当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷3
基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。
关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
下列做法，违反基金职业道德的是（ ）。
关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。
关于公募基金的投资与交易行为的限制 ，以下说法错误的是（ ）。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。
当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。
QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
Ⅰ境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ境外证券投资信息
Ⅲ外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ投资顾问主要负责人变动信息
关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（ ）。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
（ ）针对直接关系型群体。
封闭式基金的认购价格是（ ）。
关于金融市场上的主要参与者及其作用，以下说法错误的是（ ）。
下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（ ）。
遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（ ）
关于资产管理行业的功能和作用，以下表述错误的是（ ）。
对公开募集基金销售活动的监管内容不包括（ ）。
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在基金管理人网站上。
（ ）不是货币储蓄的特点。
中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（ ）。
关于中国基金业协会，以下描述正确的是（ ）。
下列关于道德的说法，错误的是（ ）。
我国基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。
某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格过去一个月平均为0.65元，该基金的折价率为（ ）。
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（ ）。
关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。
某私募基金管理人募集设立有限合伙型基金，关于基金备案，以下表述正确的是（ ）。
风险承受类型C3的普通投资者张先生，在某银行网点购买了风险等级R5的股票型基金，该基金过去一年排名同类第一，持有一年后，该基金亏损20％，张某前往该网点投诉理财经理没有做到销售适用性，要求银行赔偿本金损失，并补偿利息收入，该网点以下做法错误的是（ ）。
以下投资者中不符合专业投资者条件的是（ ）。
对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，下列不属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。
基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务，说法正确的是（ ）。
关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（ ）。
下列关于基金从业人员保守秘密职业道德要求的理解，错误的是（ ）。
下列关于私募基金的监管，描述正确的是（ ）。
基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（ ）。
以下基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向__________领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向__________等金融工具或产品。（ ）
目前，我国公募基金销售机构不包括（ ）。
中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（ ）。
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金生效不足（ ）个月的除外。
关于开放式基金连续2个开放日发生巨额赎回的处理，下列说法正确的是（ ）。
关于公开募集资金，以下表述正确的是（ ）。
私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的（ ）个工作日内，可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结登记手续。
基金管理人应当按照（ ）的约定，向投资人收取销售费用。
在基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统，属于（ ）。
下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是（ ）。
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
与道德相比，法律的调整范围是（ ）。
下列分级基金说法错误的是（ ）。
不属于基金客户服务原则的是（ ）。
投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额托管到乙证券经营机构，属于（ ）的系统内转托管。
根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。
关于基金管理人对信息披露的检查和评价，以下表述错误的是（ ）。
关于公募基金对于优化金融结构和促进经济增长的意义，以下表述错误的是（ ）。
关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）。
以下关于公司软件的使用，描述错误的是（ ）。
针对ETF特有的证券申购、赎回机制，以及一级市场与二级市场并存的交易制度安排，交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．在基金合同和招募说明书中，需明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式
Ⅱ．基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露前一日的申购、赎回清单
Ⅲ．基金份额参考净值是指在交易时间内，申购和赎回清单中组合证券的实时市值
Ⅳ．对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，无特别的披露事项
下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入
Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式
Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险
Ⅳ.证券投资基金的财产独立于管理人和托管人的财产
基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.督察长及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
V.监管机构对公司的检查和处罚
以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的（ ）。
Ⅰ.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者
Ⅱ.开立了沪、深基金账户和资金账户，未开立沪、深证券账户的投资者
Ⅲ.开立了沪、深证券账户和资金账户，未开立沪、深基金账户的投资者
Ⅳ.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户，未开立资金账户的投资者
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。
Ⅰ．安全性
Ⅱ．身份验证
Ⅲ．故障恢复
Ⅳ．访问控制
以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。
Ⅰ．单一国家型股票基金
Ⅱ．区域型股票基金
Ⅲ．全球股票基金
Ⅳ．在岸股票基金
关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（ ）。
Ⅰ．产品设计同质化
Ⅱ．市场细分不到位
Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足
Ⅳ．产品定位不明确
基金监管机构可以依法行使的监管权包括（ ）。
Ⅰ．检查权
Ⅱ．行政处罚权
Ⅲ．审批权
Ⅳ．禁止出入境
在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购清单和赎回清单。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.基金托管人
关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（ ）。
Ⅰ.将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金定义为FOF
Ⅱ.除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于6个月
Ⅲ.除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金的25%
Ⅳ.基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值
下列选项中，哪些是基金的自律组织？（ ）
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券投资基金业协会
Ⅳ．中国人民银行
关于私募基金交易记录及相关文件的保存，以下描述正确的是（ ）。
Ⅰ.私募基金管理人和基金销售机构都应保存交易记录
Ⅱ.投资决策、交易和投资者适当性管理等文件资料也需要保存
Ⅲ.保存期限自基金清算终止之日起不少于10年
Ⅳ.基金托管人可以不保存交易记录
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（ ）。
Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅲ．利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求
Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定
Ⅳ.基金销售业务技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准
基金销售机构应当参考如下哪些因素以确定普通投资者的风险承受能力？（ ）
Ⅰ、收入来源
Ⅱ、债务
Ⅲ、投资知识和经验
Ⅳ、财务状况
关于契约型基金和公司型基金的区别，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金营运依据不同
Ⅳ.监管机构不同
V.交易场所不同
关于基金销售相关数据的保存，正确的是（ ）。
检查是基金监管的重要措施，对基金机构的检查内容包括（ ）。
Ⅰ.合规监管
Ⅱ.风险管理
Ⅲ.内部稽核
Ⅳ.行为规范
下列关于职业道德具有的特征的说法，不正确的是（ ）。
下列关于投资基金的说法，错误的是（ ）。
以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）。
以下属于操纵证券市场的行为是（ ）。
一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）起赎回该部分基金份额。
关于某基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序，以下表述错误的是（ ）。
基金管理人对于收取销售服务费的基金产品，对持续持有期少于30日的投资人，收取不低于0.5%的赎回费，并将赎回费中的（ ）计入基金资产。
T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，以下表述错误的是（ ）。
某投资者赎回上市开放式基金5万份，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。赎回当日基金单位净值为1.20元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（ ）。
下列关于LOF上市交易的表述中，错误的是（ ）。
股票基金的最大特点是（ ）。
下列关于基金管理人监事会合规责任的说法中，错误的是（ ）。
关于基金投资者教育，下列说法错误的是（ ）。
关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。
业务管理部门中合规文化的基础是（ ）。
综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是（ ）。
关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ.基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ.基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
关于公募基金宣传推介材料可以登载的基金业绩表现数据，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.可以登载以具有代表性的指数模拟的过往投资业绩
Ⅱ.该基金的过往业绩
Ⅲ.该基金管理公司管理的其他公募基金的过往业绩
Ⅳ.登载由第三方基金评价机构计算的基金管理公司管理的所有产品过往业绩
与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种（ ）投资工具。
基金销售机构的职责规范包括（ ）。
目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的基金。
