2021年04月《金融市场基础知识》押题密卷2

下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是（　　）。

股票平价发行时，面值和发行价的关系是（　　）。

（　　）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（　　）。

提出金融加速器理论的是（　　）。

股票以高于面值的价格发行，被称为（　　）。

以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（　　）是错误的。

商业汇票、银行汇票等属于（　　）。

交易者之所以买入（　　），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

（　　）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。

储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（　　）

下列关于SHIBOR的说法，不正确的是（　　）。

根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（　　）人。

以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（　　）。

证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（　　）。

根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（　　）。

合格投资者应在每个会计年度结束后（　　）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（　　）。

货币期货又称（　　）。

金融债券可在全国银行间债券市场（　　），可以采取（　　）发行的方式。

股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（　　）。

金融期权的主要风险指标Rho=（　　）。

凭证式国债是一种（　　）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（　　）每年确定。

央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（　　）。

国际长期资金流动的方式不包括（　　）。

企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（　　）。

下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（　　）。

2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日。如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为（　　）元。

公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（　　）。

我国银行间市场债券结算采用（　　），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。

期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（　　）。

保险公司次级债务的清偿顺序位于（　　）之前。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（　　）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

关于凭证式债券，下列说法错误的是（　　）。

ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（　　）。

债券信用评级的评级结果须经（　　）以上评审委员同意方为有效。

一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（　　）。

以下说法错误的是（　　）。

下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（　　）。

基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

下列属于政府债券的有（　　）。

Ⅰ．中央政府债券

Ⅱ．地方政府债券

Ⅲ．公债

Ⅳ．企业债券

证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（　　）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。

Ⅰ．股票

Ⅱ．基金

Ⅲ．国债

Ⅳ．公司或企业债券

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（　　）。

Ⅰ．监管人员的联系方式

Ⅱ．监管程序

Ⅲ．监管身份

Ⅳ．对证券市场违规处罚的决定

金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。

Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同

Ⅱ．履约保证不同

Ⅲ．现金流转不同

Ⅳ．盈亏特点不同

通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（　　）。

Ⅰ.政府和政府机构

Ⅱ.公司

Ⅲ.金融机构

Ⅳ.慈善机构

《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

Ⅰ．非公开发行股票

Ⅱ．向不特定对象公开募集股份

Ⅲ．向原股东配售股份

Ⅳ．发行可转换公司债券

国家股的资金来源有（　　）。

Ⅰ．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

Ⅱ．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

Ⅲ．经授权代表国家投资的投资公司向新组建股份公司的投资

Ⅳ．经授权代表国家投资的资产经营公司向新组建股份公司的投资

2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（　　）。

Ⅰ．决定组建中国银行保险监督管理委员会

Ⅱ．重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围

Ⅲ．中国人民银行的监管职责减少

Ⅳ．使中国银保监会监督金融机构行为稳健、合规经营的职责更为明确

证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（　　）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。

