2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷1

以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（　　）。

投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（　　）。

对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（　　）。

Ⅰ私下接受客户委托买卖证券期货

Ⅱ依照基金合同的约定，对私募基金进行托管

Ⅲ不设立募集账户，要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户

Ⅳ利用基金管理人的商业机会为自己牟利

投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（　　）。

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

合规风险的主要种类不包括（ ）。

下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。

Ⅰ．某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票

Ⅱ．某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票

Ⅲ．某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票

Ⅳ．某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的（ ）的金额。

基金的募集一般要经过（ ）等四个步骤。

企业风险管理基本框架内容不包括（ ）。

在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。

公司型基金依据（ ）设立并营运。

基金托管人由依法设立的（ ）或者其他金融机构担任。

关于封闭式基金，以下表述正确的是（　　）。

下列关于私募基金份额转让的说法中，错误的是（ ）。

关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（　　）。

下列关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（　　）。

某货币基金总份额为100亿份，T+1接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（　　）。

ETF的特点不包括（ ）。

以下属于实行备案管理的基金服务机构是（　　）。

某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（　　）。

基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（　　）对基金销售结算资金管理的有关要求。

关于基金的类型，以下表述正确的是（　　）。

在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（ ）。

基金托管协议的当事方是（ ）。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司的内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（　　）的要求。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（ ）。

关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（　　）。

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。

下列选项中，基金宣传推介材料不得登载的内容是（ ）。

QDII基金发生的以下事项中，不需要发布临时公告进行披露的是（　　）。

股东会依法行使的职权不包括（ ）。

基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（　　）。

甲基金公司作为资产管理计划财产的受托人与资产委托人乙公司签订了《补充协议》，《补充协议》约定，如计划财产发生亏损，甲公司以自有资金补偿乙公司，确保信托财产本金不受损失。下列说法正确的是（　　）。

根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在（　　）内披露临时报告。

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的是（　　）。

另类投资基金不可以投资于（　　）。

某日，某基金公司旗下的某只混合基金，基金净值单日暴涨71.79%，该基金既不是杠杆基金，基金净值也没有错误。根据案例分析，导致该基金净值非正常上升的原因可能是（　　）。

在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。

以下不属于董事会职权的是（　　）。

某基金管理公司在开展二级市场资产配置的投顾业务中，考虑到甲为资产规模最大的客户，故优先于其他客户向甲提供选股的投资分析报告及投资建议，该行为违反了下列哪项职业道德规范？（　　）

认购开放式基金通常的步骤不包括（ ）。

基金管理人内部控制应以确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时为目标，以下说法错误的是（　　）。

关于基金管理人内部控制，以下描述错误的是（　　）。

根据《证券投资基金法》，关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下表述错误的是（　　）。

关于公募基金净值公告，以下表述错误的是（　　）。

下列证券具有到期日的是（ ）。

下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（　　）。

关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（　　）。

关于QDII基金的信息披露，下列说法不正确的是（ ）。

基金管理人合规管理的基本原则不包括（　　）。

已发行股票的转让流通市场叫作股票的（ ）。

申请注册基金销售业务资格应具备的条件不包括（　　）。

金融资产主要包含以下投资工具（　　）。

Ⅰ.票据

Ⅱ.债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地产

基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括（　　）。

Ⅰ.组合投资

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利益共享

Ⅳ.风险共担

另类投资基金的投资范围包括（　　）。

Ⅰ.房地产　　　　　

Ⅱ.证券化资产

Ⅲ.大宗商品 　　　　

Ⅳ.黄金

基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（ ）。

Ⅰ．真实性原则

Ⅱ．准确性原则

Ⅲ．完整性原则

Ⅳ．及时性原则

基金管理人风险管理的内部环境要素包括（　　）。

Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力

Ⅱ.管理层的理念和经营风格

Ⅲ.管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式

Ⅳ.董事会给予的关注和指导

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ．职业道德鲜明地表达职业义务、职业责任以及对职业行为的具体要求

Ⅱ．人们在长期的职业实践中形成比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理

Ⅲ．职业道德具有完整的规范结构和有保证的约束力

Ⅳ．不同职业道德都有具体的行为规范

以下机构中，可以作为开放式基金注册登记机构的是（　　）。

Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金销售机构

Ⅳ.基金托管人

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有（ ）。

Ⅰ．通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券

Ⅲ．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

Ⅳ．为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

以下属于基金管理人信息披露义务的是（　　）。

Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要

Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书

Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上

Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（　　）教育。

Ⅰ.投资决策

Ⅱ.资产配置

Ⅲ.权益保护

Ⅳ.防范诈骗

基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（　　）。

Ⅰ.提供业绩信息的原始出处

Ⅱ.不片面夸大过往业绩

Ⅲ.不预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.根据推介基金的过往业绩来预示其未来表现

募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一般风险包括（　　）。

Ⅰ.资金损失风险

Ⅱ.流动性风险

Ⅲ.投资标的风险

Ⅳ.税收风险

从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（　　）。

基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是（ ）。

某投资者认购10万元开放式基金，在募集期间产生利息10元，认购费率为1.0%，基金份额按面值1元发售，其净认购金额和认购份额为（　　）。

基金管理人应在（ ）中载明收取销售费用的项目、费率标准及费用计算方法。

以下不属于公募基金管理公司投资人员禁止行为的是（　　）。

关于契约型基金管理人的职责，以下描述错误的是（　　）。

基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。

Ⅰ．规范性原则

Ⅱ．准确性原则

Ⅲ．易解性原则

Ⅳ．易得性原则

以下哪项表述不属于基金管理公司内部控制应当遵循的基本原则？（　　）。

某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（　　）。

信托公司设立集合资金信托的信托期限不少于（ ）年。

下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。

证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料保存期限不得少于（ ）。

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（　　）。

Ⅰ.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式，说法正确的是（ ）。

Ⅰ．可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额或部分延期赎回

Ⅱ．延期办理赎回的，基金管理当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％

Ⅲ．发生巨额赎回且部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案

Ⅳ．已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间10个工作日

证券投资基金信息披露的主要事项包括（　　）。

Ⅰ.基金募集　　　　　　

Ⅱ.上市交易

Ⅲ.投资运作　　　　　　

Ⅳ.净值披露

关于基金销售结算资金，以下表述错误的是（　　）。

根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》等相关规定，A基金公司制定了本公司《员工证券投资管理制度》。陈某是A基金公司一名基金经理，负责管理A基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户，但其妻李某多年来长期投资股票至今，目前开立有多个证券账户。关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中，正确的是（　　）。

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下说法错误的是（　　）。

关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（　　）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（ ）。

基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（　　）。

关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（　　）。

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构

Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障

Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改

Ⅳ.审批合规管理的基本制度

基金业协会性质上是（ ）。

下列属于私募基金的合格投资者的是（　　）。

Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力，金融资产不低于1000万元的自然人

Ⅱ.已经在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，该私募基金净资产为300万元

Ⅲ.具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金金额100万元，并拥有股票资产金额500万元的自然人

Ⅳ.投资于自己所管理的私募基金的基金管理人

公开募集基金的基金管理人职责终止时，新任基金管理人产生的方式是（ ）。

某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。

下列私募基金的募集行为错误的是（ ）。

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（　　）。

在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，这属于内部控制制度的（ ）。

私募集基金进行备案时，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会可以采取的监管措施不包括（　　）。

关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（　　）。

下列关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是（ ）