2016年5月《证券市场基本法律法规》真题

下列选项中，说法不正确的是( )。

下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是( )。

( )可以作为并购重组支付手段

对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。

根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。

下列选项中，说法正确的是( )

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

下列选项中，说法正确的是( )。

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。

股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )

下列选项中，不正确的是( )。

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。

甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。

客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。

下列选项中，说法正确的是( )。

下列选项中，说法正确的是( )。

下列选项中，说法正确的是( )。

在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

下列董事会中必须有职工代表的是( )

证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。

某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年

下列不属于期货交易所职责的是( )。

参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

下列选项中，说法正确的是( )。

依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。

下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

保荐人的资格及其管理办法由( )规定。

下列选项中，说法正确的是( )。

公司的经营范围由( )规定。

公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。

证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

证券公司对融资融券业务要实行( )管理。

下列不属于监事会的职权的是( )。

下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。

在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。

按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。

证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是( )。

下列选项中，说法正确的是( )。

证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券业协会

Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．招股说明书

Ⅲ．承销机构名称

Ⅳ．营业执照

下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。

Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

Ⅲ．具有证券经纪业务资格

Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

下列选项中，说法正确的有( )。

Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照

证券公司的自营业务合规风险包括( )。

Ⅰ．从事内幕交易

Ⅱ．操纵市场

Ⅲ．投资决策失误

Ⅳ．规模失控

向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ．时间

Ⅱ．内容

Ⅲ．方式

Ⅳ．依据

证券公司向客户融资，应当使用( )。

Ⅰ．自有资金

Ⅱ．自有证券

Ⅲ．依法取得处分权的证券

Ⅳ．依法筹集的资金

客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司

Ⅲ．中国证监会指定的商业银行

Ⅳ．中国证监会认可的证券公司

上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

Ⅰ．监管谈话

Ⅱ．罚款

Ⅲ．出具警示函

Ⅳ．责令改正

证券业从业人员不得从事的活动有( )。

Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动

Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。

Ⅰ．客户资产管理业务资质

Ⅱ．管理能力

Ⅲ．业绩

Ⅳ．公司规模

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。

Ⅰ．由协会责令改正

Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分

Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚

Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。

Ⅰ．安全保管资产管理业务资产

Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

Ⅲ．出具资产托管报告

Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。

Ⅰ．责令其限期改正

Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案

Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。

Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．责令改正，给予警告

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。

Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币

Ⅱ．最近5年没有违法记录

Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ．有良好的风险控制制度

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

Ⅰ．独立

Ⅱ．审慎

Ⅲ．客观

Ⅳ．公平

下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。

Ⅰ．处1个月拘役

Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金

Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金

全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。

Ⅰ．商业银行

Ⅱ．保险公司

Ⅲ．财务公司

Ⅳ．证券投资基金

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

Ⅱ．净资产为实收资本的60%

Ⅲ．不能清偿到期债务

Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。

Ⅰ．公司名称

Ⅱ．公司注册资本

Ⅲ．出资证明书的核发日期

Ⅳ．股东缴纳的出资额

下列属于《证券法》适用范围的有( )。

Ⅰ．股票的发行

Ⅱ．公司债券的交易

Ⅲ．政府债券的上市交易

Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ．人员数量

Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理

Ⅳ．风险控制

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。

Ⅰ．设有专门的基金托管部门

Ⅱ．净资产符合有关规定

Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。

Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。

Ⅰ．融资、融券的额度

Ⅱ．保证金比例

Ⅲ．违约责任

Ⅳ．纠纷解决途径

下列属于有限责任公司经理职权的有( )。

Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案

Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理

Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬

Ⅳ．组织实施董事会决议

设立股份有限公司必须具备的条件有( )。

Ⅰ．发起人符合法定人数

Ⅱ．符合最低注册资本要求

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构

Ⅳ．有公司住所

下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。

Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散

Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

Ⅰ．董事长

Ⅱ．执行董事

Ⅲ．经理

Ⅳ．监事

下列属于证券自营买卖的对象的有( )。

Ⅰ．股票

Ⅱ．债券

Ⅲ．权证

Ⅳ．证券投资基金

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。

Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期

Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单

Ⅲ．公司的实际控制人

Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。

Ⅰ．无民事行为能力

Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年

Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年

Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿

下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。

Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告

Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错

Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告

Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为

在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。

Ⅰ．资产配置比例控制

Ⅱ．项目集中度控制

Ⅲ．自营总规模的控制

Ⅳ．单个项目规模控制

非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔

Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。

Ⅰ．公司债券的期限为1年以上

Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．责令停止发行

Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。

Ⅰ．证券业从业资格考试办法

Ⅱ．考试大纲

Ⅲ．执业证书管理办法

Ⅳ．执业行为准则

证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。

Ⅰ．在交易所上市交易满3个月

Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革

Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理

Ⅳ．股东人数不少于1000人

证券账户名称应当注明的内容有( )。

Ⅰ．证券公司名称

Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称

Ⅳ．基金托管机构名称

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．吊销发行人营业执照

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。

Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。

Ⅰ．每年至少召开一次会议

Ⅱ．应当于每年下半年召开会议

Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议

Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议

证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款

Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告

Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格