2021年07月《金融市场基础知识》押题密卷2

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（　　）。

下列属于股票性质的有（　　）。

①有价证券

②物权证券

③设权证券

④资本证券

⑤非要式证券

发行人和主承销商应当在发行公告中披露（　　）。

①战略投资者的选择标准

②持有期限

③向战略投资者配售的股票金额

④向战略投资者配售的股票总量

目前我国证券交易所采用的竞价方式是（　　）。

首次公开发行股票的方式包括（　　）。

①网下发行

②网上发行

③向战略投资者配售

④向个人投资者配售

采用几何平均法编制股票价格指数的有（　　）。

①伦敦金融时报指数

②沪深300指数

③美国价值线指数

④道琼斯指数

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（　　）。

①强式有效市场

②中式有效市场

③半强式有效市场

④弱式有效市场

可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（　　）

①经济形势的变化

②宏观经济政策的调整

③账面价值的变化

④供求关系的变化

股票价格指数的编制方法主要包括（　　）。

①算数平均法

②几何平均法

③加权平均法

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（　　）。

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（　　）为目的，参与国债期货交易。

将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（　　）。

下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（　　）。

关于证券经纪业务的表述正确的是（　　）。

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（　　）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（　　）。

提出金融加速器理论的是（　　）。

新金融资产的发行市场是（　　）。

以下应当召开临时会员大会的情形不包括（　　）。

以下（　　）利率工具可作为利率期权的基础资产。

①政府短期债券

②政府长期债券

③欧洲美元债券

④大面额可转让存单

债券的开户合同应当包括（　　）事项。

①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号

②委托人与证券公司之间的权利和义务

③确立开户合同的有效期限

④延长合同期限的条件和程序

下列属于资产证券化参与者的是（　　）。

①发起人

②承销商

③受托人

④投资者

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（　　）。

①商业银行

②证券公司

③保险公司

④证券投资咨询公司

托管银行的主要职责包括（　　）。

①保管ADR所代表的基础证券

②向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问

③根据存券银行的指令领取红利或利息

④向存券银行提供当地市场信息

下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（　　）。

①证券市场是一种间接融资

②证券市场融资是一种强市场性的融资活动

③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机

根据募集方式的不同，可将投资基金分为（　　）与（　　）两大类。

金融债券可在全国银行间债券市场（　　），可以采取（　　）发行的方式。

2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（　　）集中登记存管、结算^

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。

债券按发行主体分类，可以分为（　　）。

按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（　　）。

地方政府一般债券采用（　　）形式，地方政府一般债券实行自发自还。

风险规避主要是通过（　　）来实现的。

基金卖出股票按照（　　）的税率征收交易印花税。

根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（　　）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。

下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（　　）。

①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具

②实施对象是局部经济和某一领域的金融活动

③可供选择的工具包括三大工具

④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响

证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（　　）。

①全面性原则

②实践性原则

③审慎性原则

④前瞻性原则

下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（　　）。

①零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息

②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券

④息票累积债券也规定了票面利率

下列（　　）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。

①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

③定价市场化

④发行方式市场化

系统的基金业绩评估需要从以下（　　）方面人手。

①计算绝对收益

②计算风险调整后收益

③计算相对收益

④进行业绩归因

约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（　　），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（　　）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（　　）。

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（　　）以下。

证券公司分类结果主要供（　　）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（　　）。

将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（　　）。

金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（　　）。

下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（　　）。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。

下列（　　）不属于可交换债券与可转换债券区别。

个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（　　）不属于个人投资者的特点。

远期交易和期货交易的区别主要体现在（　　）。

①交易场所不同

②合约的规范性不同

③交易风险不同

④履约责任不同

证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（　　）。

①口头报唱

②书面竞价

③板牌竞价

④计算机终端申报竞价

以下关于ETF和LOF的说法错误的有（　　）。

①ETF的申购和赎回均以现金进行

②LOF必须采用指数基金模式

③ETF只在二级市场交易

④LOF对申购和赎回没有规模的上限

基金行业自律组织是由（　　）成立的行业自律组织。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金销售机构

