2017年2月《金融市场基础知识》真题

证券公司IB业务的业务范围包括（）。

Ⅰ．协助办理开户手续

Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施

Ⅲ．募集资金

Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括( )。

创业板市场的特点不包括( )。

未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（ ）股东资格。

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（ ）。

配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。

Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行

Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行

全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（ ）。

Ⅰ．注册资本500万元以上的机构投资者可以参与新三板挂牌公司的股份转让

Ⅱ．投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元以上

Ⅲ．具有两年以上证券投资经验的个人投资者可参与

Ⅳ．具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。

Ⅰ．联系

Ⅱ．协调

Ⅲ．相互监督

Ⅳ．合作

我国金融市场现状表现出的特征有（ ）。

Ⅰ．投资主体多元化

Ⅱ．利率市场化

Ⅲ．产品国际化

Ⅳ．分业与混业经营

下列选项中，属于非证券金融市场的是（ ）。

Ⅰ．股票市场

Ⅱ．融资租赁市场

Ⅲ．信托市场

Ⅳ．股权投资市场

下列影响基金份额净值的因素有（ ）。

Ⅰ、基金资产净值；

Ⅱ、基金资产总值；

Ⅲ、基金负债；

Ⅳ、基金总份额。

一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。

Ⅰ、基金份额持有人与基金管理人之间的关系；

Ⅱ、基金管理人与基金托管人之间的关系；

Ⅲ、基金份额持有人与基金托管人之间的关系；

Ⅳ、基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系。

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（ ）。

Ⅰ．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

Ⅱ．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

Ⅲ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

Ⅳ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，并向证券交易所申报竞价

（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（ ）倍。

按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。

根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（ ）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。

（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。

（ ）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

（ ）是指交易对手无法履行合约的风险。

《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息（ ）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

股利支付率等于公司发放的（ ）除以其每股盈余。

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ）。

合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（??）。

金融期货中最先产生的品种是（ ）。

开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（ ）。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。

剩余索取权和（ ）两者构成了公司的所有权。

所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（ ）依次成交，未成交部分自动撤销。

下列不属于宏观经济风险特征的是（ ）。

下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。

下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（ ）。

下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（ ）。

下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。

下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。

一般而言，金融期权的基础资产（ ）金融期货的基础资产。

场内交易市场的特征是（ ）。

Ⅰ．集中交易

Ⅱ．公开竞价

Ⅲ．经纪制度

Ⅳ．市场监管严密

对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。

Ⅰ．降低风险

Ⅱ．避免基金操纵市场

Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用

Ⅳ．增加基金资产的收益水平

风险补偿具有（ ）特征。

Ⅰ．内部资源Ⅱ．重大性

Ⅲ．主动性Ⅳ．事前性

股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。

Ⅰ．公司控股权

Ⅱ．长期资本增值

Ⅲ．资本利得

Ⅳ．优先认股权

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。

Ⅰ．流通股

Ⅱ．非流通股

Ⅲ．普通股

Ⅳ．优先股

关于国债的说法，下列正确的有（ ）。

Ⅰ、国债的偿还期限是国债的存续时间；

Ⅱ、政府通过国债筹集的资金可用于各项开支；

Ⅲ、政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资；

Ⅳ、非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。

结构化金融衍生产品的类别包括（ ）等。

Ⅰ．按联结的基础产品分类Ⅱ．按收益保障性分类

Ⅲ．按发行方式分类Ⅳ．按嵌入式衍生产品分类

紧缩性货币政策的实施手段包括（ ）。

I．加强信贷控制

Ⅱ．征收利息税

Ⅲ．开展正回购交易

Ⅳ．提高利率

填写证券名称的方法有（ ）。

Ⅰ．全称

Ⅱ．简称

Ⅲ．缩写

Ⅳ．代码

我国《证券投资基金法》规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。

I．提前终止基金合同

Ⅱ．基金扩募或者延长基金合同期限

Ⅲ．更换基金管理人

Ⅳ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ）

Ⅰ．利率原因

Ⅱ．金融原因

Ⅲ．贸易原因

Ⅳ．制度原因

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。

Ⅰ．被担保的债券种类、数额

Ⅱ．债券的到期日

Ⅲ．保证范围

Ⅳ．财务信息披露

下列说法不正确的有（ ）。

Ⅰ、国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；

Ⅱ、国务院证券监督管理机构应当对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请进行审查，并自受理之日起45个工作日；

Ⅲ、国务院证券监督管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请进行审查，并自受理之日起20个工作日；

