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2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷6

卷面总分:97分 答题时间:240分钟 试卷题量:97题 练习次数:87次
单选题 (共97题,共97分)
1.

非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  • A. 50
  • B. 100
  • C. 150
  • D. 200
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2.

公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额( )的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以( )的罚款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

  • A. ①③
  • B. ②③
  • C. ①④
  • D. ②④
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3.

证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

  • A. 董事会
  • B. 监事会
  • C. 流动性风险管理部门
  • D. 经理层
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4.

在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当( )。

①真实

②完整

③相关

④准确

  • A. ①②④
  • B. ①③④
  • C. ①②③④
  • D. ①②③
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5.

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

  • A. 15日
  • B. 20日
  • C. 30日
  • D. 45日
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6.

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括( )。

①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

②有效报价和发行价格的确定过程

③发行价格对应的市盈率

④网上网下的发行方式和发行数量

  • A. ①②④
  • B. ①②③
  • C. ①②
  • D. ①②③④
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7.

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

  • A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
  • B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
  • C. 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
  • D. 合规检查包括例行检查与突击检查
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8.

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。

  • A. 30万元以上60万元以下
  • B. 3万元以上30万元以下
  • C. 违法所得1倍以上5倍以下
  • D. 违法所得1倍以上10倍以下
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9.

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

  • A. 股东会;高级管理人员
  • B. 董事会;业务部门和分支机构的负责人
  • C. 股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
  • D. 董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
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10.

上市公司年度报告的内容包括( )。

①公司概况

②公司财务报告和经营情况

③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

④公司实际控制人

⑤已发行股票、公司债券变动情况

  • A. ①③④⑤
  • B. ①②③⑤
  • C. ①②③④⑤
  • D. ①②③④
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11.

除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有( )。

①改变合伙企业的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

  • A. ①②③④⑥
  • B. ①②③④
  • C. ①②③④⑤
  • D. ①②③④⑤⑥
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12.

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

  • A. 财政部、中国银保监会
  • B. 财政部、中国证监会
  • C. 中国人民银行、中国银保监会
  • D. 中国人民银行、中国证监会
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13.

下列不属于原始权益人的职责是( )。

  • A. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
  • B. 配合并支持管理人、托管人履行职责
  • C. 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责
  • D. 办理资产支持证券发行事宜
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14.

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。

  • A. 诚信记录
  • B. 投资经验
  • C. 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
  • D. 自然人的家庭成员情况
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15.

以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有( )。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限

  • A. ①②④
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
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16.

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行以下( )等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

  • A. ①②④
  • B. ①③④
  • C. ①②③④
  • D. ①②③
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17.

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。

①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

③申请书

④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

  • A. ①②③④
  • B. ①②③
  • C. ①③④
  • D. ①④
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18.

以下各项属于证券经纪业务特点的有( )。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ①③④
  • D. ②③④
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19.

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于( )。

  • A. 10个小时
  • B. 20个小时
  • C. 30个小时
  • D. 40个小时
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20.

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义独立立户管理。

  • A. 证券经纪业务;商业银行
  • B. 证券资产管理;证券交易所
  • C. 证券经纪业务;国务院证券监督管理机构
  • D. 证券承销业务;证券登记结算有限公司
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21.

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。

  • A. 12
  • B. 24
  • C. 36
  • D. 48
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22.

按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

④品行端正,具有良好的职业道德

  • A. ①②③
  • B. ②③④
  • C. ①③④
  • D. ①②④
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23.

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是(

  • A. 禁止以任何方式承诺或保证投资收益
  • B. 与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
  • C. 证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取
  • D. 业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
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24.

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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25.

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有( ),并加盖财务顾问单位公章。

①部门负责人

②内部核查机构负责人

③财务顾问主办人

④项目协办人

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
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26.

沪港通和深港通的基本规则包括( )。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ①③④
  • D. ①②③④
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27.

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有( )。

①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则

②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离

③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制

④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

  • A. ①②③④
  • B. ①②③
  • C. ①②④
  • D. ②③④
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28.

证券分析师执业行为准则有( )。

①自觉遵守经营机构的内部管理制度

②自觉弘扬行业优秀文化

③加强自身职业道德修养

④遵守社会公德

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
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29.

证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件( )。

①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元

②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

③保荐代表人不少于5人

④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

  • A. ①②
  • B. ①③
  • C. ②③
  • D. ②④
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30.

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形不包括( )。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

  • A. 获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
  • B. 造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
  • C. 诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
  • D. 致使交易价格和交易量异常波动的
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31.

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于( )万元;最近1年末金融资产不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • A. 1000;1000
  • B. 2000;1000
  • C. 2000;2000
  • D. 1000;2000
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32.

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

  • A. 个人集资诈骗,数额在10万元以上的
  • B. 单位集资诈骗,数额在50万元以上的
  • C. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
  • D. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
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33.

下列说法中,不符合内幕交易禁止性规定的是( )

  • A. 内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任
  • B. 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
  • C. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券
  • D. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,但可以私人的身份建议他人买卖该证券
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34.

