2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%

以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。

在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。

按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（ ）。

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。

下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（ ）。

下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（ ）。

证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（ ）。

以下不属于第一类专业投资者的是（ ）。

下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。

证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等申请材料。

①申请书

②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件

③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。

①安全保管合格境外投资者托管的全部资产

②办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

③监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

①基本情况②业务范围

③财务状况④违约记录

在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（ ）。

①在公司发展中融合文化理念

②建立良好的组织关系、交互模式

③确立良好的工作氛围

④加强声誉约束

证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（ ）等存在异常的情形。

①客户的身份和行为②交易的资金来源

③交易的金额④交易的频率和流向

⑤交易的性质

下列关于资产支持证券的说法正确的是（ ）。

①资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易转让，但是不能出质

②资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

③管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

④年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。

①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述

②诋毁、贬低其他基金管理人的基金

③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩

④使用个人推荐性文字

在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（ ）。

①切实把创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的，作为推动证券行业和公司高质量发展的靶向目标，全面贯彻新发展理念

②重视人才、业务、公司、行业的长期健康发展，鼓励构建ESG（环境、社会、治理）治理架构和治理机制，推动经济、社会、环境的协调发展

③秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态

④坚守底线思维，筑牢风险意识，坚持稳中求进，提高风险识别、应对和化解能力，以稳健作为经营底色和鲜明特质

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（ ）。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②证券公司可以自有资金全资设立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出资设立

③最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

④经注册地中国证监会派出机构审批

《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（ ）。

关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（ ）。

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（ ）。

股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。

以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。

①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见

⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告

登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。

①代理委托人从事证券投资

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

④法律、行政法规禁止的其他行为

根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（ ）。

①严格审查②及时备案

③禁止提供给他人

下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（ ）。

①法律地位不同②财产独立性不同

③承担的责任不同④资本投入不同

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人投资者应符合的准入要求为（ ）。

①财务状况②专业知识

③投资资质④投资经验

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（ ）情形。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②采取抽奖或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

③在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额

④以低于成本的费用销售基金

有下列（ ）情形的，不得收购公众公司。

①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

④收购人是完全民事行为能力的自然人

法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）。

①权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格

②权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格

③没有权利能力的也可以享受权利

④对于自然人来说，有权利能力并不等于一定有行为能力

证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）万元以上（ ）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

①1②3

③5④10

下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。

①建立评估标准并进行风险控制

②建立逐日盯市等机制并进行报告

③建立压力测试机制并实施

④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制

债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（ ）。

①企业未能清偿到期债务或进行债务重组

②企业涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为

③企业法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为

④企业涉及重大诉讼、仲裁事项

⑤企业出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（ ）。

①自愿②有偿

③无偿④诚实信用

张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（ ）。

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（ ）。

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（ ）。

合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

下列信息变更不属于关键信息变更的是（ ）。

债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。

下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（ ）

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。

证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

②内部董事人数占董事人数1/5以上

③中国证监会认定的其他情形

④内部董事人数占董事人数1/8以上

关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。

①为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算

②柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

③收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

④证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定

按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（ ）。

①程序法律关系是第一性法律关系

②实体法律关系是第二性法律关系

③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系

④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系

下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。

①公司可以设立分公司，分公司具有法人资格

②分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构

③公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格

④子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（ ）。

①审议批准公司全面风险管理的基本制度

②审议公司定期风险评估报告

③建立与首席风险官的直接沟通机制

④建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。

①自有资金和证券

②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

③通过证券金融公司的业务平台融入的资金

④依法筹集的其他证券和资金

存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（ ）。

①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩

②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评

③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研

④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行

证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。

①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

②建立信息技术人力和资金保障方案

③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

④公司章程规定的其他信息技术管理职责

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。

下列关于合伙人退伙的说法错误的是（ ）。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（ ）。

证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。

基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（ ）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。

证券公司应至少每（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。

按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

下列关于指定交易的说法，正确的是（ ）。

以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（ ）。

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

①收集信息②客户风险偏好

③初评和复评的流程④筛选分析信息

派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（ ）。

①停止批准新业务

②停止批准增设、收购营业性分支机构

③限制分配红利

④限制转让财产或在财产上设定其他权利

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（ ）

①中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

②联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

③中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

④中国证监会规定的高风险名单

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

为保护国有资产和上市公司股东的利益，（ ）不得成为普通合伙人。

①国有独资公司②国有企业

③上市公司④公益性的事业单位、社会团体

下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。

①坚持依法合规，牢固发展基础

②坚持诚实守信，恪守职业操守

③坚持专业精神，提升服务能力

④坚持稳健经营，促进健康发展

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全

国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更

②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露

④实际盈利低于盈利预测达20%以上

证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（ ）。

①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

②证券公司应当完善安全保障措施，保护经营数据和客户信息安全，防范信息泄露与损毁

③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限

④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容，提高管理精细化程度

承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。

①以不正当竞争手段招揽承销业务

②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为

③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料

④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为

合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（ ）。

①有专门的资产托管部门和符合托管业务需要的人员、系统、制度

②具有经营外汇业务和人民币业务的资格

③未发生影响托管业务的重大违法违规行为

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本做出决定

⑥向股东会会议提出提案

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，

督促并协助资管产品管理人办理账户（ ）等业务，并履行账户使用环节实名制审

核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。