2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选2

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

公司的经营范围由( )规定。

下列属于资金账户管理内容的是（ ）。

Ⅰ．证券账户的开户和销户

Ⅱ．资金账户的开户和销户

Ⅲ．开通客户交易委托品种

Ⅳ．证券转托管

（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。

Ⅰ．订立章程

Ⅱ．发起人认购股份

Ⅲ．募股程序

Ⅳ．召开创立大会

设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。

Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

Ⅱ．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

Ⅲ．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

Ⅳ．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。

下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。

下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。

Ⅰ．证券经纪商的中介性

Ⅱ．业务对象的针对性

Ⅲ．客户指令的权威性

Ⅳ．客户资料的保密性

行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。

收购要约的期限为（ ）。

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员

Ⅱ．期货交易所的从业人员

Ⅲ．证券业协会的工作人员

Ⅳ．银行工作人员

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的

Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。

Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。

公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金

Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众

Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

基金份额持有人的权利不包括（ ）。

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

Ⅰ．法定代表人

Ⅱ．经营管理的主要负责人

Ⅲ．全体员工

Ⅳ．工会代表

《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。

Ⅰ．代理委托人从事证券投资

Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金

Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ．准确

Ⅱ．真实

Ⅲ．公正

Ⅳ．规范

下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。

Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。

我国现行的证券市场法律主要有（ ）。

Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

Ⅱ．《中华人民共和国证券法》

Ⅲ．《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。

Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚

Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。

下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任

Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

Ⅰ．自愿 Ⅱ．平等

Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．公平

（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。

客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。

有限责任公司的权力机关是（ ）。

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。

Ⅰ．有效性

Ⅱ．合法性

Ⅲ．及时性

Ⅳ．真实性

诚信信息查询记录包括（ ）。

Ⅰ．查询者

Ⅱ．查询对象

Ⅲ．查询原因

Ⅳ．查询时间

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。

下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。

Ⅰ．接受他人委托从事证券投资

Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益

Ⅳ．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券

Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．国家重点建设债券

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。

下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

Ⅰ．证券专业知识

Ⅱ．证券投资经验和风险偏好

Ⅲ．年龄

Ⅳ．财务与收入状况

公司的财产包括()。

Ⅰ．动产

Ⅱ．不动产

Ⅲ．货币组成的有形财产

Ⅳ．无形财产

根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。

Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

Ⅰ．上市公司价值分析报告

Ⅱ．行业研究报告

Ⅲ．投资策略报告

Ⅳ．投资风险报告

证券交易所的监管职能包括()。

Ⅰ．对证券交易活动进行管理

Ⅱ．对会员进行管理

Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管

Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。

Ⅰ．证券交易所

Ⅱ．中国证监会

Ⅲ．商业银行

Ⅳ．证券登记结算机构

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。

Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。

Ⅰ．公开

Ⅱ．公平

Ⅲ．公正

Ⅳ．平等

下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。

Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认

Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。

Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。

Ⅰ．公司最近2年连续亏损

Ⅱ．公司有重大违法行为

Ⅲ．公司最近3年连续亏损

Ⅳ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。

Ⅰ．出示警示函

Ⅱ．责令清理违规业务

Ⅲ．监督谈话

Ⅳ．责令改正

证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

Ⅰ．金融投资经验

Ⅱ．风险承受能力

Ⅲ．风险管理能力

Ⅳ．金融管理能力

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。

Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书

Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书

Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚

Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

证券自营业务的范围包括()。

Ⅰ．一般上市证券的自营买卖

Ⅱ．兼并收购中的自营买卖

Ⅲ．一般非上市证券的买卖

Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。

Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。

Ⅰ．信托投资

Ⅱ．股票投资

Ⅲ．国债投资

Ⅳ．自用不动产投资

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。

Ⅰ．收购债权

Ⅱ．弥补客户的交易结算资金

Ⅲ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

Ⅳ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。

Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为

Ⅱ．不直接从事经营管理

Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅳ．任职时间短、不了解情况

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。

Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系

Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺

Ⅳ．作虚假宣传

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。

Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产

Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

Ⅰ．风险承受能力

Ⅱ．投资目标、风险偏好

Ⅲ．身份、财产和收入状况

Ⅳ．金融知识和投资经验