当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷8
（ ）是现在金融体系的两大运作载体。
（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
估值委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；
Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；
Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；
Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
监事会向（ ）负责。
交易部的主要职能有（ ）。
Ⅰ.执行投资部的交易指令
Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况
Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理?
基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
合规独立性中，最重要的是（ ）。
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
下列不属于内部控制原则的是（）。
下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。
( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。
下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。
下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。
（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。
下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金
Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金
目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。
我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。
基金客户服务的特点不包括（ ）。
及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。
基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度
某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（ ）。
（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（ ）。
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。
不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
基金运作中的定期报告包括（ ）。
公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。
股票、债券和基金的区别是（ ）。
开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。
以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
货币市场基金是指基金资产（ ）投资于货币市场工具。
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。
Ⅰ.投资目的，
Ⅱ.投资期限投资经验，
Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，
Ⅳ.长期风险承受水平。
基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。
投资决策业务控制的内容不包括（ ）。
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）。
基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。
当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。
下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。
基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
基金销售适用性的指导原则不包括（ ）。
关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。
契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。
在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。
关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。
为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。
下列不属于道德特征的是（ ）。
下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。
基金公司的督察长直接对（ ）负责。
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.
基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。
一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。
基金投资组合一般在（ ）中公布。
下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（ ）。
基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。
―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托" 基金产生于（ ）年。
（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。