未经批准发行或者变相发行公司债券的,以及未通过证券经营机构发行企业证券的,责令停止发行活动,退还非法所抽资金,处于相当于非法所筹资金金额( )以下的罚款。

  • A. 5%
  • B. 10%
  • C. 15%
  • D. 20%
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35.

下列说法中,错误的是( )。

  • A. 沪港通指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
  • B. 沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
  • C. 港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
  • D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分
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36.

( )依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 中国人民银行
  • D. 国务院
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37.

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,责令收回该资金,处以相当于购买企业债券金额( )以下的罚款。

  • A. 1%
  • B. 3%
  • C. 5%
  • D. 10%
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38.

信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是( )。

  • A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
  • B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
  • C. 证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
  • D. 除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
标记 纠错
39.

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。

  • A. 经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
  • B. 经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
  • C. 发布证券研究报告讹误的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
  • D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
标记 纠错
40.

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

  • A. 每两年
  • B. 每年
  • C. 每半年
  • D. 每季度
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41.

实现利润未达到预测金额( ),中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  • A. 20%
  • B. 30%
  • C. 50%
  • D. 60%
标记 纠错
42.

下列说法错误的是( )。

  • A. 资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
  • B. 特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
  • C. 基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
  • D. 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
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43.

下列有关公司的说法,错误的是( )。

  • A. 公司以营利为目的
  • B. 公司以其全部资产对外承担民事责任
  • C. 我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
  • D. 公司股东对公司承担无限连带责任
标记 纠错
44.

证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月。

  • A. 6
  • B. 5
  • C. 4
  • D. 3
标记 纠错
45.

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

  • A. 自律组织
  • B. 中国证券业协会
  • C. 中国人民银行
  • D. 中国证监会
标记 纠错
46.

关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是( )。

  • A. 单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
  • B. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
  • C. 高级管理人员中,至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
  • D. 有100万元人民币以上的注册资本
标记 纠错
47.

获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向( )申请换发经营证券业务许可证。

  • A. 证券行业协会
  • B. 证券交易所
  • C. 中国证监会
  • D. 证券登记结算机构
标记 纠错
48.

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
49.

有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前( )日通知其他合伙人。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
50.

按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法,正确的是( )。

  • A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
  • B. 证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
  • C. 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
  • D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
标记 纠错
51.

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )

  • A. 营销
  • B. 客户账户存管
  • C. 客户资金存管
  • D. 合规资格审查
标记 纠错
52.

下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是( )。

  • A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
  • B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
  • C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
  • D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
标记 纠错
53.

下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。

  • A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券
  • B. 投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户
  • C. 证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
  • D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年
标记 纠错
54.

创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过( )万股,市价申报的单笔买卖数量不得超过( )万股。

  • A. 20,15
  • B. 30,15
  • C. 20,10
  • D. 30,10
标记 纠错
55.

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • A. 1224个月
  • B. 1236个月
  • C. 24个月内
  • D. 2436个月
标记 纠错
56.

下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是( )。

  • A. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
  • B. 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人
  • C. 向特定对象发行证券累计不超过200人
  • D. 未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
标记 纠错
57.

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做( )处理。

  • A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • B. 对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款
  • C. 没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款
  • D. 情节严重的,撤销从业资格
标记 纠错
58.

下列说法错误的是( )。

  • A. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
  • B. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
  • C. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
  • D. 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
标记 纠错
59.

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
60.

按照《刑法》第一百八十条的规定,对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍或者( )倍以下罚金;情节特别严重的,处( )年以上10年以下有期徒刑。

  • A. 3;1
  • B. 5;3
  • C. 3;2
  • D. 5;5
标记 纠错
61.

下列有关股票发行的说法,错误的是( )。

  • A. 股票由法定代表人签字,公司盖章。发起人的股票,应当标明“发起人股票”字样
  • B. 发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
  • C. 公司向发起人、法人发行的股票,可以是记名股票,也可以是不记名股票
  • D. 公司发行记名股票,应当置备股东名册
标记 纠错
62.

证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

  • A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
  • B. 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
  • C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
  • D. 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
标记 纠错
63.

基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处( )的罚款。

  • A. 5万元以上30万元以下
  • B. 5万元以上50万元以下
  • C. 3万元以上10万元以下
  • D. 10万元以上100万元以下
标记 纠错
64.

按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
65.

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量( )%以上,且在该证券连续( )个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量( )%以上的,应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

  • A. ①④②
  • B. ③①②
  • C. ②④①
  • D. ③②③
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66.

上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

  • A. ①②④
  • B. ①②③
  • C. ①③④
  • D. ①②③④
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67.

下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的有( )。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

  • A. ①②③
  • B. ②③④
  • C. ①②④
  • D. ①②③④
标记 纠错
68.

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有( )。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

  • A. ①②③④
  • B. ①②③
  • C. ①③④
  • D. ①④
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69.

证券公司与客户关系的基本原则有( )。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

  • A. ①②③④⑤
  • B. ②③④⑤⑥
  • C. ①②③④⑥
  • D. ①②④⑤⑥
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70.

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。

①专门委员会

②薪酬与提名委员会

③审计委员会

④风险控制委员会

  • A. ①②③④
  • B. ①②③
  • C. ②③④
  • D. ①③④
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71.

