当前位置:首页职业资格基金从业资格证私募股权投资基金基础知识->2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷6

2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷6

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:89次
单选题 (共100题,共100分)
1.

我国自( )起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

  • A. 2016年5月1日
  • B. 2016年5月10日
  • C. 2016年6月1日
  • D. 2016年6月10日
标记 纠错
2.

根据《公司法》,有限责任公司的章程应当载明( )。

Ⅰ.公司经营范围

Ⅱ.公司注册资本

Ⅲ.公司法定代表人

Ⅳ.公司名称和住所?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
3.

信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

  • A. 基金合同
  • B. 投资计划
  • C. 大股东
  • D. 管理层
标记 纠错
4.

( )是指负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

  • A. 基金终止
  • B. 基金退出
  • C. 基金清算
  • D. 基金补偿
标记 纠错
5.

随售权条款通常与( )同时出现。

  • A. 第一拒绝权条款
  • B. 优先认购权条款
  • C. 反摊薄条款
  • D. 保护性条款
标记 纠错
6.

创业投资估值法的步骤包括( )

Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值

Ⅱ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例

Ⅲ.计算当前股权价值

Ⅳ.估计股权稀释情况,计算投资时的持股比例?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
7.

( )是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

  • A. 破产退出
  • B. 破产清算
  • C. 投资转让
  • D. 解散清算
标记 纠错
8.

为了加强私募基金信息披露的制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了( )。

  • A. 《私募投资基金募集行为管理办法》
  • B. 《私募投资基金信息披露管理办法》
  • C. 《证券投资基金法》
  • D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
标记 纠错
9.

除非另有约定,基金合同中应当设置不少于( )小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构.?

  • A. 12
  • B. 24
  • C. 72
  • D. 以上都不对
标记 纠错
10.

一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少( )个月后才能恢复正常机构公示状态。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
11.

下列属于合格投资者的是( )。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者?

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
12.

违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪的是( )

Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。

Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。

Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的。

Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

Ⅴ.拒不交代资金去向,逃避返还资金的。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
13.

在税收支持方面,2007年2月,《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布,通知明确,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业( )年以上,凡符合条件的,可按其对中小高新技术企业投资额的( )抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

  • A. 1、70%
  • B. 2、70%
  • C. 1、50%
  • D. 2、50%
标记 纠错
14.

个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,应当依法追究刑事责任。

  • A. 20:100
  • B. 30;150
  • C. 40;200
  • D. 50:250
标记 纠错
15.

股权投资基金的收益分配主要在( )与( )之间进行。

  • A. 投资者;第三方服务机构
  • B. 管理人;第三方服务机构
  • C. 投资者;管理人
  • D. 投资者;股东
标记 纠错
16.

关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是( )

  • A. 基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
  • B. 基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
  • C. 只能向合格投资者募集
  • D. 我国目前股权投资基金只允许非公开募集
标记 纠错
17.

股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内,为私募基金办结备案手续。

  • A. 10
  • B. 30
  • C. 60
  • D. 20
标记 纠错
18.

股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力,且( )

  • A. 金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
  • B. 金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
  • C. 金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
  • D. 金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元
标记 纠错
19.

对股权投资基金进行估值时,一般情况下更适用于收入估值法的是( )

  • A. 某高速公路运营企业
  • B. 某早期人工智能企业
  • C. 某上市股份制银行
  • D. 某濒临破产家电企业
标记 纠错
20.

关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )

  • A. 目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益
  • B. 行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
  • C. 行业自律是对政府监管的积极补充
  • D. 行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
标记 纠错
21.

关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是( )

  • A. 促进会员忠实履行受托义务和社会责任
  • B. 履行行业自律管理,促进行业合规经营
  • C. 对违法违规的市场主体采取行政处罚
  • D. 提供行业服务,提高行业竞争力
标记 纠错
22.

M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金,规模5亿元,已全部实缴到位。截至2017年6月30日,基金已累计向投资人现金分配7.5亿元,期末账面现金0.5亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本2.5亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为( )

  • A. 1.5
  • B. 21
  • C. 3.4
  • D. 2.4
标记 纠错
23.

在公司型基金合同中,需要规定基金的组织形式为有限责任公司或()

  • A. 非盈利组织
  • B. 股份有限公司
  • C. 合伙企业
  • D. 有限合伙企业
标记 纠错
24.

关于创业投资的相关概念,表述错误的是( )。

  • A. 创业企业,通常指处于创建或重建过程中的成长性企业,包含已经在公开市场上市的企业
  • B. 创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务,但是购买自用房地产除外
  • C. 经与被投资企业签订投资协议,创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资
  • D. 创业投资,系指向创业企业进行股权投资,以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式
标记 纠错
25.

