当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 证券投资基金基础知识->2022年10月《证券投资基金基础知识》押题密卷5
债券的发行人包括（ ）。
Ⅰ、中央政府?
Ⅱ、地方政府?
Ⅲ、金融机构?
Ⅳ、公司?
Ⅴ、企业?
商业房地产投资的投资对象主要包括（ ）。
（ ）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。
与基金利润有关的财务指标中，本期利润和本期已实现收益的关系是（ ）。
以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。
以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。
下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。
欧洲主要的证券交易所不包括（ ）。
下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（ ）。
股票风险的内涵是指（ ）。
垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（ ），该类债券含有较高的（ ）。
某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（ ）。
在做市商市场中，证券交易的买价由_______给出，证券交易的卖价由_______给出。
一种没有到期日的特殊债券是（ ）。
国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个（ ）的功能性渠道。
关于逐笔全额结算，以下表述错误的是（ ）。
关于私募股权基金不同组织形式，以下表述错误的是（ ）。
关于优先股，以下表述错误的是（ ）。
某交易员准备买入100万元A股票，但下单时录入为买入100万股A股票，造成头寸透支并干扰了市场正常运行。以上情况属于基金投资交易过程中的（ ）。
可用于反应投资风险水平的统计量是（ ）。
关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（ ）。
与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（ ）。
在其他因素相同的情况下，债券的票面利率与到期收益率（ ）。
下列关于货币市场基金的风险，说法正确的是（ ）。
（ ）不是按计息方式分类的债券。
关于债券的发行主体，以下表述错误的是（ ）。
关于保险资金投资，以下表述错误的是（ ）。
首要关注的是个别公司的表现和管理，而不是经济或市场的整体趋势的股票投资策略是（ ）。
已知某公司2018年底的资产负债表显示其流动资产为50万，应收账款为10万，现金为15万，流动负债为40万，那么可以确定的该公司财务指标是（ ）。
下列不属于基金管理人积极履行和承担基金资产估值责任的表现的是（ ）。
证券市场线（SML）不能应用于（ ）。
关于基金管理公司下属投资部门的职责，以下表述错误的是（ ）。
关于期货合约，以下表述错误的是（ ）。
另类投资的投资对象通常不包括（ ）。
中国证券登记结算有限责任公司以（ ）为主管部门，公司总部设于（ ）。
沪深300股指期货最低交易保证金是合约价值的8%，因此沪深300股指期货可以控制（ ）倍于所投资金额的合约资产。
关于基金的绝对收益和相对收益，以下描述错误的是（ ）。
出现安全投资转移现象时，以下表述正确的是（ ）。
I．信用利差扩大
II．经济处于收缩或下滑状态
III．低风险的政府部门债券价格上涨
关于投资者的投资限制，以下表述错误的是（ ）。
某上市公司分配方案为每10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，每股价格为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（ ）元。
债券发行人拟发行5年期债券，考虑到目前市场利率较高，未来有很大可能降息，发行人应该选择发行何种债券最符合需求（ ）。
下列选项中列入基金费用的是（ ）。
某公司发行了面值为100元的3年期零息债券，现在的市场利率为10%，则该债券的现值为（ ）。
在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下，以下表述错误的是（ ）。
下列表述中，不属于中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能的是（ ）。
主动比重为100%则意味着（ ）。
关于基金利润分配，以下说法中正确的是（ ）。
关于杜邦分析法，以下表述错误的是（ ）。
某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等。2017年1月该基金投资了票面利率为6%，每年付息一次的某3年期债券A，到期收益率为7%，麦考利久期为2.83年。 本题为第2题，共3题。 关于债券型基金的久期，以下表述错误的是（ ）。
某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等。2017年1月该基金投资了票面利率为6%，每年付息一次的某3年期债券A，到期收益率为7%，麦考利久期为2.83年。 本题为第3题，共3题。 债券A的修正久期为（ ）。
某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等。2017年1月该基金投资了票面利率为6%，每年付息一次的某3年期债券A，到期收益率为7%，麦考利久期为2.83年。 本题为第1题，共3题。 根据中国证监会的规定，该基金中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的（ ）。
