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2022年07月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:96次
单选题 (共100题,共100分)
1.

反摊薄条款的目的是确保不会因公司以( )的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被( )从而投资被贬值。

  • A. 更低;转化
  • B. 更低;稀释
  • C. 更高;转化
  • D. 更高;稀释
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2.

下列关于区域性股权交易市场的说法中,错误的是( )。

  • A. 区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分
  • B. 区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用
  • C. 区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务
  • D. 区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场
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3.

有限责任公司章程应当载明的事项不包括( )。

  • A. 公司名称和住所
  • B. 董事长的任职资格
  • C. 股东姓名或名称
  • D. 公司法定代表人
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4.

股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。

  • A. 低风险、低期望收益
  • B. 低风险、高期望收益
  • C. 高风险、高期望收益
  • D. 高风险、低期望收益
标记 纠错
5.

下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中,错误的是( )。

Ⅰ可以减少出资总额,同时改变原有基金投资者的出资比例

Ⅱ可以减少原有各基金投资者的出资,减资完成后股东出资比例维持不变

Ⅲ减资决议必须获得全体基金投资者的同意

Ⅳ公司型基金可以随意减资,无需通知基金投资者以外的任何其他人

  • A. Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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6.

关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是( )。

  • A. 股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
  • B. 从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主
  • C. 股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇
  • D. 随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,政府监管和行业自律不断规范,我国股权投资基金行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段
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7.

关于基金不同组织形式下的出资安排,下列表述正确的是( )。

  • A. 根据《中华人民共和国合伙企业法》规定,有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资参与合伙型基金
  • B. 公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定
  • C. 在实务中有限合伙人通常以实物形式出资参与股权投资基金
  • D. 信托(契约)型基金的出资安排需参照现行《中华人民共和国证券投资基金法》的强制性规定来安排实施
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8.

关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。

  • A. 开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助
  • B. 非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
  • C. 引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
  • D. 股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
标记 纠错
9.

下列关于成本法的说法中,正确的是( )。

  • A. 成本法作为一种辅助方法,主要原因是企业历史成本与未来价值存在必然联系
  • B. 成本法是较为常用的股权投资基金估值方法
  • C. 待评估资产价值=重置全价-综合贬值
  • D. 要评估标的公司的真正价值,无需对资产负债表的各个项目进行调整
标记 纠错
10.

关于政府引导基金对创业投资基金的支持,下列说法正确的是()。

  • A. 只能以参股和跟进投资,但不能以融资担保的方式
  • B. 只能以参股的方式
  • C. 只能以跟进投资的方式
  • D. 可以以参股、跟进投资和融资担保的方式
标记 纠错
11.

股权投资基金托管人具有如下哪些职责( )。

Ⅰ.对基金履行安全保管财产

Ⅱ.办理清算交割

Ⅲ.运作股权基金

Ⅳ.开展投资监督

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
12.

下列选项中,不属于股权投资基金份额持有人的权利的是( )。

  • A. 参与分配清算后的剩余基金财产
  • B. 分享基金财产收益
  • C. 依法转让其持有的基金份额
  • D. 安全保管基金财产
标记 纠错
13.

在对电子商务A公司做财务尽调时,按照市销率2倍进行估值,A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万元,税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为( )。

  • A. 16亿元
  • B. 800万元
  • C. 2.8亿元
  • D. 8000万元
标记 纠错
14.

清算有( )。

Ⅰ.成本清算

Ⅱ.解散清算

Ⅲ.破产清算

Ⅳ.重置清算

  • A. Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
标记 纠错
15.

下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是( )。

  • A. 募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
  • B. 募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
  • C. 募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
  • D. 基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
标记 纠错
16.

( )根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立( )。

  • A. 中国证券投资基金业协会;黑名单制度
  • B. 中国证监会;黑名单制度
  • C. 中国证券投资基金业协会;白名单制度
  • D. 中国证券业协会;白名单制度
标记 纠错
17.

下列关于完全重置成本法的说法中,正确的是( )。

Ⅰ重置成本法的客观因素较大,且历史成本与未来价值并无必然联系,因此主要作为一种辅助方法

Ⅱ完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本

Ⅲ重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法

Ⅳ待评估资产价值=重置全价×综合成新率

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
18.

境外直接上市的优点在于()。

Ⅰ.可直接进入境外资本市场

Ⅱ.节省信息传递成本

Ⅲ.提升企业国际知名度和影响力

Ⅳ.获得外汇资金

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
19.

