2022年7月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷2

以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配

Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例

Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配?

下列属于基金财产清算小组成员的是（ ）。

Ⅰ.基金持有人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.相关中介服务机构

Ⅳ.基金管理人?

收益分配涉及的基本概念包括（ ）

Ⅰ、业绩报酬

Ⅱ、瀑布式的收益分配体系

Ⅲ、门槛收益率

Ⅳ、追赶机制

Ⅴ、回拨机制?

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。

估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（ ）。

投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（ ）。

企业价值增长是一切（ ）获益的本源。

下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（ ）

下列不是协议转让主要采用成交方式。

以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。

在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容?

新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

下列属于合格投资者的是（ ）。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者?

通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（ ）。

Ⅰ．未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ．向社会公众即社会不特定对象吸收资金?

中国证监会设私募基金监管部,其职能是（ ）

Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准

Ⅱ.组织对私募投资基金开展监督检查

Ⅲ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处理工作

Ⅴ.信息披露规则?

（ ）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。

杠杆收购基金的运作具有以下特点：

Ⅰ.从投资对象看,主要是成熟企业。

Ⅱ.从投资方式看’通常采取控股性投资。

Ⅲ.从杠杆应用看’往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。

Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值。

信托（契约）型基金主要特点，不包括（ ）

相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（ ）。

股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

股权投资基金的收益分配，主要在（ ）之间进行。

根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（ ）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（ ）

Ⅰ.运营情况报告；

Ⅱ.审计报告；

Ⅲ.服务业务情况表；

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%

2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（ ）

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（ ）自律管理措施。

Ⅰ.撤销基金管理人登记;

Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训;

Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格;

Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）

私募（ ）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（ ）。

Ⅰ.月度信息披露

Ⅱ.季度信息披露

Ⅲ.年度信息披露

私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（ ）。

基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（ ），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。

定增基金是指（ ）。

契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（ ）人。

有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（ ）制定。

设立有限合伙企业，应按照（ ）的要求提交申请材料.

在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。

Ⅰ.“预期收益”

Ⅱ.“预计收益”

Ⅲ.“预计投资业绩”

Ⅳ.“过往业绩”

（ ）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。

清算价值法就是根据（ ）来确定企业价值。

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企业年金

Ⅲ.社会保障基金

Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（ ）。

Ⅰ、发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅱ、股份发行、筹办事项符合法律规定

Ⅲ、发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

Ⅳ、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所

税后净营业利润指的是（ ）。

我国信托法是在（ ）年正式实施。

目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（ ）。

根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（ ）。

Ⅰ.狭义创业投资基金

Ⅱ.并购基金

Ⅲ.不动产基金

Ⅳ.基础设施基金

Ⅴ.定向增发投资基金

根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准决定。

私募基金管理人应当坚持（ ）符合专业化经营要求。

投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（ ），增加投资的收益

股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。

私募基金管理人应当遵循（ ）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

（ ）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。

我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（ ）合伙人同意。

公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（ ）人、股份公司不超过（ ）人。

设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（ ）人以下。

同时具备（ ），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。

Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ.通过媒体推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ.承诺在一定期限内以货币 ，实物，股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ.向社会公众，即社会不特定对象吸收资金

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（ ）。

（ ）是实施内部控制的基础。

合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（ ）合伙人一致同意。

（ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。

私募股权投资基金按法律形式分为（ ）。

Ⅰ.公司型

Ⅱ.开放型

Ⅲ.合伙型

Ⅳ.契约型

Ⅴ.封闭型

（ ）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

合伙协议应对合伙企业的（ ）等事项作出约定。

Ⅰ.记账、会计年度、审计

Ⅱ.季度报告

Ⅲ.年度报告

Ⅳ.查阅会计账薄的条件。

有限合伙企业的清算人由（ ）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

在我国，公司法人实体可采取（ ）形式。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企业法》

Ⅳ.《证券投资者基金管理暂行办法》

销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（ ）

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引

Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员

Ⅳ.接受基金管理人委托。

并购基金投资退出的方式包括（ ）。

Ⅰ.首次公开发行上市

Ⅱ.股权转让

Ⅲ.标的公司管理层回购

Ⅳ.清算退出

公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（ ）

下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。

影响组织形式选择的因素，主要包括（ ）。

Ⅰ、法律依据、监管要求

Ⅱ、与股权投资业务的适应度

Ⅲ、基金运营实务的要求

Ⅳ、税负等。

关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。

关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（ ）。

基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（ ）业务。

Ⅰ.管理

Ⅱ.募集

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（ ）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

不属于PE常用的估值方法是（ ）。

合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（ ）等内容作出约定。

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（ ）

私募房地产基金多采取（ ），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

管理人内部控制的（ ）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（ ）通过。

人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（ ）设立的主要以人民币对（ ）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（ ）。

下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。

（ ）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。

私募基金风险评级的具体标准，由私募（ ）自行或委托独立第三方机构制定。

基金托管人负责保管基金资产，执行（ ）的有关指令，办理基金名下的资金往来。

以下说法不正确的是（ ）。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（ ），具体比例由公司章程规定。

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。

下列（ ）不是合格投资者。

（ ）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（ ）负责。

以下属于私募基金的一般风险的是（ ）

企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。

管理费及托管费的提取频率一般为按照（ ）提取或者按照（ ）提取。

基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）

Ⅰ.向投资者预测投资业缋

Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章

Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩

Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。