当前位置:首页职业资格基金从业资格证基金法律法规、职业道德与业务规范->2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷2

2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷2

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:92次
单选题 (共100题,共100分)
1.

基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金托管人
  • C. 基金注册登记机构
  • D. 基金份额持有人
标记 纠错
2.

( )构成公司内部控制的基础。

  • A. 控制环境
  • B. 风险评估
  • C. 信息沟通
  • D. 内部监控
标记 纠错
3.

从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为。

Ⅰ.业务风险

Ⅱ.投资风险

Ⅲ.市场风险

Ⅳ.操作风险?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
4.

私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由()签字确认。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金托管人
  • C. 基金投资者
  • D. 基金销售机构
标记 纠错
5.

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

  • A. 保险公司
  • B. 证券公司
  • C. 信托公司
  • D. 投资咨询公司
标记 纠错
6.

基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

  • A. 基金公司
  • B. 基金托管人
  • C. 商业银行
  • D. 证券公司
标记 纠错
7.

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  • A. 合规文化
  • B. 公司章程
  • C. 合规政策
  • D. 合规责任
标记 纠错
8.

( )在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

  • A. 基金
  • B. 股票
  • C. 债券
  • D. 衍生金融工具
标记 纠错
9.

股权类金融资产以各类( )为主。

  • A. 票据
  • B. 股票
  • C. 基金
  • D. 期货
标记 纠错
10.

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。

  • A. 开放式基金的认购程序包括认购和确认
  • B. 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
  • C. 封闭式基金的认购价格按1元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费
  • D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
标记 纠错
11.

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。

  • A. 进行基金投资人风险承受能力调查
  • B. 根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
  • C. 向投资人承诺收益
  • D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况
标记 纠错
12.

下列关于封闭式基金交易的表述,不正确的是( )。

  • A. 遵从价格优先、时间优先原则
  • B. 申报价格最小变动单位为0.0001元人民币
  • C. 采用竞价成交的方式
  • D. 实行T+1交收制度
标记 纠错
13.

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。

  • A. 智商高
  • B. 电子化
  • C. 手段多样
  • D. 涉案金额低
标记 纠错
14.

基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的( )以上,可办理基金备案手续,并予以公告。

  • A. 50%
  • B. 60%
  • C. 80%
  • D. 100%
标记 纠错
15.

下列选项中,( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

  • A. 基金机构内控
  • B. 社会力量监督
  • C. 基金行业自律
  • D. 行政基金监管
标记 纠错
16.

下列关于基金半年度报告信息披露的说法,错误的是( )。

  • A. 需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
  • B. 无需披露最近3年每年的净值增长率
  • C. 无需披露内部监察报告
  • D. 不需要审计
标记 纠错
17.

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

  • A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
  • B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
  • C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
  • D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
标记 纠错
18.

基金资产( )以上投资于债券的为债券型基金。

  • A. 60%
  • B. 70%
  • C. 80%
  • D. 90%
标记 纠错
19.

封闭式基金与开放式基金的区别不包括( )。

  • A. 法律主体资格不同
  • B. 份额限制不同
  • C. 价格形成方式不同
  • D. 激励约束机制与投资策略不同
标记 纠错
20.

下列关于混合型基金,说法错误的是( )。

  • A. 混合型基金同时投资于股票、债券
  • B. 混合型基金的风险小于股票基金
  • C. 混合型基金的收益小于债券基金
  • D. 混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间
标记 纠错
21.

( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

  • A. 风险评估
  • B. 风险应对
  • C. 事项识别
  • D. 控制活动
标记 纠错
22.

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。

  • A. 公司管理层对人员和业务的监督控制
  • B. 员工自律
  • C. 董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
  • D. 各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
标记 纠错
23.

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括( )。

  • A. 真实性
  • B. 规范性
  • C. 易得性
  • D. 易解性
标记 纠错
24.

下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  • A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
  • B. 向投资者提供投资咨询服务
  • C. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
  • D. 违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
标记 纠错
25.

通过( ),投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯等服务。

  • A. 电话服务中心
  • B. 自动传真
  • C. 电子信箱
  • D. 互联网
标记 纠错
26.

根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( ),其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

  • A. 90%
  • B. 80%
  • C. 70%
  • D. 60%
标记 纠错
27.

下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容,说法错误的是( )。

  • A. 半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息,并遵循重要性原则进行披露
  • B. 半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告
  • C. 半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目
  • D. 半年度报告要对人事变动的状况做出说明
标记 纠错
28.

( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  • A. 内部控制大纲
  • B. 部门业务规章
  • C. 基本管理制度
  • D. 内部风险控制制度
标记 纠错
29.

开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值,每季度公布资产组合,每( )个月公布变更的招募说明书

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
30.

关于基金销售渠道的审慎调查,下列说法错误的是( )。

  • A. 包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
  • B. 包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
  • C. 应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确
  • D. 开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
标记 纠错
31.

( )是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

  • A. 忠诚尽责
  • B. 客户至上
  • C. 专业审慎
  • D. 诚实守信
标记 纠错
32.

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 10
  • C. 5
  • D. 20
标记 纠错
33.

对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。

  • A. 10
  • B. 30
  • C. 15
  • D. 60
标记 纠错
34.

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括( )。

  • A. 健全性原则和有效性原则
  • B. 适当控制原则
  • C. 相互制约原则
  • D. 成本效益原则
标记 纠错
35.

我国第一只有保本特色的基金是( )。

  • A. 南方基金配置基金
  • B. 南方避险增值基金
  • C. 南方宝元债券基金
  • D. 华安现金富利墓金
标记 纠错
36.

( ),全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。

  • A. 2013年12月28日
  • B. 2014年12月28日
  • C. 2013年11月15日
  • D. 2014年11月15日
标记 纠错
37.

基金份额持有人享有的权利不包括( )。

  • A. 分享基金财产收益
  • B. 参与分配后清算后的剩余基金财产
  • C. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
  • D. 进行基金财产清算
标记 纠错
38.

( )年10月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

  • A. 2000
  • B. 2002
  • C. 2001
  • D. 2003
标记 纠错
39.

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为( )。

  • A. 法律主体资格
  • B. 投资者地位
  • C. 营运依据
  • D. 基金规模
标记 纠错
40.

封闭式基金的交易遵从( )的原则。

  • A. 价格优先
  • B. 时间优先
  • C. 价格优先、时间优先
  • D. 面值量优先
标记 纠错
41.

检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。

  • A. 日常检查
  • B. 季度检查
  • C. 现场检查
  • D. 非现场检查
标记 纠错
42.

契约型基金最基本的法律文件是( )。

  • A. 基金合同
  • B. 发起人协议
  • C. 基金上市公告书
  • D. 基金招募说明书
标记 纠错
43.

为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定,应在基金年度报告扉页作出的提示不包括( )。

  • A. 基金管理人和基金持有人的责任
  • B. 投资风险
  • C. 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
  • D. 基金管理人管理和运用基金资产的原则
标记 纠错
44.

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。

  • A. 合规管理部门
  • B. 合规与风险管理委员会
  • C. 董事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
45.

目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。

  • A. 0.025%
  • B. 0.5%
  • C. 0.05%
  • D. 0.3%
标记 纠错
46.

开放式基金在投资操作上的优势主要有( )。

  • A. 可进行长期投资和全额投资
  • B. 可投资于流动性相对较弱的资产
  • C. 更好的激励约束机制
  • D. 没有赎回压力
标记 纠错
47.

关于股票基金,错误的说法是( )。

  • A. 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
  • B. 股票基金是各国广泛采用的基金类型
  • C. 80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
  • D. 主要投资于股票
标记 纠错
48.

以下不属于基金信息披露禁止行为的是( )。

  • A. 对证券投资业绩进行预测
  • B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
  • D. 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
标记 纠错
49.

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( ),远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的( )。

  • A. 20%;200%
  • B. 20%;100%
  • C. 50%;200%
  • D. 10%;100%
标记 纠错
50.

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少( )的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

  • A. 5秒钟
  • B. 10秒钟
  • C. 5分钟
  • D. 10分钟
标记 纠错
51.

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。

  • A. 确保投资者的利益优先
  • B. 确保个人的利益优先
  • C. 确保所在机构的利益优先
  • D. 回避
标记 纠错
52.

以下不属于保本基金的分析指标的有( )。

  • A. 保本周期
  • B. 赎回费
  • C. 安全垫
  • D. 投资比例
标记 纠错
53.

基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括( )。

  • A. 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细
  • B. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
  • C. 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
  • D. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
标记 纠错
54.

( )中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。

  • A. 2002年7月4日
  • B. 2002年12月4日
  • C. 2004年12月4日
  • D. 2002年8月4日
标记 纠错
55.

