2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高分通关卷2

违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。

①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

③犯罪客体是金融机构

④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。

①当事人的名称

②代销证券的种类、数量、金额及发行价格

③包销的期限及起止日期

④违约责任

下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。

①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

③从事与其履行职责有利益冲突的业务

④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

财务顾问服务对象有（ ）。

①企业

②个人

③政府

④上市公司

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。

①分享基金财产收益

②参与分配清算后的剩余基金财产

③召开基金份额持有人大会

④对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。

①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。

①收购要约约定的收购期限不得少于20日

②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

③收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

④采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

公司公开发行新股，应当符合（ ）。

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续盈利能力，财务状况良好

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。

①公司概况

②董事、监事、高级管理人员持股情况

③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

④公司的实际控制人

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。

①发行数额在200万元以上的

②利用募集的资金进行违法活动的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。

①公司股本总额不少于人民币3000万元

②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

③公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

④公司最近5年无重大违法行为

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。

下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。

下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。

（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

①A股

②B股

③权证

④证券投资基金

非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。

①责令依法处理非法持有的证券

②没收违法所得

③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。

①自律惩戒措施

②出具警示函的措施

③责令参加培训的措施

④认定为不恰当人选的措施

下列说法正确的是（ ） 。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。

①从事证券交易的时间满1年以上

②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元

③可以选择本公司的股东或关联人

④客户信誉良好，无重大违约记录

异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。

①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

②公司合并

③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

④公司分立

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

证券研究报告主要包括（ ）。

①价值分析报告

②财务分析报告

③行业研究报告

④投资策略报告

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。

①连续或者多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。

①受奖励单位或个人

②表彰单位

③表彰内容

④奖励等级

证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。

法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。

①法律关系的目标

②法律关系的客体

③法律关系的内容

④法律关系的主体

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。

下列说法中，错误的是（ ）。

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。

下列说法正确的是（ ）

（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）

罚款。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。

下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。

下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。

下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。

下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。

发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（ ），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。

除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。

①改变合伙企业的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。

①合法合规原则

②集中管理原则

③独立运行原则

④岗位分离原则

下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。

①股票获准在证券交易所交易的日期

②持有公司股份最多的前10名股东的名单

③公司的实际控制人

④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制

指标包括（ ）。

①净资本

②风险覆盖率

③资本杠杆率

④销售利润率

⑤流动性覆盖率

⑥净稳定资金率

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。

①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

②挪用客户资产

③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

④操纵市场

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

②防范经营风险和道德风险

③保障客户及证券公司资金的安全、完整

④提高证券公司经营效率和效果

⑤保证证券公司利润最大化

⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

①时间

②内容

③方式

④依据

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②证券登记结算机构不得挪用客户的证券

③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。

①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

③证券公司借用客户资金，30日内还清

④法律规定的其他情形

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。

①财务状况

②投资资质

③投资经验

④专业知识

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。

①公司章程

②招股说明书

③承销机构名称

④营业执照

下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。

①股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

②监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3

③监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

④监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。

①责令停止发行

②退还所募资金并加算银行同期存款利息

③处以50万元以上500万元以下的罚款

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应

当载明的事项包括（ ）。

①名称

②住所

③注册资本

④经营管理制度

⑤经营范围

⑥法定代表人姓名

存在以下行为的视为刚性兑付（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

③资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

④金融管理部门认定的其他情形

下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。

①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

④法以保障和约束为内容

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。

①介绍业务的范围

②介绍业务对接规则

③执行期货保证金扣缴制度的措施

④客户投诉的接待处理方式

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。

①部门负责人

②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

③财务顾问主办人

④项目协办人

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。

①具备3年以上保荐相关业务经历

②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

③未负有数额较大到期未清偿的债务

④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。

①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。

①最近2年未受过刑事处罚

②取得相应的从业资格

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④具有完全民事行为能力

下列选项中，说法正确的有（ ）。

①虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

②提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

③采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

④一律撤销公司登记或者吊销营业执照

证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

①银行存款

②购买国债

③购买中央银行债券

④购买中央级金融机构发行的金融债券