基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括( )。

Ⅰ公司章程或者合伙协议

Ⅱ基金委托管理协议

Ⅲ基金管理人的基本制度

Ⅳ法律意见书

V高级管理人员的基本信息

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
20.

下列关于中国基金业协会的说法中,错误的是()。

  • A. 当会员的合法权益受到侵害时,基金业协会可以向证券监督管理机构反映
  • B. 基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试,并进行相应的资质管理和业务培训
  • C. 基金业协会的调解只是民间性的,如果对调解不满意,可以依法提起诉讼或者仲裁
  • D. 对违反自律规则和协会章程的,基金业协会有权给予行政处分
标记 纠错
21.

下列关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是( )。

  • A. 名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
  • B. 委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
  • C. 名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
  • D. 在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金
标记 纠错
22.

关于开展股权投资基金业务,下列说法正确的是( )。

Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求

Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
23.

股权投资基金对目标公司的尽职调查内容不包括( )。

  • A. 业务尽调
  • B. 项目估值
  • C. 财务尽调
  • D. 法律尽调
标记 纠错
24.

公司的股权价值除以净利润的比值,它被称为( )。

  • A. 市盈率
  • B. 市销率
  • C. 市现率
  • D. 市净率
标记 纠错
25.

基金销售机构正在募集一只5000万元规模的信托(契约)型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的( )。

  • A. 因剩余500万元的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
  • B. 通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户
  • C. 通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人群推荐并募集全部基金份额
  • D. 委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户
标记 纠错
26.

关于自由现金流模型,下列描述错误的是( )。

  • A. 企业自由现金流指公司在保持正常运营的情况下,可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流
  • B. 自由现金流模型通常需要设定详细的预测期
  • C. 自由现金流模型将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值
  • D. 股权自由现金流指公司经营活动中产生的现金流,是在考虑公司运营与投资需求后,可分配给股东和债权人的最大化现金流
标记 纠错
27.

投资前估值与投资后估值之间的关系是()。

  • A. 投资前估值+投资=投资后估值
  • B. 投资前估值-投资=投资后估值
  • C. 投资前估值+投资后估值=投资
  • D. 投资后估值+投资=投资前估值
标记 纠错
28.

(),是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时,股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

  • A. 第一拒绝权
  • B. 优先认购权
  • C. 拖售权
  • D. 随售权
标记 纠错
29.

(),“国家创业投资机制研究小组”成立,研究推动创业投资发展的政策措施。

  • A. 1998年1月
  • B. 1989年5月
  • C. 1999年10月
  • D. 2001年3月
标记 纠错
30.

若私募基金管理人的高级管理人员最近()年存在重大失信记录,或最近( )年被中国证监会采取市场禁入措施,则协会将对拟申请登记私募基金管理人不予办理登记。

  • A. 四,二
  • B. 二,四
  • C. 三,三
  • D. 三,五
标记 纠错
31.

A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人,管理Z股权投资基金,不符合Z基金潜在投资人条件的是()。

  • A. 已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业,拟对Z基金投资120万元
  • B. 具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司,拟对Z基金投资120万元
  • C. A公司负责管理该支基金的从业人员张某,近三年个人年均收入约60万元,拟对Z基金投资180万元
  • D. 拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人员李某,拟对Z基金投资120万元
标记 纠错
32.

股权投资基金的投资中,业务尽职调查的主要内容不包括()。

  • A. 企业基本情况
  • B. 会计政策与会计估计
  • C. 管理团队
  • D. 市场
标记 纠错
33.

市销率倍数等于()。

  • A. 企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值
  • B. 企业股权价值与净利润的比值
  • C. 企业股权价值与股东权益账面价值的比值
  • D. 企业股权价值与年销售收入的比值
标记 纠错
34.

下列关于基金销售机构的说法错误的是()。

  • A. 受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构
  • B. 基金销售机构在提供募集服务的过程中,应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者
  • C. 保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构
  • D. 基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务
标记 纠错
35.

通过内部控制,股权投资基金管理人对经营过程中的风险进行()。

  • A. 识别、评价和回避
  • B. 识别、评价和管理
  • C. 确认、管理和回避
  • D. 识别、管理和消除
标记 纠错
36.

关于市盈率倍数,下列表述错误的是() 。

  • A. 市盈率倍数=每股价值/每股收益
  • B. 反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数
  • C. 市盈率倍数=股权价值/净利润
  • D. 计算时盈利数据既可采用历史数据也可采用预测数据
标记 纠错
37.

以净利润为基础的相对估值是()。

  • A. P/E(市盈率)
  • B. 折现现金流法
  • C. P/B(市净率)
  • D. P/S(市销率)
标记 纠错
38.