财务尽职调查重点关注标的企业的( )财务业绩情况。

  • A. 期望
  • B. 预计
  • C. 当前
  • D. 历史
标记 纠错
26.

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是符合( )规定的投资者投资于股权投资基金时,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
27.

私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。

  • A. 五次
  • B. 三次
  • C. 一次
  • D. 两次
标记 纠错
28.

下列( )属于私募基金特殊风险。

  • A. 税收风险
  • B. 募集失败风险
  • C. 基金运营风险
  • D. 外包事项所涉风险
标记 纠错
29.

必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备( )和( )同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。

  • A. 一定资金实力;具有一定数量基金从业资格的人员
  • B. 一定投资经验;具有一定创业投资从业经验的人员
  • C. 创业投资专业能力;资金实力
  • D. 一定资金实力和投资经验;具有一定数量基金从业资格的人员
标记 纠错
30.

基金合同明确约定不托管的,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、( )和( )。

  • A. 制约机制、协商机制
  • B. 保管机制、协商机制
  • C. 制约机制、纠纷解决机制
  • D. 保管机制、纠纷解决机制
标记 纠错
31.

优先购买权是指目标企业( ),作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

  • A. 其他股东对外出售股权时
  • B. 发行新股时
  • C. 发行可转换债券时
  • D. 发生回购时
标记 纠错
32.

以下不属于尽职调查报告主要内容的是( )。

  • A. 其他
  • B. 主要债权和债务
  • C. 行业背景资料
  • D. 股权结构
标记 纠错
33.

股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
34.

( ),是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则,现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定,现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。

  • A. 合伙型基金
  • B. 公司型基金
  • C. 契约型基金
  • D. 有限合伙基金
标记 纠错
35.

董事会由( )个席位组成

  • A. 3
  • B. 2
  • C. 1
  • D. 4
标记 纠错
36.

以下( )属于清算退出的方法。

  • A. 并购退出
  • B. 清算退出
  • C. 破产清算
  • D. 首次公开上市(IPO)退出
标记 纠错
37.

以下不属与登记与备案的自律管理措施( )

  • A. 基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
  • B. 暂停受理私募基金产品备案申请
  • C. 将管理人列入异常机构对外公示
  • D. 不予登记
标记 纠错
38.

下列属于股权投资基金特点的是( )

Ⅰ.投资期限长、流动性较差

Ⅱ.投后管理投入资源较多

Ⅲ.专业性较强

Ⅳ.收益波动性较高

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
39.

股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括( )。

Ⅰ.完善公司治理结构和规范财务管理系统

Ⅱ.为企业提供管理咨询服务和再融资服务

Ⅲ.提供人才专家等外部关系网络和上市辅导及并购整合

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
40.

私募基金管理人内控原则中( )是通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

  • A. 成本效益原则
  • B. 相互制约原则
  • C. 执行有效原则
  • D. 全面性原则
标记 纠错
41.

私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

  • A. 风险评估
  • B. 控制活动
  • C. 内部监督
  • D. 内部环境
标记 纠错
42.

根据《公司法》的规定,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

  • A. 五年
  • B. 一年
  • C. 两年
  • D. 六个月
标记 纠错
43.

私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有( )。

Ⅰ.相对估值法

Ⅱ.折现现金流法

Ⅲ.成本法

Ⅳ.清算价值法

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
44.

如果非公开募集基金的累计人数超过( )人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

  • A. 50
  • B. 100
  • C. 200
  • D. 500
标记 纠错
45.

( ),是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

  • A. 狭义股权投资基金
  • B. 狭义创业投资基金
  • C. 狭义产业投资基金
  • D. 狭义证券投资基金
标记 纠错
46.

有限责任公司的清算组,由( )组成,股份有限公司的清算组由( )组成。

  • A. 股东,董事或者股东大会确定的人员
  • B. 股东,证监会确定的人员
  • C. 股东,证券业协会确定的人员
  • D. 股东,基金业协会确定的人员
标记 纠错
47.

( ),即公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。

  • A. 解散清算
  • B. 破产清算
  • C. 投资转让
  • D. 破产退出
标记 纠错
48.

股权投资基金( ),是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

  • A. 托管
  • B. 管理
  • C. 托收
  • D. 清算
标记 纠错
49.

符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

(1)从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

(2)担伍以上市公司或实收资本不低于( )亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业( )年及以上。

(3)从事经济社会管理工作( )年及以上的高级管理人员。

(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究( )年及以上,并获得教授或研究员职称的。

Ⅰ.4

Ⅱ.6

Ⅲ.8

Ⅳ.10

Ⅴ.12

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • C. Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
标记 纠错
50.