( )是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

  • A. 基金结算专用账户
  • B. 基金发行结算专用账户
  • C. 基金销售专用账户
  • D. 基金销售结算专用账户
标记 纠错
56.

我国对基金公开募集申请实行的是( )。

  • A. 核准制
  • B. 注册制
  • C. 公司制
  • D. 契约制
标记 纠错
57.

关于公司型基金的说法,错误的是( )。

  • A. 基金不具有独立法人地位
  • B. 基金股东大会是基金的最高权力机构
  • C. 基金本身是一个具有独立法人地位的公司
  • D. 基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件
标记 纠错
58.

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过( )。

  • A. 90天
  • B. 180天
  • C. 365天
  • D. 397天
标记 纠错
59.

关于封闭式基金的交易规则,以下说法不正确的是( )。

  • A. 交易时间为每周一至周五,每天9:15-11:30,13:00-15:00
  • B. 遵从价格优先,时间优先的原则
  • C. 报价单位为每分基金价格
  • D. 涨跌幅比例为10%
标记 纠错
60.

按照投资对象不同,可将基金分为( )。

  • A. 契约性基金、公司型基金
  • B. 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
  • C. 股票基金、债券基金
  • D. 成长型基金、收入型基金
标记 纠错
61.

基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。

  • A. 董事会
  • B. 中国证监会
  • C. 基金业协会
  • D. 证券业协会
标记 纠错
62.

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势,以下表述错误的是( )。

  • A. 防止市场的过度投机
  • B. 推动市场价值判断体系的形成
  • C. 倡导理性的投资文化
  • D. 能够给投资者带来超额收益
标记 纠错
63.

投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的( )。

  • A. 认购
  • B. 申购
  • C. 赎回
  • D. 交易
标记 纠错
64.

( )是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

  • A. 货币市场基金
  • B. 混合基金
  • C. 股票基金
  • D. 债券基金
标记 纠错
65.

以下关于封闭式基金和开放式基金的说法,不正确的是( )。

  • A. 根据募集方式不同,可将基金分为封闭式基金和开放式基金
  • B. 封闭式在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回
  • C. 封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
  • D. 封闭式基金的价格由市场供求关系决定
标记 纠错
66.

基金市场的参与主体不包括( )。

  • A. 基金当事人
  • B. 基金市场服务机构
  • C. 基金监管机构
  • D. 国定收益基金
标记 纠错
67.

封闭式基金份额申请上市交易,应符合的条件中不包括( )。

  • A. 基金合同期限为3年以上
  • B. 基金募集金额不低于2亿人民币
  • C. 基金份额持有人不少于1000人
  • D. 基金份额上市交易规定的其他条件
标记 纠错
68.

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额,不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。

  • A. 10%
  • B. 30%
  • C. 25%
  • D. 50%
标记 纠错
69.

我国开放式基金的存续期为( )。

  • A. 5年
  • B. 15年
  • C. 15年-50年
  • D. 无特定期限
标记 纠错
70.

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

  • A. 30
  • B. 20
  • C. 15
  • D. 10
标记 纠错
71.

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出是否核准的决定。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 6
  • D. 9
标记 纠错
72.

ETF联接基金的特征不包括( )。

  • A. 联接基金依附于主基金
  • B. 联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
  • C. 联接基金可以参与ETF的套利
  • D. 联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作
标记 纠错
73.

ETF建仓期不超过( )个月。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
74.

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’,预期年化收益率6%,是目前市场上最好的理财产品,份额有限,欲购从速,近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析,错误的是( )。

  • A. 推介短信中,“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
  • B. 推介短信中,“份额有限,欲购从速”的表述不合理
  • C. 推介短信中,“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
  • D. 推介短信中,“目前市场上最好的理财产”的表述合理
标记 纠错
75.

基金托管人的信息披露义务内容包括:在基金份额发售的( )前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

  • A. 1日
  • B. 3日
  • C. 5日
  • D. 7日
标记 纠错
76.

下列选项中,( )不是基金产品风险评价应考虑的因素。

  • A. 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
  • B. 权威人士发表的基金业绩预测
  • C. 基金成立以来有无违规行为发生
  • D. 基金的历史规模和持仓比例
标记 纠错
77.

基金信息披露应满足的原则不包括( )。

  • A. 完整性
  • B. 规范性
  • C. 真实性
  • D. 灵活性
标记 纠错
78.