同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务,属于基金管理人开展基金管理业务的( )要求。

  • A. 专业化经营
  • B. 分散化经营
  • C. 集中化经营
  • D. 独立化经营
标记 纠错
39.

关于基金合同,下列说法错误的是()。

  • A. 公司型股权投资基金的基金合同体现为公司章程
  • B. 合伙型股权投资基金的基金合同体现为合伙协议
  • C. 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
  • D. 基金份额持有人作为基金管理人的,在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担有限连带责任
标记 纠错
40.

2017年3月,某股权投资基金拟投资C公司,C公司是一家主营坚果销售的电子商务公司,于2013年2月成立。自成立以来,销售额以40%的年均增长率增长,成立当年销售额为1亿元(实际10个月产生现金收入)。按行业平均市销率2倍进行估值,则C公司估值为()亿元。(保留小数点后两位)

  • A. 1.68
  • B. 2.35
  • C. 3.29
  • D. 4.88
标记 纠错
41.

某市定位于成为国际大型航空枢纽城市,拟新建一机场,计划通过发起成立一只股权投资基金,吸引国有资本和民间资本的共同参与,则该基金为()。

  • A. 定向增发投资基金
  • B. 并购基金
  • C. 创业投资基金
  • D. 基础设施基金
标记 纠错
42.

我国证券交易所主要交易机制中,协议转让的成交方式不包括()。

  • A. 撮合成交
  • B. 点击成交
  • C. 互报成交确认申报
  • D. 收盘自动匹配成交
标记 纠错
43.

下列关于管理人内部控制的说法正确的是()。

  • A. 内部风险主要来自法律法规、经济、社会、文化与自然等方面
  • B. 外部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等
  • C. 内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,提高基金管理人的经营效益
  • D. 为了能规避经营风险,企业应建立完善的内部控制体系,其中包括风险评估机制,这里的风险是指外部风险
标记 纠错
44.

股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点不包括()。

  • A. 基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
  • B. 帮助投资者对基金管理人进行充分调研
  • C. 介绍已投资项目的基本情况
  • D. 帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
标记 纠错
45.

我国的高净值个人投资者不包括()。

  • A. 企业家
  • B. 家族
  • C. 大型企业高管
  • D. 娱乐及体育明星
标记 纠错
46.

关于股权投资基金投资后增值服务的目的,说法错误的是()。

  • A. 通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展
  • B. 可以有效地增加投资风险
  • C. 良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值
  • D. 增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力
标记 纠错
47.

下列不是国内股权投资基金的主要募集对象的是()。

  • A. 政府引导基金
  • B. 母基金
  • C. 社会保障基金
  • D. 养老基金
标记 纠错
48.

某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的E公司股权,预计1年退出时的股权价值为30亿元,目标收益率为50%,则E公司的估值为()亿元。

  • A. 20
  • B. 15
  • C. 25
  • D. 18
标记 纠错
49.

投资后管理的作用不包括()。

  • A. 管理和防范投资风险
  • B. 协助被投资企业利用资本市场
  • C. 提升被投资企业自身价值
  • D. 日常联络与沟通工作
标记 纠错
50.

目前,我国股权投资基金中,契约型基金投资者人数不超过()人。

  • A. 50
  • B. 100
  • C. 150
  • D. 200
标记 纠错
51.

()是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。

  • A. 投资顾问服务
  • B. 份额登记服务
  • C. 基金服务业务
  • D. 估值核算服务
标记 纠错
52.

下列关于合伙型基金的收益亏损分配做法,不正确的是()。

  • A. 合伙企业的利润分配、亏损分担,按照合伙协议的约定办理
  • B. 合伙协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定
  • C. 协商不成的,以全部生产经营所得和其他所得,由实缴出资最多的合伙人确定应纳税所得额
  • D. 无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担
标记 纠错
53.

股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展()全面的外包业务风险评估。

  • A. 一次
  • B. 两次
  • C. 三次
  • D. 四次
标记 纠错
54.

在股权投资基金的估值方法中,()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。

  • A. 折现法
  • B. 近期交易价格法
  • C. 有效市场价格法
  • D. 乘数法
标记 纠错
55.

关于全国股转系统的说法错误的是()。

  • A. 全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段:决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段
  • B. 全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所
  • C. 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不限于高新技术企业
  • D. 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制
标记 纠错
56.

对公司型基金而言,主要收入来源不包括()。

  • A. 股息收益
  • B. 转让财产收入
  • C. 提供劳务收入
  • D. 红利收益
标记 纠错
57.