公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的( )。

  • A. 股东
  • B. 董事
  • C. 高级管理人员
  • D. 工作人员
标记 纠错
51.

在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )

  • A. 相对估值法、折现现金流法
  • B. 清算价值法、折现现金流法
  • C. 相对估值法、成本法
  • D. 清算价值法、成本法
标记 纠错
52.

下列属于政府引导基金特点的是( )。

  • A. 不以营利为目的
  • B. 风险高
  • C. 周期短
  • D. 流动性强
标记 纠错
53.

PE常用的估值方法包括( )。

Ⅰ.PS

Ⅱ.PB

Ⅲ.PE

Ⅳ.DCF

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
54.

排他性条款通常是投资框架协议中的条款,它要求目标公司( )在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。

Ⅰ、现任股东及其任何任职职员

Ⅱ、董事、财务顾问、经纪人

Ⅲ、代表公司行事的人

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
55.

在向投资者推介私募基金之前,募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,评估结果有效期最长不得超过( )年。

  • A. 2
  • B. 1
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
56.

根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备下列条件( )。

Ⅰ、股东符合法定人数

Ⅱ、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ、股东共同制定公司章程;有公司名称

Ⅳ、建立符合有限责任公司要求的组织机构;有公司住所。

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
57.

私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指( )

  • A. 包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
  • B. 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
  • C. 根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
  • D. 对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
标记 纠错
58.

下列哪些投资者视为当然合格投资者( )

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.企业年金等养老基金

Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
59.

我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容( )

Ⅰ.募集

Ⅱ.合格投资者准人

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.内控管理

Ⅴ.合同指引

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
60.

定期报告由( )组成。

Ⅰ.每日公布单位净值公告

Ⅱ.季度投资组合公告

Ⅲ.中期报告

Ⅳ.年度报告

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
61.

影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括( )。

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.与股权投资业务的适应度

Ⅳ.基金运营实务的要求

Ⅴ.税负

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
62.

私募股权基金的组织形式包括( )。

Ⅰ.公司制私募股权基金

Ⅱ.信托制私募股权基金

Ⅲ.有限合伙制

Ⅳ.母基金(FOF)

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
63.

自行募集是指( )自行为其设立的股权投资基金募集资金。

  • A. 证券公司
  • B. 基金销售机构
  • C. 基金管理人
  • D. 基金托管机构
标记 纠错
64.

估值方法通常不包括( )。

  • A. 清算法
  • B. 创业投资估值法
  • C. 相对估值法
  • D. 成本法
标记 纠错
65.

私募基金管理人在( )两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.

  • A. 一个月之内
  • B. 一年之内
  • C. 半年之内
  • D. 三个月之内
标记 纠错
66.

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计( )以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。

  • A. 两次
  • B. 五次
  • C. 四次
  • D. 三次
标记 纠错
67.

总收益倍数是截至某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者( )的比率。

  • A. 已向基金缴款金额总和
  • B. 应向基金缴款金额总和
  • C. 应向基金缴款金额总和-基金资产净值
  • D. 已向基金缴纳金额总和-基金资产净值
标记 纠错
68.

根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营( )的股份有限公司。

  • A. 两年以上
  • B. 三年以上
  • C. 一年以上
  • D. 五年以上
标记 纠错
69.

以下可以视为当然合格投资者为( )

Ⅰ.社保基金

Ⅱ.企业年金

Ⅲ.慈善基金

Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
70.

私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行( )等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

  • A. 风险提醒义务、托管义务
  • B. 风险提醒义务、反洗钱义务
  • C. 审慎义务、反洗钱义务
  • D. 审慎义务、托管义务
标记 纠错
71.

下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

  • A. 基金销售机构
  • B. 基金评价机构
  • C. 律师事务所和会计事务所
  • D. 基金业协会
标记 纠错
72.

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

  • A. 保证基金最低投资收益
  • B. 保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
  • C. 防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
  • D. 确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
标记 纠错
73.

下列那一项不是基金销售应遵循的程序( )

  • A. 基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准人性规定;
  • B. 股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
  • C. 基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品
  • D. 普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;
标记 纠错
74.

私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了( )。

  • A. 普通合伙人、有限合伙人、母基金
  • B. 母基金、普通合伙人、有限合伙人
  • C. 有限合伙人、母基金、普通合伙人
  • D. 有限合伙人、普通合伙人、母基金
标记 纠错
75.

私募股权投资基金按资金性质分为( )。

  • A. 母基金和子基金
  • B. 人民币基金和外币基金
  • C. 自然人基金和法人基金
  • D. 内部基金和外部基金
标记 纠错
76.

