2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

1.

公开披露的基金信息不包括（）。

A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B. 基金资产净值、基金份额净值
C. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D. 证券投资业绩预测

A B C D

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2.

（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

A B C D

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3.

公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。

Ⅰ.通知程序

Ⅱ.议事方式

Ⅲ.表决形式

Ⅳ.会议程序?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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4.

（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A. 投资者
B. 交易部
C. 研究部
D. 风控部

A B C D

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5.

（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 有效性
B. 健全性
C. 相互独立
D. 相互制约

A B C D

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6.

基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。

A. 准确性原则
B. 易得性原则
C. 及时性原则
D. 公平披露原则

A B C D

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7.

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。

A. 溢价交易
B. 折价交易
C. 平价交易
D. 不确定

A B C D

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8.

（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A. 诚实守信
B. 忠诚尽责
C. 守法合规
D. 专业审慎

A B C D

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9.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A B C D

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10.

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 7

A B C D

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11.

下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。

Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素

Ⅱ.基金估值和净值公告等事项

Ⅲ.基金合同特别约定的事项。

A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ

A B C D

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12.

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。

A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 保守秘密
D. 忠诚尽责

A B C D

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13.

下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。

A. 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
B. 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
C. 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
D. 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金

A B C D

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14.

基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

A B C D

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15.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.01
B. 0.05
C. 0.1
D. 0.001

A B C D

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16.

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A. 证券业协会
B. 基金业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 监控中心

A B C D

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17.

我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。

A. “内置”模式
B. “外置”模式
C. “混合”模式
D. “单一”模式

A B C D

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18.

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。

A. 场内申购和赎回均以份额申请
B. 场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金
C. 申购和赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购和赎回均以金额申请

A B C D

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19.

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。

A. 投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报
B. 保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报
C. 在任意时间保证投资者本金安全
D. 采用投资组合保险策略

A B C D

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20.

下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A. 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B. 参与分配清算后的剩余基金财产
C. 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D. 按照规定要求召开基金份额持有人大会

A B C D

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21.

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

A B C D

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22.

下列不属于伞型基金的优势的是（）。

A. 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B. 简化管理
C. 降低成本
D. 强大的扩张功能

A B C D

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23.

QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。

A. 境外投资顾问和境外托管人信息
B. 投资交易信息
C. 投资境外市场可能产生的风险信息
D. 外币交易及外币折算相关的信息

A B C D

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24.

我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。

A. 1991年8月28日
B. 2002年12月4日
C. 2012年6月6日
D. 2013年2月4日

A B C D

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25.

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。

A. -10%
B. 10%
C. 90%
D. -90%

A B C D

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26.

投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A. T
B. T+2
C. T+1
D. T+3

A B C D

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27.

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。

A. 使用“净值归一”等表述
B. 登载完整的风险提示函
C. 预测基金的证券投资业绩
D. 使用“坐享财富增长”的表述

A B C D

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28.

下列关于金融市场的分类说法错误的是（）。

A. 按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场
B. 按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
C. 按交割期限分为现货市场和期货市场
D. 按交割期限分为期权市场和期货市场

A B C D

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29.

下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A. 依法监管原则
B. 安全第一原则
C. 专业规范原则
D. 客户至上原则

A B C D

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30.

关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。

A. 在我国，基金的信息披露具有强制性
B. 基金信息披露时间一般是可以事先预见的
C. 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D. 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类

A B C D

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31.

属于基金客户服务原则的是（）。

A. 适度服务
B. 安全第一
C. 本金安全
D. 追求收益

A B C D

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32.

关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。

A. 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B. 基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
C. 基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D. 在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

A B C D

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33.

关于ETF的申购，下列说法正确的是（）

A. 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
B. ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C. 在基金份额析算日之前可以办理申购
D. 申购赎回申请提交后可以撒销

A B C D

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34.

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D. 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

A B C D

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35.

公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。

A. 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B. 招募说明书摘要
C. 基金托管协议的内容摘要
D. 风险警示内容

A B C D

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36.

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A. 专业评估机构
B. 审计机构
C. 会计机构
D. 社会力量

A B C D

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37.

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。

A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险

A B C D

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38.

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

A. 基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用
B. 基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C. 基金份额持有人享有基金投资的最终决策权
D. 基金份额持有人是基金公司的出资人

A B C D

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39.

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。

A. 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C. 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

A B C D

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40.

基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。

A. 联席会员
B. 特别会员
C. 临时会员
D. 普通会员

A B C D

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41.

我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。

A. 上海
B. 深圳
C. 北京
D. 天津

A B C D

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42.

（）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A. 2000
B. 2003
C. 2005
D. 2007

A B C D

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43.

基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

A B C D

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44.

广义的资本市场不包括（）。

A. 银行中长期存贷款市场
B. 大额可转让定期存单市场
C. 中长期债券市场
D. 股票市场

A B C D

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45.

（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

A. 股东诚信与合作原则
B. 制衡原则
C. 业务与信息隔离原则
D. 公司独立运作原则

A B C D

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46.

基金行业自律管理的方式不包括（）。

A. 通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B. 建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C. 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D. 通过督察长进行定期检查

A B C D

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47.

我国上海、深圳交易所属于（）。

A. 基金自律管理机构
B. 基金监管机构
C. 基金投资顾问机构
D. 基金销售机构

A B C D

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48.

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1个月

A B C D

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49.

（）是调整各种社会人际关系的基本准则。

A. 诚实守信
B. 守法合规
C. 忠诚尽责
D. 专业审慎

A B C D

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50.

以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。

A. 应在招募说明书中载明费率标准
B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C. 基金的申购费必须在申购时收取
D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

A B C D

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51.

