2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》点睛提分卷1

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（　　）并加盖财务顾问单位公章。

①部门负责人

②内部核查机构负责人

③财务顾问主办人

④项目协办人

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（　　）。

①真实

②完整

③相关

④准确

下列说法错误的是（　　）。

发行人可以就（　　）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

下列有关公司的说法，错误的是（　　）。

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。

证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（　　）修订。

下列说法错误的是（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（　　）个月。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。

证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。

下面有关公司设立方式的说法正确的是（　　）。

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（　　）以下的罚款。

下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　　）。

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）风险管理机制（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（　　）通过。

创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（　　）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（　　）万股。

证券研究报告可以使用的信息来源不包括（　　）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（　　）。

私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（　　）。

基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（　　）的罚款。

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

下列说法错误的是（　　）。

《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（　　）。

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（　　）。

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

下列说法错误的是（　　）。

下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（　　）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。

证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（　　）。

以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）

当期货交易出现（　　）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（　　）申请换发经营证券业务许可证。

证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（　　）。

下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。

证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。

独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年。

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（　　）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（　　）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

以下各项属于证券经纪业务特点的是（　　）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

以下各项属于证券经纪业务特点的有（　　）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（　　）。

①由部门负责人确定融资融券业务的总规模

②业务决策机构确定对具体客户的授信额度

③业务执行部门确定单一客户的授信额度

④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（　　）。

①要加强对经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益

④建立经纪业务检查稽核制度

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（　　）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产500万元，且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（　　）。

①股票

③债券

②证券投资基金

④其他证券

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（　　）等资产。

①证券

②动产

③不动产

④股权

证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（　　）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（　　）。

①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险

②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格

③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度

④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（　　）。

①限期改正

②取消其基金销售资格

③暂停受理相关业务

④行业内谴责

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（　　）

①请求召开证券持有人会议

②参加证券持有人会议

③提案、表决

④配售股份的认购

根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（　　）。

①为客户进行融资融券交易的结算

②收取客户应当归还的资金、证券

③收取客户应当支付的利息、费用、税款

④收取客户应当支付的违约金

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（　　）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融人方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（　　）。

①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

下列关于佣金管理的表述正确的有（　　）

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。

①行稳致远的立身之本

②服务实体经济的内在要求

③全面深化资本市场改革的重要保障

④防范金融风险的有力抓手

洗钱风险管理工作基本原则（　　）。

①全面性原则

②独立性原则

③匹配性原则

④有效性原则

下列属于信用风险的业务类型的是（　　）。

①股票质押式回购交易

②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务

③债券回购交易

④非标准化债券资产投资

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（　　）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明

下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（　　）。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（　　）。

①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定

②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务

③借人人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令

④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（　　）。

①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行

②质押标的证券被作出终止上市决定

③集合资产管理计划提前终止

④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动。①股权融资③债务重组②债券融资④资产重组

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（　　）等活动。

①股权融资

②债券融资

③债务重组

④资产重组

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）。

①《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

②《非上市公众公司监督管理办法》

③《证券公司柜台交易业务规范》

④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（　　）。

①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东（大）会

④董事会

以下属于私募基金宣传推介规范的有（　　）。

①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

③不得公开宣传

④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（　　），或者或有负债达到净资产的（　　）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

①20%

②30%

③40%

④50%

下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（　　）。

①累计债券余额不得超过公司净资产的40%

②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

下列职权属于股份有限公司董事会的有（　　）。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。

①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。

①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化

②公司债券信用评级发生变化

③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废

④公司发生未能清偿到期债务的情况

⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

④购买证券的个人投资者

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（　　）。

①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则

②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离

③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制

④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

①业务人员

②证券公司

③证券服务机构

④投资者

下列说法正确的有（　　）。

①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行

③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容

④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项。

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（　　）

①合伙人协商决定

②按照合伙协议的约定办理

③合伙人平均分配、分担

④合伙人按照实缴出资比例分担

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　　）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

公司从事经营活动，必须做到（　　）。

①遵守法律、行政法规

②遵守社会公德、商业道德

③诚实守信

④接受政府和社会公众的监督

⑤承担社会责任

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（　　）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的决议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（　　）。

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承销与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制