Ⅳ、国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请进行审查，并自受理之日起30个工作日。

以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。

I．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬

Ⅱ．如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌

Ⅲ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌

Ⅳ．如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软

银行面临的信用风险可能存在于（ ）中。

Ⅰ．贷款业务

Ⅱ．债券投资业务

Ⅲ．票据买卖业务

Ⅳ．承兑业务

在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）等不同类型。

Ⅰ．国家股Ⅱ．法人股

Ⅲ．社会公众股Ⅳ．外资股

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。

I．促进信息的有效利用和传播

Ⅱ．市场合理定价

Ⅲ．市场有效性的提高和资源的合理配置

Ⅳ．市场交易的活跃

指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（ ）。

I．高流动性

Ⅱ．收益率的稳定性

Ⅲ．投资的分散性

Ⅳ．低流动性

沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）股市场整体走势的指数。

基金的作用包括（ ）。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。

记账式国债发行采用（ ）方式。

交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（ ）交易模式，跨系统实行（ ）交易模式。

可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。

目前，我国国债期货合约标的为（ ）。

企业的组织形式不合适的是（ ）。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。

全国外汇调剂中心于（ ）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

如果外汇汇率下降，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（ ）。

外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（ ）。

下列关于股票和债券的说法，错误的是（ ）。

下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（ ）。

（ ）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

I．看涨期权

Ⅱ．认购权

Ⅲ．看跌期权

Ⅳ．认沽权

ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（ ）等都是导致跟踪误差的主要原因。

I．抽样复制

Ⅱ．现金留存

Ⅲ．基金分红

Ⅳ．基金费用

按有无发行中介分类，证券发行可以分为（ ）。

Ⅰ、公募发行；

Ⅱ、私募发行；

Ⅲ、直接发行；

Ⅳ、间接发行。

按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，可以从基金财产中列支的费用有（ ）。

Ⅰ．基金托管人的托管费Ⅱ．基金的证券交易费用

Ⅲ．基金份额持有人大会费用Ⅳ．基金管理人的管理费

赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。

Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值

Ⅲ．确保公司股份能足额认购

Ⅳ．增加公司的募集资金

根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国外资银行管理条例》《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（ ）。

Ⅰ．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券

Ⅱ．除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资

Ⅲ．外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券

Ⅳ．商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理

根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。

I．封闭式基金

Ⅱ．开放式基金

Ⅲ．契约型基金

Ⅳ．公司型基金

公司经营状况的好坏，可以从（ ）来分析。

Ⅰ．公司治理水平与经营能力

Ⅱ．公司竞争力

Ⅲ．财务状况

Ⅳ．公司的并购与重组

关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。

Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式

Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

国务院证券监督管理机构由（ ）组成。

I．中国证券监督管理委员会

Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构

Ⅲ．地方政府金融办

Ⅳ．国务院国有资产管理委员会

会员制证券交易所设有的机构有（ ）。

Ⅰ．董事会；

Ⅱ、理事会；

Ⅲ、会员大会；

Ⅳ、监察委员会。

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。

Ⅰ．基金交易费

Ⅱ．基金管理费

Ⅲ．基金运作费

Ⅳ．基金托管费

基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定?（ ）

I．基金的所有财产都计入基金托管人名下

Ⅱ．基金银行存款账户以基金管理人的名义申请设立

Ⅲ．同一家基金公司旗下基金设立一个共同账户

Ⅳ．基金托管人可以从事对基金有利的适当的投资活动

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。

Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；

Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；

Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务；

Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。

Ⅰ．萧条

Ⅱ．衰退

Ⅲ．复苏

Ⅳ．高涨

目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。

Ⅰ．美元

Ⅱ．日元

Ⅲ．欧元

Ⅳ．英镑

下列（ ）表现属于系统性金融风险。

Ⅰ．相当数量金融机构的倒闭和支付困难

Ⅱ．金融市场的崩溃和价格信号的失灵

Ⅲ．货币的贬值

Ⅳ．资本的外逃

下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。

Ⅰ、承销人应为金融机构；

Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币；

Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力；

Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。

下列关于金融风险周期性说法正确的是（ ）。

Ⅰ．金融风险受经济循环周期的影响Ⅱ．金融风险受货币政策变化的影响

Ⅲ．金融风险呈现不规律性的特点Ⅳ．金融风险呈现周期性的特点

下列关于信用衍生品说法正确的是（ ）。

Ⅰ．信用衍生品出现于20世纪90年代早期，目前是信用市场的重要组成部分

Ⅱ．信用衍生品与其他金融工具一样，其本质上是一种双边合约，是针对某个或者某些经济活动主体所发行的金融资产承载的信用风险而设立的

Ⅲ．资产互换将利率互换与债券相结合，既可以作为货币市场工具，也可以作为信用衍生工具

Ⅳ．信用衍生品的早期形式是资产互换

以下关于附息债券说法正确的是（ ）。

Ⅰ．发行者按票面利率定时向持券人支付利息，到期后将最后一期利息连同本金一并支付给持券人

Ⅱ．附有各期领取利息的凭证

Ⅲ．在每一期利息到期时，将息票剪下凭此领取当期利息

Ⅳ．债券到期时一次性还本付息，期间不支付利息

债券按照其券面形态可分为（ ）。

Ⅰ．凭证式债券

Ⅱ．附息债券

Ⅲ．记账式债券

Ⅳ．实物债券

证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（ ）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。

Ⅰ．委托申报

Ⅱ．撮合成交

Ⅲ．委托成交

Ⅳ．清算交收