1940年,美国政府颁布了( ),被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

  • A. 《投资公司法》和《投资顾问法》
  • B. 《投资顾问法》和《股份有限公司法》
  • C. 《股份有限公司法》和《证券法》
  • D. 《证券法》和《投资公司法》
标记 纠错
79.

基金监管活动的要素主要包括( )。

Ⅰ.基金监管目标

Ⅱ.基金监管体制

Ⅲ.基金监管内容

Ⅳ.基金监管方式

  • A. Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
80.

下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题是( )。

  • A. 缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
  • B. 法律体系健全
  • C. 大量投向了房地产、企业法人股权
  • D. 房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
标记 纠错
81.

开放式基金的赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。

  • A. 10%
  • B. 25%
  • C. 30%
  • D. 50%
标记 纠错
82.

依据有关规定,基金托管人应履行的职责不包括( )。

  • A. 安全保管基金财产
  • B. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
  • C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
  • D. 办理基金备案手续
标记 纠错
83.

( )是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

  • A. 职业道德
  • B. 道德
  • C. 职业道德教育
  • D. 职业道德修养
标记 纠错
84.

2003年10月通过的( )是我国基金销售法规体系中的核心法律,确立了现行基金法律制度的基本原则。

  • A. 《证券投资基金运作管理办法》
  • B. 《证券投资基金管理公司管理办法》
  • C. 《证券投资基金托管资格管理办法》
  • D. 《证券投资基金法》
标记 纠错
85.

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是( )。

  • A. 当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为
  • B. 定期调查公司的财务状况,审査账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
  • C. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
  • D. 当监事会认为有必要时,―般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会
标记 纠错
86.

基金与银行储蓄存款的差异不包括( )。

  • A. 性质不同
  • B. 收益与风险特性不同
  • C. 投资主体要求不同
  • D. 信息披露程度不同
标记 纠错
87.

以下关于开放式基金的描述,正确的是( )。

  • A. 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
  • B. 由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高
  • C. 开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
  • D. 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户
标记 纠错
88.

依据法律形式的不同,基金可以分为( )。

  • A. 契约型基金和公司型基金
  • B. 在岸基金和离岸基金
  • C. 封闭式基金和开放式基金
  • D. 股票型基金和债券型基金
标记 纠错
89.

以下关于公司型基金的表述,正确的是( )。

  • A. 相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些
  • B. 基金是独立的法人机构
  • C. 主要依据基金合同运营基金
  • D. 投资者享有直接管理基金的权利
标记 纠错
90.

依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。

  • A. 被基金份额持有人大会解任
  • B. 不公平地对待所管理的基金财产
  • C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
  • D. 依法被取消基金管理资格
标记 纠错
91.

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

  • A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
  • B. 从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
  • C. 对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
  • D. 以上都不是
标记 纠错
92.

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了( )的形式。

  • A. QDII基金
  • B. LOF
  • C. ETF
  • D. 伞形基金
标记 纠错
93.

按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。

  • A. 1%
  • B. 2.5%
  • C. 1.5%
  • D. 0.5%
标记 纠错
94.

收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  • A. 1.5%
  • B. 0.75%
  • C. 1%
  • D. 0.50%
标记 纠错
95.

( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

  • A. 债券
  • B. 股权
  • C. 证券
  • D. 实物
标记 纠错
96.

下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是( )。

  • A. 赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值
  • B. 赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值
  • C. 赎回费用=赎回金额/赎回费率
  • D. 赎回金额=赎回金额+赎回费用
标记 纠错
97.

客户服务中售中服务的内容不包括( )。

  • A. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
  • B. 推介符合适用性原则的基金
  • C. 提醒客户及时核对交易确认
  • D. 介绍基金产品
标记 纠错
98.

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是( )。

  • A. 推介货币市场基金的,可以保证最低收益
  • B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
  • C. 推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险
  • D. 登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
标记 纠错
99.

契约型基金是依据( )设立的一类基金。

  • A. 基金合同
  • B. 基金公司章程
  • C. 委托书
  • D. 基金收益承诺书
标记 纠错
100.

货币市场工具的( )。

  • A. 流动性好、安全性高、收益率低
  • B. 流动性好、风险较高、收益率低
  • C. 流动性差、安全性低、收益率高
  • D. 流动性差、风险较低、收益率高
标记 纠错

答题卡(剩余 道题)

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
00:00:00
暂停
交卷