2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷4

李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（ ）资格。

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。

①合作内容

②起止时间

③版面安排或者节目时间段

④项目负责人

下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）

以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。

①保持独立性

②认真审慎、专业严谨

③充分尊重知识产权

④维护所在机构利益

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。

为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。

下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（ ）。

证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。

下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。

根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。

下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。

下列不属于沪港通可交易的证券品种为（ ）。

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。

证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（ ）。

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。

（ ）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

下列说法中，错误的是（ ）。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（ ）。

申请证券上市交易，应经（ ）审核同意，双方签订上市协议。

下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（ ）。

按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。

下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。

下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

下列关于合伙企业的说法，正确的是（ ）。

根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。

证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。

2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（ ）。

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。

对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。

公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。

证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）。

上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。

提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（ ）的证券，无须取得证券自营业务资格。

根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（ ）。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。

证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（ ）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。

Ⅰ．经纪

Ⅱ．自营

Ⅲ．做市

Ⅳ．资产管理

以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。

①承销与保荐

②上市公司并购重组财务顾问

③公司债券受托管理

④受托投资管理

⑤非上市公司推荐

⑥资产证券化

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。

①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

②债券信用评价发生变化

③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ尽职调查工作日志缺失

Ⅱ未完成辅导工作

Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

Ⅳ参加持续督导工作

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。

Ⅰ具有证券经纪业务资格

Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（?）。

Ⅰ应当是无形资产

Ⅱ可以用货币估价

Ⅲ可以依法转让

Ⅳ不违背相关法律、行政法规规定

证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。

Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销

证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。

Ⅰ申请执业证书的，不予颁发执业证书

Ⅱ已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

Ⅲ5万元以下的罚款

Ⅳ拘留

招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。

Ⅰ发行定价方式

Ⅱ定价程序

Ⅲ参与网下询价投资者条件

Ⅳ股票配售原则

客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。

Ⅰ担保物被强制平仓

Ⅱ融资融券成本增加

Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易

Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易

除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。

Ⅰ改变合伙企业的名称

Ⅱ改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

Ⅲ处分合伙企业的不动产

Ⅳ转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。

Ⅰ经过负责人批准

Ⅱ经过集体决策

Ⅲ采取书面形式

Ⅳ采取口头形式

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。

①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见

②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金

④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

Ⅱ背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为，情节严重的

Ⅲ本罪的主观方面表现为过失

Ⅳ本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。

①独立原则

②客观原则

③效率原则

④审慎原则

在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。

Ⅰ．相关销售服务人员

Ⅱ．客户

Ⅲ．合规审核人员

Ⅳ．其他无关人员

以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。

①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限

②合同应约定甲方强制平仓的各类情形

③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度

④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

④购买证券的个人投资者

下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照

Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务

Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人

以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。

①公开发行公司债券，应具备健全且运行良好的组织机构

②公开发行公司债券，应最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

③公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

④公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

Ⅰ．5％

Ⅱ．10％

Ⅲ．3日

Ⅳ．5日

按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。

①2

②3

③20

④30

非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（ ）。

Ⅰ依法设立的公司Ⅱ合伙企业Ⅲ个人Ⅳ社团

下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东

Ⅱ股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于本公司

Ⅲ股份有限公司应当在召开股东大会年会的5日前将财务会计报告置备于本公司

Ⅳ公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。

Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为

Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ收费标准和支付方式

Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。

Ⅰ自营业务规模

Ⅱ资产配置策略

Ⅲ可承受的风险限额

Ⅳ投资品种

证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。

Ⅰ总经理

Ⅱ副总经理

Ⅲ财务负责人

Ⅳ保洁负责人

下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

Ⅱ不得用于弥补亏损

Ⅲ可以用于非生产性支出

Ⅳ改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。

Ⅰ证券研究报告

Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见

Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见

Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见

下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）。

Ⅰ在上海证券交易所工作的张某

Ⅱ在中国证监会工作的王某

Ⅲ某证券公司经纪人王某

Ⅳ为某证券公司提供物业服务的赵某

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。

Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部

Ⅱ证券经纪人的执业地域范围

Ⅲ证券经纪人证书编号

Ⅳ证券经纪人家庭住址

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（ ）

Ⅰ确认客户身份

Ⅱ确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

Ⅲ确认客户开户为其真实意愿

Ⅳ提醒客户自行设置和妥善保管密码

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（ ）。

Ⅰ受处罚处分机构或个人名称

Ⅱ受处罚处分机构责任人

Ⅲ处罚处分时间

Ⅳ处罚处分类别

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。

Ⅰ介绍业务的范围

Ⅱ代客户支付保证金等辅助业务的范围

Ⅲ介绍业务对接规则

Ⅳ执行期货保证金安全存管制度的措施

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。

Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布

Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务

证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。

Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得

Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款

Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭

应记入处罚处分信息的有（ ）。

Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施

Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施

Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施

Ⅳ中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分

证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。

Ⅰ持续识别

Ⅱ审慎评估

Ⅲ有效控制

Ⅳ全程管理

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。

Ⅰ已被证券经营机构聘用

Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚

Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期

Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。

Ⅰ政策风险

Ⅱ市场风险

Ⅲ系统风险

Ⅳ违约风险

私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（ ）。

Ⅰ依法公开发行的国债

Ⅱ央行票据

Ⅲ短期融资券

Ⅳ流动性较弱的证券

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制