2015年9月《证券市场基本法律法规》真题

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

下列说法中，正确的是（）。

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

证券交易所不得从事（）。

余额包销最长不得超过（）。

经纪人的执业行为中，错误的是（）。

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()

下列属于证券公司分支机构的是（）。

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

股东大会一般每（）定期召开一次。

下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。

下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

有限责任公司的权力机构是（）。

下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

公开披露的基金信息不包括（）。

有权召集持有人大会的机构是（）。

证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。

公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。

非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。

A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

证券交易所可以决定停牌的情况有（）。

Ⅰ.证券交易出现异常波动的

Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券

Ⅲ.证券上市期届满

Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告

证券金融公司的资金可以用于（）。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产

Ⅳ.证监会认可的其他用途

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

Ⅰ.规模失控、决策失误

Ⅱ.变相自营、账外自营

Ⅲ.操纵市场、内幕交易

Ⅳ.信用交易

下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。

Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。

Ⅰ.业务管理制度

Ⅱ.投资决策机制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.风险监控体系

证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。

Ⅰ.客户的身份

Ⅱ.客户的财产和收入状况

Ⅲ.客户的金融知识

Ⅳ.客户的投资目标

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算

Ⅳ.代理客户进行期货交易

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

Ⅰ.信用交易资金交收账户

Ⅱ.融券专用证券账户

Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

Ⅳ.信用交易证券交收账户

证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

Ⅰ.《风险揭示书》

Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》

Ⅲ.《客户须知》

Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。

Ⅰ.国债

Ⅱ.货币市场基金

Ⅲ.投资级公司债

Ⅳ.期货

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。

Ⅰ.投资品种的研究

Ⅱ.投资组合的制定和决策

Ⅲ.投资方式的审批

Ⅳ.交易指令的执行

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。

Ⅰ.股东大会

Ⅱ.监事会

Ⅲ.投资决策机构

Ⅳ.董事会

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。

Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款

Ⅱ.给予警告

Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理

Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。

Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。

Ⅰ.代理人

Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人

Ⅳ.受托人

在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性

Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易规则的严密性

Ⅳ.操作程序的复杂性

下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任

Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ.是否取得投资顾问资格

Ⅳ.收费不会有融合

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。

Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币

Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。

Ⅰ.T日

Ⅱ.T+3日

Ⅲ.T+1日

Ⅳ.T+6日

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.证券投资基金

Ⅲ.债券

Ⅳ.其他证券

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。

Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券

Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

Ⅰ.持有人要求

Ⅱ.公司财务情况

Ⅲ.流通股价格

Ⅳ.可转债的存续期

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

Ⅱ.向结算公司提交网络申请

Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。

Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

Ⅱ.基金合同期限为5年以上

Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

从事期货投资咨询业务的人员应（）。

Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

Ⅰ.A股

Ⅱ.B股

Ⅲ.权证

Ⅳ.证券投资基金

证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。

Ⅰ.私募基金管理

Ⅱ.证券投资咨询

Ⅲ.市场操纵

Ⅳ.内幕交易

意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。

Ⅰ.证券账号

Ⅱ.本方交易单元代码

Ⅲ.买卖方向

Ⅳ.证券代码

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.每一有效申购单位配一个号

Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

Ⅰ.监管谈话、重点关注

Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。

Ⅰ.责令处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

Ⅳ.单处罚款

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销

Ⅳ.破产

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

公司财产优先支付的是（）。

从事期货咨询应取得（）。

证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

证券公司融券，可以使用（）。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自由证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券