某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。(4)按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。

该股权投资基金投资的A项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额3000万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。

  • A. 2400万元和600万元
  • B. 3000万元和0
  • C. 2816万元和184万元
  • D. 2800万元和200万元
标记 纠错
58.

某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。(4)按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。

该股权投资基金投资的B项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额2180万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。

  • A. 2144万元和36万元
  • B. 2180万元和0
  • C. 2176万元和4万元
  • D. 2160万元和20万元
标记 纠错
59.

()是基金产品的募集者和管理者,并负责基金资产的投资运作。

  • A. 股权投资基金投资者
  • B. 股权投资基金管理人
  • C. 股权投资基金托管人
  • D. 股权投资基金服务机构
标记 纠错
60.

下列不属于股权回购发起人的是()。

  • A. 被投资企业股东
  • B. 被投资企业总经理
  • C. 被投资企业普通职员的老婆
  • D. 股权投资基金
标记 纠错
61.

股权投资基金监管的特征不包括()。

  • A. 监管权限具有法定性
  • B. 监管活动具有强制性
  • C. 监管主体具有法定性
  • D. 监管活动具有联系性
标记 纠错
62.

()可按照基金规模作为计算基数收取,也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

  • A. 管理费与托管费
  • B. 信息披露费用
  • C. 会计师费和律师费
  • D. 账户开立以及维护费用
标记 纠错
63.

在项目开发中,(  )主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息,来寻找项目来源。

  • A. 行业展会
  • B. 行业专家推荐
  • C. 行业研究
  • D. 创投论坛
标记 纠错
64.

()中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。

  • A. 2013年6月1 日
  • B. 2013年6月27日
  • C. 2014年8月21日
  • D. 2014年12月28日
标记 纠错
65.

1976年()成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金,即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。

  • A. KKR
  • B. 黑石
  • C. 凯雷
  • D. 德太投资
标记 纠错
66.

下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。

  • A. 结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断
  • B. 结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断
  • C. 结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断
  • D. 结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断
标记 纠错
67.

股权投资基金推介材料应由()制作。

  • A. 基金托管人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金管理人委托的基金销售机构
  • D. 中国证券投资基金业协会
标记 纠错
68.

股权投资基金行业自律与政府监管的区别不包括()。

  • A. 目的不同
  • B. 依据不同
  • C. 性质不同
  • D. 对违法违规者的处罚不同
标记 纠错
69.

在监管上,股权投资基金实行()原则。

  • A. 法定监管
  • B. 紧密监管
  • C. 适度监管
  • D. 事前监管
标记 纠错
70.

关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()。

  • A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
  • B. 基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担
  • C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
  • D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
标记 纠错
71.

基金管理人内部控制的作用不包括( )。

  • A. 保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
  • B. 管理经营风险,确保经营业务的稳健运行
  • C. 维护基金持有人的权益
  • D. 保障股权投资基金财产的安全、完整
标记 纠错
72.

下列关于非法吸收或者变相吸收公众存款依法应当追究刑事责任的情形中,说法错误的是()。

  • A. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的
  • B. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的
  • C. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的
  • D. 单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
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73.

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。()

  • A. 每月度;5
  • B. 每季度;10
  • C. 每年度;15
  • D. 每年度;20
标记 纠错
74.

未来我国经济的增长将转向()。

  • A. 要素驱动
  • B. 创新驱动
  • C. 管理驱动
  • D. 以上都不是
标记 纠错
75.

业内常见的触发“回售权”的条件不包括()。

  • A. 目标企业未达到事先设定的业绩目标
  • B. 目标企业经理层人员变动
  • C. 目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
  • D. 高管出现重大不当行为
标记 纠错
76.

下列属于我国场外市场的是( )。

  • A. 主板
  • B. 中小板
  • C. 新三板
  • D. 创业板
标记 纠错
77.

大学基金会其资金主要来源于()。

  • A. 私自募集
  • B. 社会捐赠
  • C. 公共资金
  • D. 公开募集
标记 纠错
78.

一大型企业,拟发行资产投资基金,以下做法正确的是(  )。

  • A. 向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书
  • B. 要求投资的员工至少投资10万元
  • C. 强制要求中级以上管理人员进行投资
  • D. 向1000名员工发送投资倡议书
标记 纠错
79.

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。

Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

Ⅳ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
80.

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定的内容有()。

Ⅰ.投资收益分配

Ⅱ.基金的资产负债情况

Ⅲ.基金承担的费用

Ⅳ.业绩报酬

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
81.