外包服务所涉及的基金资产合客户资产应( )外包机构的自有财产。

  • A. 独立于
  • B. 包含于
  • C. 暂时包含于
  • D. 等同于
标记 纠错
77.

契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过( )人。

  • A. 500
  • B. 1000
  • C. 100
  • D. 200
标记 纠错
78.

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。

  • A. 5%
  • B. 3%
  • C. 7%
  • D. 10%
标记 纠错
79.

根据交易所的不同分类,下列( )不属于基金的资金清算。

  • A. 交易所交易资金清算
  • B. 电信网络交易资金清算
  • C. 全国银行间市场经济清算
  • D. 场外资金清算
标记 纠错
80.

我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》,基金按照( )来运营。

  • A. 合伙人协议
  • B. 投资人协议
  • C. 投资协议
  • D. 合伙协议
标记 纠错
81.

以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是( )。

Ⅰ.反摊薄条款

Ⅱ.保护性条款

Ⅲ.优先认购权

Ⅳ.估值调整条款

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
82.

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。

  • A. 100
  • B. 300
  • C. 500
  • D. 1000
标记 纠错
83.

属于私募股权投资基金常见的投资条款的有( )。

Ⅰ.内部控制条款

Ⅱ.估值条款

Ⅲ.风险控制条款

Ⅳ.排他条款

  • A. Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
84.

某目标企业的其他股东在对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中( )的规定

  • A. 他性条款
  • B. 董事会席位条款
  • C. 随售权条款
  • D. 第一拒绝权条款
标记 纠错
85.

公司型基金的参与主体主要为( )。

  • A. 发起人和基金托管人
  • B. 发起人和基金管理人
  • C. 投资者和基金托管人
  • D. 投资者和基金管理人
标记 纠错
86.

季度信息披露,在每季度结束之日起( )个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
87.

私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。

  • A. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
  • B. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证
  • C. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证
  • D. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证
标记 纠错
88.

股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的,应当在( )中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。

  • A. 投资顾问协议
  • B. 基金合同
  • C. 基金服务协议
  • D. 第三方服务协议
标记 纠错
89.

某股权投资基金于2011年1月1日成立,募集规模15亿元,截止2016年12

月31曰的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示:2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元,2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元,2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元,2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元,2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元,2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元,则基金已分配收益倍数为( )。

  • A. 0.75
  • B. 1.33
  • C. 2
  • D. 1.25
标记 纠错
90.

私募股权投资基金募集程序正确顺序为( )。

  • A. 1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向
  • B. 1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向
  • C. 1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议
  • D. 1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议
标记 纠错
91.

私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为( )。

  • A. 兼并收购
  • B. 公开上市
  • C. 回购
  • D. 破产清算
标记 纠错
92.

私募基金合同发生重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( )报告。

  • A. 中国证券业协会
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国证监会
  • D. 中国基金业协会
标记 纠错
93.

尽职调查方法包括( )。

Ⅰ.参考外部信息

Ⅱ.相关人员访谈

Ⅲ.企业实地调查

Ⅳ.审阅文件资料

  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
94.

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。

  • A. 合规性、准确性、完整性
  • B. 真实性、准确性、完整性
  • C. 合规性、准确性、适当性
  • D. 真实性、准确性、适当性
标记 纠错
95.

下列说法中,错误的是( )。

  • A. 公司型基金的法律依据为《公司法》,基金按照公司章程来运营
  • B. 合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》,基金按照合伙协议来运营
  • C. 契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》,基金按照基金合同来运营
  • D. 合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策
标记 纠错
96.

契约型基金的决策权归属( )。

  • A. 投资咨询委员会
  • B. 基金份额持有人
  • C. 基金管理人
  • D. 顾问委员会
标记 纠错
97.

( )是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

  • A. 人民币股权投资基金
  • B. 内资股权投资基金
  • C. 外资股权投资基金
  • D. 外币股权投资基金
标记 纠错
98.

借壳上市属于上市公司( )形式之一。

  • A. 资产配置
  • B. 资产重组
  • C. 破产清算
  • D. 企业解散
标记 纠错
99.

企业价值与( )等主要企业经营指标高度正相关

  • A. 收入、利润、增长率
  • B. 资产、负债、收入
  • C. 收入、费用、利润
  • D. 支付延误、亏损、财务报表
标记 纠错
100.

基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比( )。

  • A. GIRR>NIRR
  • B. GIRR=NIRR
  • C. GIRR
  • D. NIRR>GIRR
标记 纠错

答题卡(剩余 道题)

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
00:00:00
暂停
交卷