当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4
关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。
关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（ ）
Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程
Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同
Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算
Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。
关于私募基金推介，以下做法正确的是（ ）。
关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。
关于公开募集基金，以下表述正确的是（ ）。
小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（ ）。
关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（ ）。
证券投资基金在一 定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（ ）。
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（ ）之前。
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。
场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
关于QDII基金，下列表述错误的是（ ）。
根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（ ）。
封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。
审慎监管主要是针对基金管理公司（ ）的监管。
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（ ）。
关于开放式基金的认购，以下表述错误的是（ ）。
关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量，这属于投资者教育中的（ ）。
在基金销售机构的准入条件要求中，关于技术设施和技术系统的说法错误的是（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。
基金合同中载明有约束力的股票投资下限是（ ）的是偏股型基金。
契约型私募基金合同的必备条款不包括（ ）。
社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（ ）。
对于道德与法律的区别，以下表述错误的是（ ）。
关于私募基金的备案，以下表述错误的是（ ）。
投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（ ）的特点。
关于基金申购和赎回的相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（ ）。
内部控制应当随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（ ）原则。
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。
基金上市交易公告书主要披露事项不包括（ ）。
基金托管人的信息披露义务主要涉及一下哪些环节？（ ）
关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（ ）。
基金公司销售人员张某与代销该基公司产品的银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给与其一定回扣，该行为在职业操守上违反了（ ）的要求。
某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（ ）。
A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务，关于此项业务，下列表述错误的是（ ）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
（ ）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
QDⅡ基金放开申购、赎回后，净值信息的披露要求是（ ）。
公开募集基金的基金合同约定的事项不包括（ ）。
某公募基金拟于2019年7月11日（周四）公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于（ ）在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
以下对公募基金的宣传推介内容，符合法规的是（ ）。
下列不符合基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
下列关于公平对待客户的说法，错误的是（ ）。
某基金经理的下列行为中违反保守秘密要求的是（ ）。
按面值计价的货币市场基金每日分配收益，它的份额净值保持（ ）元不变。
下列关于中国证监会工作人员的说法中，正确的是（ ）。
基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（ ）。
关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（ ）。
下列选项中，负责确定基金公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略，对有效的风险管理承担最终责任的是（ ）。
封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件不包括（ ）。
信息技术内部控制制度不包括（ ）
下列关于开放式基金赎回金额计算公式，正确的是（ ）。
基金从业人员在执业活动中接触到的客户秘密主要有（ ）。
控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）。
关于基金管理人研究业务的内部控制，以下说法错误的是（ ）。
下列关于货币市场基金的说法，不正确的是（ ）。
综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括（ ）。
Ⅰ．投资决策教育
Ⅱ．资产配置教育
Ⅲ．权益保护教育
Ⅳ．收益预测教育
关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动
Ⅱ.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批
Ⅲ.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
关于基金与股票、债券的差异，如下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.反映的经济关系不同
Ⅱ.所筹资金的投向不同
Ⅲ.投资收益和风险大小不同
关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
Ⅱ.股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
Ⅲ.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入
Ⅳ.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，波动性较大
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性
Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念
Ⅲ．注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传
Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告
基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构
Ⅱ．投资委员会是公司内非常设的议事机构
Ⅲ．投资委员会的会议，包括定期会议和临时会议
Ⅳ．风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整
私募证券投资基金的投资范围包括（ ）。
Ⅰ.未公开发行的股权凭证
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.证券衍生品种
非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用？（ ）
Ⅰ.规范基金运作
Ⅱ.保护基金投资者利益
Ⅲ.承担基金估值的主要责任
Ⅳ.安全保管基金财产
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（ ）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
Ⅰ.法律法规
Ⅱ.自律性组织制定的有关准则
Ⅲ.公众投资者的基本需求
关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定
Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查不对基金的投资价值等做出实质性判断Ⅲ基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日
Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月
要求基金从业人员持证上岗的目的是（ ）。
Ⅰ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平
Ⅱ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错
Ⅲ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股票连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。以下表述正确的是（ ）。
证券投资基金可分为公司型基金和契约型基金，两者之间的划分依据为（ ）。
关于公开募集证券投资基金募集的相关要求，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
Ⅱ.中国证监会成当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内进行审查，做出决定并通知申请人
Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件
Ⅳ.基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资
基金的后台管理服务不包括（ ）。
我国A证券投资基金管理人发行了一只C股票型封闭式公募基金（以下简称C基金），以下说法正确的是（ ）。
ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有（ ）。
Ⅰ.禁止现金替代
Ⅱ.全额现金替代
Ⅲ.必须现金替代
Ⅳ.可以现金替代
若契约型基金已有198名投资者，则该基金还可接受（ ）作为投资者 （假设均满足合格投资者条件）。
封闭式基金与开放式基金的区别包括（ ）。
Ⅰ.期限不同
Ⅱ.份额限制不同
Ⅲ.交易场所不同
Ⅳ.价格形成方式不同
关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。
Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元
Ⅱ.公司主要股东最近2年没有违法记录
Ⅲ.公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3
Ⅳ.公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格
证券投资基金销售协议的主要内容不包括（ ）。
关于ETF的场内申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式
Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
负责召集基金份额持有人大会的组织或机构是（ ）。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，某基公司在其门户网站上发布新基金宣传材料。关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（ ）。
基金注册登记机构的职责不包括（ ）。
关于有限责任公司董事会的职权，以下表述正确的是（ ）。
关于基金服务机构法定义务的表述，以下正确的是（ ）。
Ⅰ.基金份额登记机构保存基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等信息。自其基金账户销户之日起不得少于20年
Ⅱ.基金销售支付机构应遵照投资人的个人意愿接受的风险等级的基金产品
Ⅲ.基金投资顾问机构承诺或者保证投资收益，应当具有合理依据
Ⅳ.基金销售机构应向投资人充分揭示投资风险
投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是（ ）。
Ⅰ．投资知识
Ⅱ．社会阶层
Ⅲ．受教育程度
Ⅳ．性格
基金管理人的从业人员在债券市场中通过"代持养券”进行利益输送，属于（ ）。
关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）。
以下不属于基金销售适用性原则的是（ ）原则。
下列关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（ ）。
私募基金管理人应当于每年度（ ）月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
基金管理人督察长任职资格应报（ ）核准。
以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（ ）。
为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施包括（ ）。
关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是（ ）。
