2022年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。

①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。

发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。

以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（ ）。

下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。

公司可以回购股份的情形不包含（ ）。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ ）。

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。

下列关于委托指令的说法，错误的是（ ）。

下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（ ）。

A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（ ）万元罚款。

金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）輝.告。

依法设立的证券投资产品发生开户后（ ）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（ ）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

以下不属于第一类专业投资者的是（ ）。

下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。

下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。

我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。

①公司的独立人格

②分公司和子公司的法律地位

③有限责任公司注册资本制度

④证券公司的业务规则与风险控制

以下情形中属于刚性兑付的是（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（ ）。

①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%

④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为〇

⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（ ）。

①董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时

②有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时

③董事、监事、高级管理人员或者具有同等职责的人员知悉该重大事项发生时

④收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时

关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。

①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计结果并同时报送金融管理部门

②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量

③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法

④金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到15%或以上，如果偏离15%或以上的产品数超过所发行产品总数的10%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品

金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（ ）。

①证券公司或交易对手方破产的

②证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的

③一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

④履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（ ）。

①勤勉尽责意识②合规操作意识

③风险控制意识④保密意识

证券公司回访客户的内容包括（ ）。

①确认客户身份

②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

③确认客户开户为其真实意愿

④提醒客户自行设置和妥善保管密码

⑤确认客户开户方式

以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。

①同一价位或相近价位大量或频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高卖低买交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（ ）年。

（ ）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（ ）。

下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。

股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。

名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

证券行业文化建设的实现机制是（ ）。

根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（ ）。

①等分化，可交易。以簿记建档或招标方式非公开发行，发行与存续期间有2个（含）以上合格投资者，以票面金额或其整数倍作为最小交易单位，具有标准化的交易合同文本

②信息披露充分。发行文件对信息披露方式、内容、频率等具体安排有明确约定，信息披露责任主体确保信息披露真实、准确、完整、及时

③集中登记，独立托管。在人民银行和金融监督管理部门认可的债券市场登记托管机构集中登记、独立托管

④公允定价，流动性机制完善。采用询价、双边报价、竞价撮合等交易方式，有做市机构、承销商等积极提供做市、估值等服务

⑤在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易

⑥银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划是标准化债权类资产

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。

①证券投资顾问人员管理制度要求

②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

③保证与服务方式、业务规模相适应

④业务留痕管理和档案保存要求

公募基金的禁止性规定有（ ）。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②以低于成本的费用销售基金

③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排

④采取抽奖、回扣等方式销售基金

下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。

①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金

③公司持有的本公司股份可以分配利润

④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外

内幕交易的犯罪主体包括（ ）

①发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

②国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

③因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

④正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。

①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议

③对需董事会审议的重大决策的风险进行评估

④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。

合格境外投资者经（ ）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。

下列选项中，不属于基金合同当事人的是（ ）。

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（ ）。

管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

下列信息变更不属于关键信息变更的是（ ）。

下列有关公司的说法，正确的是（ ）。

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

关于非交易过户的说法错误的是（ ）。

根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。

下列有关证券承销业务的事项错误的是（ ）

经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（ ）。

①普通投资者申请转为专业投资者

②向专业投资者销售高风险产品或服务

③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

④向普通投资者履行信息告知义务

债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（ ）。

①企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告

②企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告

③定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表

④企业应当在每个会计年度结束之日起两个月内披露上一年年度报告

⑤定期报告的财务报表部分无需包含现金流量表

下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（ ）。

①中国证券业协会对从事公司股票转让和股票发行业务的证券公司进行监督

②中国证监会可以要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见

③全国股转系统应当对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

④证券公司应当按照中国证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查

证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）。

①公开披露②非公开披露

③向特定对象披露④向非特定对象披露

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。

①事先履行所在经营机构的审批程序

②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

③上市公司调研纪要可以对外发布

④证券研究报告质量控制、合规审查

保荐机构存在下列（ ）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律

监管措施或纪律处分。

①未按规定向全国股转公司提交文件

②未及时报告或履行信息披露义务

③唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作

④通过从事保荐业务谋取不正当利益

证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者

并处警告、没收违法所得1万元以上3万元以下罚款。

①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（ ）。

①取消对主办券商业务资格的事前审批

②加强了对主办券商的持续管理和信息披露

③督促主办券商勤勉执业、归位尽责

④增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。

①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录

②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议

③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支

④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。

①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

②违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例

③预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

④挪用基金销售结算资金或者基金份额

⑤以高于成本的费用销售基金

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（ ），应予立案追诉。

①发行数额在500万元以上的

②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

③利用募集的资金进行违法活动的

④转移或者隐瞒所募集资金的

⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（ ）。

下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。

挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不属于强化文化认同具体内涵的是（ ）。

两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。

依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（ ）。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（ ）年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。

企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（ ）。

①企业最近3年经审计的财务报告及最近一期会计报表

②募集说明书

③信用评级报告（如有）

④公司信用类债券监督管理机构或市场自律组织要求的其他文件

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。

①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性④客户资料的保密性

以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。

①保持客观性②恪守诚信原则

③充分尊重知识产权④防范利益冲突

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构

③证券账户应当以证券公司的名义开立

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人

③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构

根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（ ），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。

①不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的

②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的

③对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的

④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。

①上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券

②专业投资者的标准按照中国证监会的相关规定执行

③发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购或交易、转让

④公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议

⑤非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转

发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

①真实②准确

③完整④高效

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。

①诚实信用②控制成本

③忠实客户利益④控制风险

证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（ ）。

①《中华人民共和国反洗钱法》

②《金融机构反洗钱规定》

③《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

④《证券公司反洗钱工作指引》

根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。

下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。

下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期