2019年7月证券从业《法律法规》真题

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。

①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项

⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

下列说法中正确的是（ ）。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。

①已取得证券从业资格

②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

③最近1年未受过刑事处罚

④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。

金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。

①投资者利益优先

②勤勉尽责

③客观性

④有效性

⑤审慎性

⑥差异性

信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。

①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。

①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品

③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品

④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。

①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定

③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

④一段时期内进行大量且连续的交易

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。

①守法合规

②诚实信用

③忠实客户利益

④控制风险

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务

获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

要约收购的期限不得少于（ ）日。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）

①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断

②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断

③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介

④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。

①投资者可以以他人名义开立证券账户

②投资者可以使用虚假证件开立证券账户

③投资者不得违规使用他人的证券账户

④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用?

符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。

①向不特定对象发行证券的

②向特定对象发行证券累计超过150人的

③法律、行政法规规定的其他发行行为

④向特定对象发行证券累计超过200人的?

证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。

证券公司的董事、高级管理人员应当对（ ）合规报告签署确认意见

下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ）。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。

下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。

下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。

下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（ ）并出具证明。

公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（ ）。

下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。

《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。

全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。

向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。

中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（ ）。

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。

擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。

证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。

财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。

关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。

未经（ ）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

有限责任公司的权力机构是（ ）。

下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，根据公司章程的规定，可以由（ ）决定。

①股东（大）会

②董事会

③监事会

④审计委员会

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。

①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％

②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％

③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％

④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。

①经过负责人批准

②经过集体决策

③采取书面形式

④采取电子形式

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。

①名称

②住所

③注册资本

④经营管理制度

⑤经营范围

⑥法定代表人姓名

下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。

①物

②人身、人格

③智力成果

④行为

下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

①制度不健全

②净资本不符合规定

③其他风险控制指标不符合规定

④违规从事定向资产管理业务

下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。

①甲证券公司要求不低于人民币100万元

②乙证券公司要求不低于人民币50万元

③丙证券公司要求不低于人民币200万元

④丁证券公司要求不低于人民币1000万元

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。

①证券经纪人服务的证券营业部

②证券经纪人的执业地域范围

③证券经纪人证书编号

④证券经纪人从业年限

证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

①本公司发行的证券

②本公司承销期内承销的证券

③与本公司有关联方关系的公司发行的证券

④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到15万元以上的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①证券公司及其董事、监事、工作人员

②证券公司的股东、实际控制人

③证券公司控股或者实际控制的企业

④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构

⑤为证券公司提供服务的证券服务机构

⑥证券公司的客户

《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。

①法律

②行政法规

③部门规章

④自律管理业务规则

下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。

①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人

②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检

③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格

④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案

中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。

①证券公司的董事、监事、高级管理人员

②证券公司的控股股东、实际控制人

③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员

④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（ ）。

①客户可以获得合同约定的最低收益

②客户应当独立承担投资风险

③客户本金可根据合同约定得到保证

④不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。

①证券公司合并

②证券公司撤销境内分支机构

③证券公司减少注册资本

④证券公司在境外参股证券经营机构

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。

①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益

③将资产管理业务与自营业务混合操作

④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外

②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险

③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益

④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。

①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

③不得公开宣传

④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

下列说法中，正确的是（ ）。

①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务

②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种

③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（ ）及有关人员。

①证券监督管理机构

②证券交易所

③保荐人

④承销的证券公司

符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。

①向不特定对象发行证券的

②向特定对象发行证券累计超过150人的

③法律、行政法规规定的其他发行行为

④向特定对象发行证券累计超过200人的

取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③品行端正，具有良好的职业道德

④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

证券账户开立的总体要求包括（ ）。

①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。

①公司有重大违法行为

②公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

③公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

④公司最近两年连续亏损

集合资产管理业务的特点是（ ）。

①综合性，证券公司与客户可以是一对一或一对多

②客户可以选择托管银行

③专门账户投资运作

④比较严格的信息披露

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。

①协助办理开户手续

②提供期货行情信息

③代理客户进行期货交易

④为客户存取、划转期货保证金

证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

①广播

②电视

③网络

④报刊

下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（ ）。

①自然人有限合伙人死亡的

②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

③自然人有限合伙人被宣告失踪的

④自然人有限合伙人丧失劳动能力的

上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）

①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

②两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

③大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

④一段时期内进行大量且连续的交易

证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。

①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息