2017年《金融市场基础知识》真题汇编2

（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。

竞价结果可能出现（）。

Ⅰ．全部成交

Ⅱ．部分成交

Ⅲ．不成交

Ⅳ．协议成交

中证规模指数包括（）。

Ⅰ．中证100指数

Ⅱ．中证300指数

Ⅲ．中证500指数

Ⅳ．中证600指数

可转换债券的要素有（）。

Ⅰ．有效期限

Ⅱ．转换比例

Ⅲ．赎回条款

Ⅳ．票面利率

改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。

证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。

下列关于股票特征的说法，正确的是（）。

Ⅰ．股票是一种物权证券

Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开

Ⅳ．股票证明了股东的权利

在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。

下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

下列说法错误的是( )。

( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

中证指数有限公司成立于( )年。

( )有时统称为"公债"。

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过( )万股。

( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。

中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。

1988年以前，我国国债采用( )方式发行。

金边债券是指( )。

下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。

下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。

通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。

基金性质的机构投资者不包括( )。

对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。

涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。

1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。

( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

基金资产不能运用于( )。

债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

下列不属于年度报告应当报送的内容有( )。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

中国外汇交易中心总部设在( )。

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。

沪深300指数的基点为( )。

因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。

( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。

( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

创业板市场的特点不包括( )。

我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。

以下不属于利率衍生工具的是( )。

基金管理人与托管人之间的关系是( )。

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。

关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。

中期国债是指偿还期限在( )的国债。

由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数

创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

证券投资基金业的发展特点有( )。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有( )。Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用

以下属于机构投资者的有( )。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金

下列说法正确的有( )。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

影响债券利率的因素主要有( )。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告

中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录

证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

证券市场的自律性组织包括( )。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会

证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行

发行无记名股票的，公司应当记载( )。Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期

下列属于金融期货的交易制度的有( )。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品

记账式国债的发行分为( )。Ⅰ．证券交易所市场发行Ⅱ．银行间债券市场发行Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ⅳ．银行同业拆借市场发行

有下列( )情形的，公司可以收购本公司股份。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份

企业发行企业债券必须符合的条件有( )。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有( )。Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

我国的证券自律性组织包括( )。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

加权股价指数包括( )。Ⅰ．简单算术加权股价指数Ⅱ．基期加权股价指数Ⅲ．计算期加权股价指数Ⅳ．几何加权股价指数

下列关于股利政策的叙述正确的有( )。Ⅰ．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅱ．分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源Ⅲ．机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税Ⅳ．资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入

公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有( )。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务

证券交易所的监管职能包括( )。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性

证券市场较为重要的结构有( )。Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法

股价平均数可以分为( )。Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数

金融期货的基本功能有( )。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能

《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有( )。Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元

基金份额持有人大会可行使的职权有( )。Ⅰ．提前终止基金合同Ⅱ．转换基金运作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准Ⅳ．更换基金托管人

申请证券上市交易应当满足的条件有( )。Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ．向证券交易所提出申请Ⅲ．由证券交易所依法审核同意Ⅳ．双方签订上市协议

可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括( )。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权

有价证券的持有人可凭该证券取得( )。Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。1．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品

关于CBOE推出的中国指数描述正确的有( )。Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．o5点

证券交易所的职能包括( )。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

证券投资人可分为( )。Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者Ⅳ．国家投资者