以下不属于注册登记机构的主要职责的是（）。

A. 建立并管理投资者基金净值账户
B. 负责基金份额登记，确认基金交易
C. 发放红利
D. 建立并保管基金投资人名册

A B C D

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52.

保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A. 本金
B. 投资组合现时净值
C. 保本基金到期收益总和
D. 安全垫

A B C D

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53.

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A. 反洗钱合规风险
B. 信息披露合规风险
C. 投资合规性风险
D. 销售合规风险

A B C D

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54.

开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A. 基金份额持有人与销售代理人
B. 基金份额持有人与基金管理人
C. 基金份额持有人与注册登记人
D. 基金份额持有人与基金份额持有人

A B C D

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55.

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。

A. 基金份额持有人利益优先
B. 基金管理公司利益优先
C. 风险最小化
D. 利润最大化

A B C D

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56.

我国基金监管的首要目标是（）。

A. 降低系统风险
B. 保证市场的公平、效率、透明
C. 保护投资者利益
D. 推动基金业的规范发展

A B C D

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57.

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

A. 刑事处罚
B. 行政处罚
C. 限制交易
D. 调查取证

A B C D

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58.

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A. 15
B. 10
C. 20
D. 30

A B C D

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59.

基金在英国被称为（）。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金

A B C D

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60.

以下关于股票基金说法正确的是（）。

A. 股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中
B. 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C. 投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判
D. 股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险

A B C D

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61.

（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

A. 事项识别
B. 风险应对
C. 风险评估
D. 行为监控

A B C D

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62.

基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。

A. 真实性原则
B. 规范性原则
C. 及时性原则
D. 完整性原则

A B C D

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63.

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A. 基金托管人
B. 基金代销机构
C. 基金管理人
D. 基金份额持有人

A B C D

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64.

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。

A. 年度报告
B. 半年报告
C. 与基金份额持有人大会相关
D. 重大事项

A B C D

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65.

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B. 公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D. 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

A B C D

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66.

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。

A. 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B. 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D. 在内部建立完善的信息管理体系

A B C D

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67.

（），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。

A. 2002年10月28日
B. 2003年11月28日
C. 2003年10月28日
D. 2002年11月28日

A B C D

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68.

基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。

A. 职位
B. 权利
C. 出资比例
D. 贡献

A B C D

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69.

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。

A. 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
B. 代销机构支付的各项成本及费用
C. 以固有财产承担因募集行为而产生的费用
D. 以固有财产承担因募集行为而产生的债务

A B C D

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70.

我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。

A. 基金份额的所有权
B. 基金份额的处置权
C. 基金份额的收益权
D. 基金资产的管理权

A B C D

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71.

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。

A. 有效性原则
B. 独立性原则
C. 成本效益原则
D. 考察性原则

A B C D

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72.

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。

A. 基金账户只能用于基金认购及交易
B. 基金账户在商业银行办理
C. 基金账户开户在证券登记机构办理
D. 每个有效身份证件可以开立多个基金账户

A B C D

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73.

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。

A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 投资交易信息
C. 投资境外市场可能产生的风险信息
D. 外币交易及外币折算相关的信息

A B C D

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74.

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。

A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 一致性

A B C D

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75.

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 1.5%

A B C D

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76.

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。

A. 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B. 基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D. 自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

A B C D

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77.

下列各项中，（）属于基金定期报告。

A. 基金年度报告
B. 公开说明书
C. 基金持有人大会决议
D. 澄清公告

A B C D

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78.

股票基金按投资市场分类不包括（）。

A. 国内股票基金
B. 国外股票基金
C. 全球股票基金
D. 混合股票基金

A B C D

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79.

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。

A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则

A B C D

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80.

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

A. 这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的
B. 这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险
C. 这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为
D. 这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

A B C D

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81.

下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。

A. 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B. 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
C. 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法
D. 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

A B C D

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82.

ETF的特点不包括（）。

A. ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票
B. ETF的申购、赎回在场外进行
C. 只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
D. ETF通常采用完全被动式管理方法

A B C D

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83.

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。

A. T T+1
B. T+1 T+2
C. T+1 T+1
D. T+2 T+2

A B C D

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84.

QDII基金的净值在估值日后（）内披露.

A. 2天
B. 2个工作日
C. 3天
D. 3个工作日

A B C D

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85.

为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。

A. 股票
B. 货币市场工具
C. 衍生金融工具
D. 与基金到期日一致的债券

A B C D

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86.

公司型基金的最高权力机构是（）。

A. 基金公司监事会
B. 基金公司董事会
C. 基金管理公司董事会
D. 基金公司股东大会

A B C D

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87.

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B. 基金合同期限为3年以上
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人

A B C D

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88.

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B. 本质上是一种指数基金
C. 可以进行套利交易
D. 由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易

A B C D

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89.

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。

A. 证券公司
B. 保险公司
C. 基金管理公司
D. 商业银行

A B C D

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90.

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

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91.

下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。

A. 客户人数较少
B. 运作形式灵活
C. 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D. 不面向公众发行

A B C D

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92.

基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。

A. 招募说明书摘要
B. 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C. 基金资产的估值
D. 基金运作方式

A B C D

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93.

当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。

A. 电话提示
B. 约见谈话
C. 公开谴责
D. 行政处罚

A B C D

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94.

基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A. 10
B. 15
C. 30
D. 60

A B C D

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95.

（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A. LOF
B. ETF
C. QDII
D. QFII

A B C D

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96.

QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（）。

A. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D. 房地产抵押按揭、不动产等

A B C D

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97.

T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

A B C D

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98.

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

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99.

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认

A. 3
B. 2
C. 4
D. 5

A B C D

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100.

下列属于成长型股票的是（）。

A. 防御性股票
B. 低市盈率股
C. 蓝筹股
D. 周期型股票

A B C D

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2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷7

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