2017年02月《证券市场基本法律法规》真题

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

下列属于基金销售机构的是（ ）。

《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。

Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金

Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。

Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位

Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。

Ⅰ．《证券投资基金法》

Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。

Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。

Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整

Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致

Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动

Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（ ）。

Ⅰ．做定量分析

Ⅱ．遵循重要性原则

Ⅲ．披露应当充分、准确、具体

Ⅳ．有针对性

下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。

Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ．本罪的主体主要是单位

Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。

Ⅰ．当事人的住所及法定代表人姓名

Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ．代销、包销的付款方式及日期

Ⅳ．代销、包销的费用和结算办法

下列属于资金账户管理内容的是（ ）。

Ⅰ．证券账户的开户和销户

Ⅱ．资金账户的开户和销户

Ⅲ．开通客户交易委托品种

Ⅳ．证券转托管

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。

Ⅰ．出具警示函

Ⅱ．责令暂停新增客户

Ⅲ．监管谈话

Ⅳ．责令改正

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。

Ⅰ．证券账户

Ⅱ．证券交易账户

Ⅲ．资金账户

Ⅳ．资金交易账户

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识

Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。

（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。

财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（ ）。

公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。

甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（ ）。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。

期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。

下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。

下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。

下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。

有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ ）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。

Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。

Ⅰ．订立章程

Ⅱ．发起人认购股份

Ⅲ．募股程序

Ⅳ．召开创立大会

操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。

Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的

Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的

Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。

Ⅰ．撤销相关业务许可

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．罚款

Ⅳ．追究刑事责任

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。

Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理

Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。

Ⅰ．股东(大)会

Ⅱ．董事会

Ⅲ．监事会

Ⅳ．审计委员会

股东权利滥用的内容包括（ ）。

Ⅰ．滥用的方式

Ⅱ．滥用的损害对象

Ⅲ．滥用的后果

Ⅳ．滥用的责任

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。

Ⅰ．住址证明

Ⅱ．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

Ⅲ．单位介绍信或街道证明

Ⅳ．本人有效身份证明文件及复印件

可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。

Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件

Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请

Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。

Ⅰ．国家机关和事业单位

Ⅱ．国务院期货监督管理机构的工作人员

Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人

Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。

Ⅰ．责令停止发行

Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；

Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；

Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；

Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金；

Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众；

Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者；

Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求。

下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（ ）。

Ⅰ．交易标的资产属于同一交易方所有

Ⅱ．交易标的资产属于同一交易方控制

Ⅲ．交易标的属于相同或者相近的业务范围

Ⅳ．国务院认定的其他情形

下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。

Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格

Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％

Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％

Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％

Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

Ⅰ．会计凭证 Ⅱ．财务报表

Ⅲ．会计账薄 Ⅳ．财务会计报表

在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。

Ⅰ．规范运作

Ⅱ．审慎工作

Ⅲ．信守承诺

Ⅳ．信息披露

在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（ ）。

Ⅰ．主要经营管理人员不得双重任职

Ⅱ．主要股东不同

Ⅲ．不属于同一控制人控制

Ⅳ．执行人员不同

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。

Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明

Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。

Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。

Ⅰ．真实、合法的资金和账户

Ⅱ．风险监控

Ⅲ．业务隔离

Ⅳ．预警制度

证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（ ）

Ⅰ．核心服务

Ⅱ．客户招揽

Ⅲ．有形服务

Ⅳ．附加服务

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下罚款。

设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（ ）。

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。

下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（ ）。

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。

下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（ ）。

一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（ ）制定。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。

证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。

证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。

从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。

Ⅰ．行业的虚假陈述Ⅱ．自然人的虚假陈述

Ⅲ．法人的虚假陈述Ⅳ．公司的虚假陈述

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。

Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

Ⅱ．建立健全各项规章制度

Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程

Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

基金销售机构包括（ ）。

Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行

Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构

建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。

Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

Ⅱ．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

Ⅲ．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

Ⅳ．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。

Ⅰ．监管谈话

Ⅱ．认定为不适当人选

Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

Ⅳ．责令改正

上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。

Ⅰ．上市申请书

Ⅱ．相关证监会的核准文件

Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书

Ⅳ．发行公告

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；

Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；

Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；

Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。

Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式

Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行

Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行

Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。

Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划

Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围

Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。

Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；

Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；

Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；

Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。

Ⅰ．发行人的董事；

Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；

Ⅲ．发行人子公司的总经理；

Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

下列属于合格投资者的是（ ）。

Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。

Ⅰ．客户招揽

Ⅱ．交易通道服务

Ⅲ．信息咨询服务

Ⅳ．其他附加服务

证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。