权转让中心指导定价

规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。

①大致把控风险的思维.

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。

①中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约

②在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权

③国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品

④中国证监会允许的其他金融工具

上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。

①首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格

②发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最高报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数等信息

③发行人应当与战略投资者事先签署配售协议

④发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售

关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。

①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款

②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款

③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款

④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款

关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?

根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。

融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。

在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。

以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。

公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。

（ ）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。

《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。

上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。

下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（ ）。

下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。

中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（ ）。

下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（ ）。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）。

客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

证券公司应当按年度向（ ）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。

股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。

证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。

下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（ ）。

非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。

存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。

根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。

下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。

经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。

（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。

①.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

②.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东

③.向不特定对象发行证券，必须经过注册

④.国有独资企业，可直接公开发行证券

公司做出（ ）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。

①.减资

②.合并

③.分立

④.增资

证券公司自营业务部门的职责不包括（ ）。

①.自营账户开户

②.自营账户使用登记

③.自营账户销户

④.自营业务所需资金的调度

为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（ ）。

①.交易数据

②.登记数据

③.结算数据

④.风险控制指标数据

以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（ ）。

①.由部门负责人确定融资融券业务的总规模

②.业务决策机构确定对具体客户的授信额度

③.业务执行部门确定单一客户的授信额度

④.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

下列属于我国现有期货品种的有（ ）。

①.黄金

②.铜

③.可燃冰

④.咖啡

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。

①.具有证券经纪业务资格

②.股票期权经纪业务制度健全、拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权专业知识和相应的专业能力

③.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

④.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

基金合同当事人包括（ ）。

①.基金份额持有人

②.基金管理人

③.基金托管人

④.基金销售机构

在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国《证券法》。

①.国务院依法认定的其他证券

②.股票

③.公司债券

④.政府债券

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。

①.监管谈话，重点关注

②.责令进行业务学习、出具警示函

③.没收违法所得

④.责令公开说明、认定为不适当人选

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。

①.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

②.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%

③.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

④.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（ ）。

①.减少公司注册资本

②.拟向控股股东发行股份

③.将股份奖励给本公司职工

④.与持有本公司股份的其他公司合并

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（ ）等措施。

①.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

②.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

③.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

④.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。

①.股权融资

②.债权融资

③.债务重组

④.资产重组

下列行为中，属于损害客户利益的行为有（ ）。

①.违背客户的委托为其买卖证券

②.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

③.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

④.挪用客户委托买卖的证券

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（ ）。

①.身份证

②.学历证书

③.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

④.所在单位开具的以往行为说明材料

根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（ ）。

①.具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理

②.具备符合条件的高级管理人员和不少于2名投资经理

③.具有投资研究部门，且专职从事投资研究人员不少于3人

④.具有投资研究都门,且专职从事投资研究人员有2名以上

证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（ ）行为发生。

①.证券公司持有股东的股权

②.股东违规占用证券公司资产

③.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

公司违反《公司法》的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（ ）。

①.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额

②.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额

③.可以对公司处以二十万元以下的罚款

④.可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。

欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（ ）。

①.发行数额在五百万元以上

②.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据

③.利用募集的资金进行违法活动

④.转移或者隐瞒所募集资金

下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（ ）。

①.另类子公司只能以自有资金进行投资

②.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

③.另类子公司可以从事投资以外的业务

④.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

设立股份有限公司应当具备的条件包括（ ）。

①.发起人符合法定人数

②.有符合章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

③.有必要的生产经营设备

④.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。

①.会员转让席位必须经证券交易所审批

②.会员不必拥有席位即可在证券交易所进行交易

③.会员取得的席位可向其他会员转让

④.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

证券经纪人在执业过程中不得（ ）。

①.以所服务证券营业部的名义，与客户签订合同

②.代客户在相关合同上签字

③.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

④.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）。

①.监管谈话

②.出具警示函

③.认定为不适当人选

④.拘留

关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（ ）。

①.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式

②.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户

③.货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

④.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。

①.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

②.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

③.玩忽职守，不按照规定履行职责

④.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（ ）。

①.《中华人民共和国公司法》

②.《期货交易管理条例》

③.《中华人民共和国证券法》

④.《中华人民共和国证券投资基金法》

为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（ ）措施。

①.信息隔离

②.跨墙

③.观察名单

④.限制名单

下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。