2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

下列说法中，错误的是（　　）。

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）

下列有关公司的说法，错误的是（　　）。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）

期货交易的交割，由（ ）统一组织进行

证券公司分支机构包括（ ）。

Ⅰ.从事业务经营的分公司

Ⅱ.证券营业部

Ⅲ.证券公司子公司

Ⅳ.期货子公司

封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（ ）?

对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)

公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起(??)日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(??)

关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(??)

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(??)以下的罚款。

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)

签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。

集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过(　　)认可的交易平台转让集合计划份额。

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是(　　)。

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)。

上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经(　　)通过。

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是(　　)。

非公开发行的公司债券仅限于在(　　)范围内转让

下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是(　　)。

根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用(　　)名义在研究证券研究报告中列示。

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。

下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是(　　)。

上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的(　　)内编制完成季度报告并披露。

证券投资者保护基金是根据(　　)募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是(　　)。

证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是(　　)

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　　)的罚款

取得(　　)后，证券经纪人方可执业。

根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是(　　)。

《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(　　)。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(　　)

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括(　　)。

企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(　　)出其验资报告。

股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对(　　)的决议产生重大影响的股东。

以下属于我国场内市场的是(　　)。

证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。

下列关于合伙企业的说法，正确的是(　　)。

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是(　　)。

对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。

下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是(　　)。

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是(　　)。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　　)。

关于股票价格指数期货的说法，错误的是(　　)。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯(　　)。

Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)的，应当由承销团承销

下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是(　　)。

政府债券的举债主体包括(　　)

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.国有企业

Ⅳ.国有金融机构

以下属于商品期货合约标的物的有(　　)。

Ⅰ.农产品

Ⅱ.工业品

Ⅲ.能源

Ⅳ.利率

下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是(　　)。

投资者通过(　　)持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。

下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是(　　)。

外汇期货又称(　　)，是以外汇为基础工具的期货合约。

取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后(　　)由协会变更该人员执业注册登记。

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

下列说法正确的是(　　)

Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

欧盟金融工具市场指令主要从(　　)的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

保荐机构应当指定(　　)名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。

申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币(　　)万元。

根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由(　　)名注册委员会委员参加。

基金托管人根据(　　)指令办理资金划拨

有限责任公司的成立时间为(　　)。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是(　　)。

根据《公司法》，(　　)在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

下列有关子公司和分公司的说法,正确的是(　　)。

Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任

Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

中国证券登记结算有限责任公司具体负责(　　)

Ⅰ.证券账户的设立

Ⅱ.结算账户的设立

Ⅲ.证券的存管和过户

Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)。

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括(　　)。

Ⅰ.要约收购

Ⅱ.协议收购

Ⅲ.竞价收购

Ⅳ.其他合法收购方式

简单算术股价平均数的缺点有(　　)

Ⅰ.计算复杂

Ⅱ.没有考虑权数

Ⅲ.计算结果不精确

Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是(　　)。

关于期货交易，下列说法正确的是(　　)

Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易

Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收

Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结

Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

内幕信息的知情人包括(　　)。

Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: (　　)

Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上

Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上

Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上

Ⅳ.交易所规定的其他情形

融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: (　　)

Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的

Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元

Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户

Ⅳ.交易所规定的其他条件

中国证监会建立监管信息系统,将(　　)进入其诚信档案。

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的

Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

当利率看跌时，可以(　　)

Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

资产支持证券可依法(　　)。

Ⅰ.继承

Ⅱ.交易

Ⅲ.转让

Ⅳ.出质

典型的间接融资形式是与(　　)发生信用关系。

下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)。

有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币(　　)。

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施。

证券公司资本杠杆率不得低于(　　)。

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括(　　)。

对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(??)进行审核并制作报告。

下列说法中正确的是(　　)。

一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过(　　)个月。

下列说法中,正确的是(　　)。

Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告

Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅

下列不属于股份有限公司特征的是(　　)。

参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为(　　)

符合下列哪一种情形的,为公开发行(　　)。

Ⅰ.向不特定对象发行证券的

Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的

Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

证券公司不得接受本公司的(　　)成为定向资产管理业务客户。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.从业人员

Ⅳ.从业人员配偶

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。

股票的内在价值就是股票未来收益的(　　)。

股份有限公司的股份采取(　　)的形式。