2017年11月《证券市场基本法律法规》真题

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。

公司营业执照必须载明的内容有( )。

Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。

Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、

完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、

公正地发表专业意见

Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，

提出对策和建议，设计并购重组方案，

并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。

全面评估相关活动所涉及的风险

Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

Ⅰ．营业执照是否有效

Ⅱ．营业执照是否通过年检

Ⅲ．账户设立是否完整

Ⅳ．内部控制制度是否健全

符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。

Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

Ⅲ．技术系统准备就绪

Ⅳ．具有财务顾问业务资格

股份有限公司的股东大会分为（ ）。

Ⅰ．年会Ⅱ．季度会

Ⅲ．月会Ⅳ．临时会议

上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100％以上的，上市公司购买的资产要求有（ ）。

Ⅰ．该资产对应的经营实体最近两年净利润均为正数

Ⅱ．该资产对应的经营实体最近两年净利润累计超过2000万元

Ⅲ．经营实体形式一般为有限责任公司或股份有限公司

Ⅳ．该资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。

Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；

Ⅱ．企业法人营业执照；

Ⅲ．公司章程；

Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任

Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任

下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（ ）。

Ⅰ．创立大会应选举公司董事会成员

Ⅱ．发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

Ⅲ．创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

Ⅳ．创立大会由发起人、认股人组成

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。

Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员

Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员

证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。

Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度

Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录

Ⅲ．申请文件及其他文件

Ⅳ．保荐机构尽职调查文件

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。

Ⅰ．责令改正，给予警告

Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

Ⅰ．自愿 Ⅱ．平等

Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．公平

（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。

（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（ ）。

不适用《中华人民共和国证券法》的是（ ）。

诚信信息以（ ）形式保存。

负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。

公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。

公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（ ）个月。

基金托管人的权利不包括（ ）。

金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。

客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（ ）。

下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（ ）。

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。

有限责任公司的权力机关是（ ）。

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

证券业从业人员不得从事（ ）。

Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券

《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

Ⅲ．持有公司股份l0％以上的股东请求时

Ⅳ．董事会认为必要时

保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。

Ⅰ．重点关注

Ⅱ．责令进行业务学习

Ⅲ．监管谈话

Ⅳ．认定为不适当人选

根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．没收业务收入

Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

Ⅳ．吊销营业执照

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。

Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务

Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人

Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员

Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。

Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站

Ⅱ．刊登在中国证监会指定的报刊

Ⅲ．置备于中国证监会指定的场所

Ⅳ．按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

基金销售机构应当建立完善的（ ）。

Ⅰ．基金份额持有人账户

Ⅱ．资金账户管理制度

Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序

Ⅳ．授权审批制度

金融市场的发展趋势包括（ ）。

Ⅰ．金融全球化 Ⅱ．金融自由化

Ⅲ．金融工程化 Ⅳ．资产证券化

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。

Ⅰ．有效性

Ⅱ．合法性

Ⅲ．及时性

Ⅳ．真实性

投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。

Ⅰ．证券账户

Ⅱ．家庭住址

Ⅲ．身份证

Ⅳ．转人证券营业部席位代码

我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。

Ⅰ．对证券经纪人的管理

Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理

Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理

Ⅳ．对证券交易所的管理

下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。

Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金

Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（ ）。

Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作

Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务

Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。

Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅲ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

Ⅳ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。

Ⅰ．李某仅具有高中学历

Ⅱ．董某进入证券行业刚满一年

Ⅲ．付某为美国国籍

Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。

Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。

Ⅰ．公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

Ⅱ．公司不按时偿还债务的

Ⅲ．公司开业后自行停业连续六个月以上的

Ⅳ．公司出现巨额亏损的

有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。

Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。

Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划

Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

Ⅰ．财务信息真实、完整

Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持

Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划

Ⅳ．人员变动

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。

Ⅰ．营业执照

Ⅱ．任职资格

Ⅲ．证券从业资格

Ⅳ．生产许可证

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。

(1)支付职工工资和劳动保险费用

(2)支付清算费用

(3)缴纳所欠税款

(4)清偿公司债务

(5)按股东持股比例分配剩余资产

关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。

欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。

上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（ ）。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

下列不属于出资证明书必须记载的事项是（ ）。

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。

下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。

下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。

下列可以担任公司总经理的情形是（）。

下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。

下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。

在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（ ）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证

券的，对其可采取的行政处罚措施是（ ）。

证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取

的处罚措施不包括（ ）。

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。

诚信信息查询记录包括（ ）。

Ⅰ．查询者

Ⅱ．查询对象

Ⅲ．查询原因

Ⅳ．查询时间

关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。

Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务

Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制

Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约

Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。

Ⅰ．高级管理人员

Ⅱ．中国证监会

Ⅲ．董事会

Ⅳ．中国证券业协会

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。

Ⅰ．仔细核对客户身份；

Ⅱ．请客户出示公证书；

Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；

Ⅳ．请客户出示委托书。

企业的组织形态有（ ）。

1．合伙企业

Ⅱ．合资企业

Ⅲ．公司企业

Ⅳ．独资企业

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）。

Ⅰ．重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

Ⅱ．交易价格或者价格区间

Ⅲ．定价方式或者定价依据

Ⅳ．相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。

Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；

Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；

Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；

Ⅳ ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。

下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上；

Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；

Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；

Ⅳ ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。

Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。

Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办

Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销

Ⅲ．账户信息比对与报送

Ⅳ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

下列属于证券金融公司的职责有（ ）。

Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况

Ⅳ．运用市场化手段防控风险

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。

Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务

在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。

Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资

Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券

Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

Ⅰ．准确Ⅱ．客观

Ⅲ．完整Ⅳ．公平