下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。

Ⅰ 利润分配和亏损分担,按照合伙协议约定办理

Ⅱ 合伙协议未作约定或约定不明的,由合伙人协商决定

Ⅲ 合伙人协商不成的,按照实缴出资比例分配或分担

Ⅳ 无法确定出资比例的,由各合伙人平均分配

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
82.

关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费,下列选项正确的是()。

Ⅰ.可按照合同约定的其他方式计算并收取

Ⅱ.基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

Ⅲ.可按照基金规模作为计算基数收取

Ⅳ.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
83.

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要包括()。

Ⅰ.有利于保障基金资产的安全

Ⅱ.有利于防范、 减少基金会计核算中的差错

Ⅲ.有利于保护基金投资者的合法权益

Ⅳ.保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
84.

股权投资基金运作的四个阶段依次是()。

Ⅰ.管理

Ⅱ.投资

Ⅲ.退出

Ⅳ.募集

  • A. Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅳ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
标记 纠错
85.

基金业协会对兼营以下(  )业务机构将不予登记。

Ⅰ.民间融资

Ⅱ.民间借贷

Ⅲ.配资业务

Ⅳ.小额理财

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
86.

基金投资者关系管理具有()意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础

Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
87.

对于契约型基金来讲,基金合同当事人遵循()订立基金信托契约。

Ⅰ、互惠互利

Ⅱ、平等自愿

Ⅲ、诚实信用

Ⅳ、公平原则

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
88.

合伙企业每一纳税年度的生产经营所得,是从收入总额减除( )后的余额。

Ⅰ.成本

Ⅱ.费用

Ⅲ.损失

Ⅳ.收益

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
89.

基金信息披露内容应遵循的原则包括()。

Ⅰ.风险揭示原则

Ⅱ.公平披露原则

Ⅲ.完整性原则

Ⅳ.及时性原则

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
90.

对于公司型基金,现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的()等方面均不作强制性规定,全部由公司章程进行规定。

Ⅰ.注册资本限额

Ⅱ.缴付安排

Ⅲ.出资方式

Ⅳ.成立条件

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
91.

股权投资行业主要用到的估值方法有()。

Ⅰ.相对估值法

Ⅱ.成本法

Ⅲ.经济增加值法

Ⅳ.折现现金流法

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ
标记 纠错
92.

了结公司债权、债务,处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一,下列说法中正确的有()。

Ⅰ.清算期间,公司不得开展新的经营活动,但是公司清算组为了清算的目的,有权处理公司尚未了结的业务

Ⅱ.收取公司债权,清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权

Ⅲ.对于未到期的公司债权,应当尽可能要求债务人提前清偿,如果债务人不同意提前清偿的,清算组不能进行清收

Ⅳ.公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单,确认公司现有的财产和债权大于所欠债务,并且足以偿还公司全部债务时,应当按照法定的顺序向债权人清偿债务

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
93.

基金托管人不得有的行为包括()。

Ⅰ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.侵占、挪用基金财产

Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
94.

在股权投资基金的运行阶段,基金管理人与投资者互动的重点包括()。

Ⅰ.基金管理人发布定期报告

Ⅱ.基金管理人召集基金年度会议

Ⅲ.基金管理人告知重大事项

Ⅳ.基金管理人反馈投资者的需求

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
95.

协议转让主要采用的委托方式有()。

Ⅰ.定价委托

Ⅱ.出价委托

Ⅲ.成交确认委托

Ⅳ.成交交易委托

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
96.

基金份额登记机构提供的服务包括()。

Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户

Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算

Ⅲ.保管投资者名册

Ⅳ.代理发放红利

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
97.

2007年6月1日起,将合伙人分为()。

Ⅰ.有限合伙人

Ⅱ.无限合伙人

Ⅲ.普通合伙人

Ⅳ.特殊合伙人

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
标记 纠错
98.

下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的,说法正确的是( )。

Ⅰ.与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息,尤其是某些比较关键、敏感的信息

Ⅱ.与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任

Ⅲ.与各层级、各职能员工进行沟通可以间接考察管理层的素质

Ⅳ.与各层级、各职能员工的访谈,可以获取企业各个环节的信息,有助于股权投资机构从各个断面窥测企业全貌,并对信息的真实性进行考证

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
99.

股权投资基金的合格投资者包括()。

Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位

Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人

Ⅲ.最近三年年均收入不低于50万元的个人

Ⅳ.金融资产不低于500万元的单位

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
100.

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括()。

Ⅰ.警告

Ⅱ.罚款

Ⅲ.没收违法所得和没收非法财物

Ⅳ.撤销基金从业资格

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错

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单选题
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