以发起设立方式设立股份有限公司的,其步骤包括( )。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

②发起人按照公司章程缴纳出资

③发起人在认足出资后,选举董事会和监事会

④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记

⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记

  • A. ①②⑤
  • B. ①③④
  • C. ①②③④
  • D. ①②③⑤
标记 纠错
72.

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形不包括( )。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

  • A. ①②③
  • B. ①②
  • C. ①③④
  • D. ②③
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73.

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行( )等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

  • A. ①②④
  • B. ①③④
  • C. ①②③④
  • D. ①②③
标记 纠错
74.

下列有关公开发行公司证券的条件中,正确的有( )。

①累计债券余额不得超过公司净资产的40%

②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

  • A. ②③④
  • B. ①②④
  • C. ①③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
75.

下列说法正确的有( )。

①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则,金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息,并提示投资风险

②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行

③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容

④对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向中国证监会报告,并按照中国证监会指定的方式披露

  • A. ①②④
  • B. ①②③④
  • C. ①③④
  • D. ①②③
标记 纠错
76.

下列说法正确的是( )。

①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争

③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告

④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业

  • A. ①②③
  • B. ①②③④
  • C. ①③④
  • D. ②③④
标记 纠错
77.

以下条件中,可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有( )。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限

  • A. ①②④
  • B. ①③④
  • C. ②③
  • D. ①②③④
标记 纠错
78.

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有( )。

①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查

②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

③合同内可以不明确代理期间

④合同应该明确双方的权利义务

  • A. ①②
  • B. ②③
  • C. ③④
  • D. ①④
标记 纠错
79.

在证券研究报告发布之前,制作报告的相关人不得泄露以下信息( )。

①证券研究报告的发布时间、观点和结论

②制作与发布研究报告的计划

③涉及盈利预测等内容的调整计划

④研究对象覆盖范围的调整

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
80.

关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的有( )。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融人方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
81.

证券投资顾问执业行为准则包括( )。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

  • A. ①②③
  • B. ①②
  • C. ①③④
  • D. ③④
标记 纠错
82.

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

  • A. ①②④⑤
  • B. ②③④⑤
  • C. ①③④⑤
  • D. ①②⑤⑥
标记 纠错
83.

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下( )情形的,中国证监会应当从重处理。

①连续或者多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

  • A. ①②③
  • B. ②③④
  • C. ①③④
  • D. ①②④
标记 纠错
84.

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括( )。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

  • A. ①②③④⑥
  • B. ②③④⑤⑥
  • C. ①③④⑤⑥
  • D. ①②③⑤⑥
标记 纠错
85.

独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东(大)会

④董事会

  • A. ①③
  • B. ②④
  • C. ①④
  • D. ②③
标记 纠错
86.

下列事项中,属于有限责任公司监事会职权的有( )。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

  • A. ①②③④⑥
  • B. ②③④⑤
  • C. ①③④⑤⑥
  • D. ②③④⑤⑥
标记 纠错
87.

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

④购买证券的个人投资者

  • A. ①②③
  • B. ②③④
  • C. ①③④
  • D. ①②④
标记 纠错
88.

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证监会及其派出机构可视情况采取的措施有( )。

①责令改正

②监管谈话

③出具警示函

④暂不受理与行政许可有关的文件

⑤责令处分有关人员

⑥暂停核准新业务

  • A. ①②③④⑥
  • B. ②③④⑤⑥
  • C. ①③④⑤
  • D. ①②③④⑤⑥
标记 纠错
89.

标准化债权类资产应当同时满足以下条件( )。

①等分化,可交易

②信息披露充分,集中登记,独立托管

③公允定价,流动性机制完善

④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

  • A. ①②
  • B. ①②③
  • C. ①②③④
  • D. ②③④
标记 纠错
90.

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有( )。

①最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产1000万元,最近1年末金融资产500万元,且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历的陈某

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ①②④
  • D. ②③④
标记 纠错
91.

中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的

②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项。

  • A. ①②④
  • B. ①②③④
  • C. ①③④
  • D. ①②③
标记 纠错
92.

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下( )原则。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

  • A. ①②③
  • B. ②③④
  • C. ①②③④
  • D. ①②④
标记 纠错
93.

下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有( )。

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人

④未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ①③④
  • D. ②③④
标记 纠错
94.

资产管理业务的基本要求包括( )。

①勤勉尽责

②客户利益至上

③审慎经营

④业务融合

  • A. ①③
  • B. ①②③④
  • C. ①②③
  • D. ②③④
标记 纠错
95.

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取的行政监管措施有( )。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

  • A. ①②④⑤
  • B. ②③④⑤
  • C. ①③④⑤
  • D. ①②⑤⑥
标记 纠错
96.

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有( )。

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
97.

属于基金托管业务基本规范的有( )

①资产独立

②业务隔离

③资金存管

④保值增值

⑤估值复核

  • A. ①②③④
  • B. ①②③⑤
  • C. ①②④⑤
  • D. ①②③④⑤
标记 纠错

答题卡(剩余 道题)

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97
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