目前我国发行的普通国债有（　　）。

①记账式国债

②储蓄国债（凭证式）

③储蓄国债（电子式）

④附息式国债

储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（　　）。

①发行对象不同

②发行利率确定机制不同

③流通或变现方式不同

④到期兑付方式不同

科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法，正确的是（　　）。

①信息技术为金融创新提供了活力

②金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用

③信息技术是金融市场发展的最根本原因

④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰

我国非金融企业债务融资工具的种类有（　　）。

①短期融资券

②中期票据

③非公开定向债务融资工具

④中小非金融企业集合票据

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（　　）。

①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与—家期货公司被N—机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、中请丨1前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准

④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

按照《证券投基金法》（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（　　）。

①上市交易的股票

②上市交易的债券

③国务院证券监督管理机构规定的其他证券

④任意证券的衍生品

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（　　）。

基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（　　）完善保荐制度的重要举措。

下列选项不属于金融风险的是（　　）。

《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（　　）。

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（　　）。

已发行金融资产的流通市场是（　　）。

从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（　　）。

信息披露的主体包括（　　）。

①证券发行人

②证券监管者

③证券旁观者

④证券交易者

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（　　）。

①股票的购买价格

②认购比例

③认购期间

④认购金额

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（　　）。

①利率传导机制

②信用传导机制

③投资传导机制

④流动性传导机制

下列属于场外交易市场的有（　　）。

①拆借市场

②期货交易所

③黄金市场

④证券交易所

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（　　）。

①发行要素相似

②投资价值与上市公司价值无关

③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票

④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

资本外逃可能在（　　）情况下发生。

①政治形势动荡

②经济形势恶化

③国际收支平衡

④实施外汇管制

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（　　）。

①网下询价投资者的条件

②有效报价条件

③最低报价金额

④配售方式和配售原则

操作风险损失数据收集主要基于（　　）等几个方面。

①内部损失数据

②外部损失数据

③情景分析

④业务环境和内部控制因素

2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（　　）。

①决定组建中国银行保险监督管理委员会

②重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围

③中国人民银行的监管职责减少

④使中国银保监会微观职能更为明确

基金资产估值需要考虑以下（　　）因素。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（　　），“多头”是指（　　）。

①联邦和州两个层级都有金融监管部门

②联邦和州只有一个层级设有金融监管部门

③设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责

④设立了多家监管机构，分别行使相同的监管职责

下面关于风险对冲，说法正确的是（　　）。

①套期保值是常见的风险对冲工具

②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效

③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲

④风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（　　）。

①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金P②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币

③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局做出口头解释容’

④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入

以下（　　）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

下面对机构投资者描述错误的是（　　）。

有关私募债券的发行对象，说法有误的是（　　）。

影响货币政策作用发挥的因素不包括（　　）。

下列（　　）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（　　）。

A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（　　）。

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（　　）。

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（　　）过程中发生的费用；另一类是在（　　）过程中发生的费用。

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。

①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

②负责证券业从业人员资格考试、执业注册

③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求

④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分.

⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

全国性社会保障基金，是由（　　）构成，是国家社会保障储备基金。

①中央财政预算拨款

②国有资本划转

③基金投资收益

④以国务院批准的其他方式筹集的资金

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（　　）。

①基金当事人

②基金服务机构

③基金的监管机构和自律组织

④其他机构

金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（　　）。

①货币衍生工具

②利率衍生工具

③结构化金融衍生工具

④股权类产品的衍生工具

根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（　　）及其他货币政策工具等。

①操作性货币政策工具

②中介性货币政策工具

③选择性货币政策工具

④具体货币政策工具

科创板制度设计的创新点包括（　　）。

①上市标准多元化

②发行审核注册制

③发行定价市场化

④交易机制差异化

⑤持续监管更具针对性

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（　　）。

①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

②向客户解释期货交易的方式、流程及风险

③向客户作获利保证、共担风险等承诺

④不得向客户虚假宣传、误导客户

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（　　）。

①交易场所不同

②交易的监管程度不同

③交易内容的确定方式不同

④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。

①发行主体

②换股期限

③票面利率

④换股比例