银行间债券市场的监管主体是（ ）。
（ ）不是目前我国银行间债券市场基本的子市场。
某基金行业研究员分析了A服装品牌股票，认为A企业相比前两年，旗下零售门店效率显著提升，数量稳步增加，并逐步向二三线城市渗入，预期今后三年的零售额也将持续保持较高速增长，管理层相对稳定。这位研究员采用的分析方法是（ ）。
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（ ）。
马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（ ）。
在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中，某货币基金经理为了应对赎回，以下操作中正确的是（ ）。
以下属于衍生工具的构成要素的有（ ）。
Ⅰ 合约标的资产
Ⅱ 到期日
Ⅲ 交易单位
Ⅳ 结算
关于主动投资，以下表述正确的是（ ）。
关于银行间债券市场中“公开市场一级交易商制度”，以下表述正确的是（ ）。
个人投资者在商业银行购买国债，属于（ ）交易行为。
2019年4月5日（星期五）至2019年4月7日（星期日）是清明节假期，为了享有普通货币市场基金在该清明节期间的收益，投资者可以在以下哪些时点申购（ ）。
I．2019年4月2日（星期二）上午10:00
II．2019年4月3日（星期三）上午10:00
III．2019年4月4日（星期四）上午10:00
IV.2019年4月5日（星期五）上午10:00
下列属于资产的是（ ）。
如果投资人认为当前某证券的市场价格偏高，则以下行动正确的是（ ）。
关于GIPS的特点，以下表述错误的是（ ）。
关于沪深300指数，以下描述错误的是（ ）。
某基金持有三种股票的数量分别为400万股，200万股和350万股，每股的收盘价分别为4元，7元和9元；持有一种债券的数量为20万份，该债券当前市场价为100元／份，假定该基金除此之外并无其他资产，但尚有银行贷款5000万元没有归还。已知该基金已售出的基金份额为2600万份，则该基金的基金份额净值为（ ）元。
某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是（ ）。
债券基金A的久期是债券基金B的久期的两倍。假定其他条件不变，当市场利率下降时，两只基金净值最可能发生的变化是（ ）。
关于贝塔系数，下列说法正确的是（ ）。
关于股票基金的投资风险，以下表述错误的是（ ）。
研究部整合内外研究力量进行调查研究与分析后，应向（ ）提供研究报告及投资计划建议。
关于零息债券，以下表述正确的是（ ）。
甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（ ）。
下列关于股票型指数基金的特征，说法错误的是（ ）。
关于战略资产配置，以下表述正确的是（ ）。
下列风险调整后的收益指标中考虑了业绩比较基准的是（ ）。
关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是（ ）。
赵某于2018年8月17日在上海证券交易所以成交金额100,000元将手中持有的某可交换债券换成股票，交易所应向赵某收取的过户费为（ ）元。
关于主动型和被动型投资者，以下表述正确的是（ ）。
I．主动型投资者试图通过选择资产来跑赢市场，注重寻找被低估或高估的资产类别、行业或证券
II．被动型投资者试图通过市场择时（在市场估值较低时买入，估值较高时卖出）来获得超额收益
III．被动型投资者认为系统性地跑赢市场是不可能的，任何主动投资策略都将导致不必要的成本
IV.主动型投资者认为市场定价有效，通过耗费时间和精力的积极策略获取超额收益是不可能的
截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元，前十大重仓股票投资总市值3．7亿元，则该基金的持股集中度为（ ）。
在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（ ）的柜台进行交易。
基金产品托管费的计提标准为（ ）。
投资者选择艺术品投资作为多元化资产配置的一部分，其原因可能是（ ）。
基金利润分配后，基金份额净值（ ），投资者的利益（ ）。
甲银行持有一定数量的债券A，乙银行持有一定数量的债券B，甲银行以债券A为质押，从乙银行借入债券B，双方约定在一个月后，甲银行归还债券B。此种债券结算业务是（ ）。
关于衍生品合约，以下表述错误的是（ ）。
某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为（ ）。
（ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。
关于基金中基金的估值，以下表述错误的是（ ）。
以下选项中，关于资产负债表、利润表和现金流量表的描述正确的是（ ）。
关于互换合约，以下表述正确的是（ ）。
A企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（ ）。
以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（ ）。
I．钢铁、铜、铝
II．橡胶、黄金、白银
III．玉米、大豆、棕榈油
IV.铅、锌、铁矿石
远期合约和期货合约相比，最主要的优点是（ ）。
某创新公司初步询价公告写道：“本次发行的价格将取以下四个数中的最低值，网下投资者所有合**基金公司申请价格的加权平均值及中位数。”最终发行价格定在全部基金公司申报价格的加权平均值。这表明（ ）