Ⅰ．国家行政监管部门

Ⅱ．行业自律组织

Ⅲ．社会团体

Ⅳ．市场中介机构

下列关于股权类期货的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约

Ⅱ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的

Ⅲ．目前，芝加哥商业交易所已停止股票组合期货的交易

Ⅳ．部分上市交易的股票没有期货交易

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（　　）。

Ⅰ．修改公司章程

Ⅱ．增加或减少注册资本的决议

Ⅲ．对发行公司债券作出决议

Ⅳ．公司合并、分立

在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（　　）。

Ⅰ．发展前景

Ⅱ．存货周转率

Ⅲ．资本金利润率

Ⅳ．总资产利润率

关于地方政府债券，以下说法正确的有（　　）。

Ⅰ．地方政府专项债券是为没有收益的公益性项目发行的政府债券

Ⅱ．地方政府一般债券是以一般公共预算收入还本付息的政府债券

Ⅲ．地方政府一般债券是为有一定收益的公益性项目发行的政府债券

Ⅳ．地方政府专项债券是以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券

以下股票在深港通下的港股通范围内的有（　　）。

Ⅰ．恒生综合大型股指数的成分股

Ⅱ．恒生综合中型股指数的成分股

Ⅲ．成分股定期调整考察截止日前12个月港股平均月末市值不低于港币50亿元的恒生综合小型股指数成分股

Ⅳ．同时在香港联交所、深交所上市的A+H股公司股票

关于股票的理论价格，下列说法正确的有（　　）。

Ⅰ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格

Ⅱ．股票的价格应该由其价值决定，但股票本身并没有价值

Ⅲ．股票的价格应该由其票面价值决定

Ⅳ．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

在证券投资基金信托关系中，（　　）是基金资产的监护人。

根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（　　）。

会员制的证券交易所是（　　）。

关于地方政府债券，下列论述正确的是（　　）。

关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。

（　　）是证券化基础资产的原始权益人。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（　　）的特点。

M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于（　　）。

债券现券买卖的交易方式为（　　），结算方式为（　　）。

中证规模指数中定位于小盘指数的是（　　）。

以下各项中，不属于系统风险的是（　　）。

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（　　）一定数量的基础金融工具。

基金资产估值引起的资产价值变动作为（　　）变动损益计入当期损益。

证券投资基金在中国台湾地区称为（　　）。

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。

Ⅰ．现货交易

Ⅱ．远期交易

Ⅲ．期货交易

Ⅳ．期权交易

下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

Ⅱ．股利政策是关于股份公司是否发放股利、发放多少股利以及何时发放股利等方面的制度与政策

Ⅲ．从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

Ⅳ．股票拆细是将若干股股票合并为1股

在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（　　）。

Ⅰ．正向的利率曲线

Ⅱ．相反的利率曲线

Ⅲ．平直的利率曲线

Ⅳ．拱形利率曲线

下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有（　　）。

Ⅰ．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ．可以公开发行，也可以定向发行

Ⅲ．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

Ⅳ．发行混合资本债券应进行信用评级

利率期货品种主要包括（　　）。

Ⅰ．债券期货

Ⅱ．股指期货

Ⅲ．主要参考利率期货

Ⅳ．货币期货

金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有（　　）。

Ⅰ．金融机构可以进行自营交易，扩大利润来源

Ⅱ．金融衍生工具业务能带来手续费收入

Ⅲ．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

Ⅳ．逃避监管

下列关于债券的说法正确的有（　　）。

Ⅰ．发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

Ⅱ．股票风险较大，债券风险相对较小

Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息

Ⅳ．债券在市场上的转让价格随市场利率上下波动

一般来说，商业银行发行金融债券应具备（　　）。

Ⅰ．核心资本充足率不低于4％

Ⅱ．最近3年连续盈利

Ⅲ．贷款损失准备计提充足

Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

中央银行的负债业务包括（　　）。

Ⅰ．储备货币

Ⅱ．发行债券

Ⅲ．对政府债权

Ⅳ．自有资金

按照《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有（　　）。

Ⅰ．提供证券交易的场所、设施和服务

Ⅱ．审核、安排证券上市交易

Ⅲ．对会员进行监管

Ⅳ．制定证券法规

基金的主要当事人有（　　）。

Ⅰ．基金份额持有人

Ⅱ．基金销售机构

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．基金托管人

在破产清算时，优先股股东在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（　　）。

Ⅰ．债权人之后

Ⅱ．债权人之前

Ⅲ．普通股股东之前

Ⅳ．普通股股东之后

下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（　　）。

Ⅰ．交易时间是周一至周五（法定公众节假日除外）

Ⅱ．较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

Ⅲ．实行T+0交割、交收

Ⅳ．基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

以下关于股票分割与合并的说法正确的有（　　）。

Ⅰ．实践中，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

Ⅱ．从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量

Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

Ⅳ．股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（ ）的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。

Ⅰ．投资者利益

Ⅱ．证券公司利益

Ⅲ．监管部门利益

Ⅳ．证券市场安全

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（　　）方面进行审查。

Ⅰ．合法性

Ⅱ．真实性

Ⅲ．可靠性

Ⅳ．同一性

有关记名股票的特点，叙述正确的有（　　）。

Ⅰ．股东权利归属于记名股东

Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资

Ⅲ．转让相对复杂或受限制

Ⅳ．便于挂失，相对安全

下列属于银行间债券市场中长期债券信用等级的是（　　）。

Ⅰ．CCC

Ⅱ．D

Ⅲ．A-1

Ⅳ．B

2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．全面推开H股“全流通”改革

Ⅱ．按内外资一致原则，允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”

Ⅲ．合理设置综合类券商控股股东的资质要求

Ⅳ．持续加大期货市场开放力度，扩大特定品种范围

私募基金合格投资者的标准是（　　）。

Ⅰ．净资产不低于1000万元的单位

Ⅱ．金融资产不低于300万元的个人

Ⅲ．最近3年个人年均收入不低于20万元的个人

Ⅳ．投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币

下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（　　）。

Ⅰ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实

Ⅱ．最近两年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

Ⅲ．具备健全且运行良好的组织机构

Ⅳ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．债务融资工具发行注册实行注册会议制度

Ⅱ．注册会议由5名注册委员会委员参加

Ⅲ．交易商协会接受注册的，注册有效期为3年

Ⅳ．注册委员会委员担任企业及其关联方监事的，在召开注册会议时该委员应回避

证券投资基金存在的风险主要有（　　）。

Ⅰ．市场风险

Ⅱ．操作风险

Ⅲ．合规风险

Ⅳ．经营风险

下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．期限在3年以上（含3年）

Ⅱ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

Ⅲ．计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%

Ⅳ．保险公司募集次级债所获取的资金，不可以计入附属资本

具备交易所国债承购包销团资格的（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。

Ⅰ．证券公司

Ⅱ．信托投资公司

Ⅲ．保险公司

Ⅳ．商业银行

基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。

Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的5％

Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（　　）。

Ⅰ．套期保值用途

Ⅱ．套利用途

Ⅲ．套汇用途

Ⅳ．投机用途

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（　　）。

Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％

Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

Ⅲ．申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

Ⅳ．申请前1年，注册资本金不低于1亿元人民币，净资产不低于行业平均水平

主要参考利率期货常见的参考利率包括（　　）。

Ⅰ．国债利率

Ⅱ．伦敦银行间同业拆放利率

Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率

Ⅳ．联邦基金利率

证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。

Ⅰ．公司制

Ⅱ．会员制

Ⅲ．经纪制

Ⅳ．混合制

我国股票市场的场内市场包括（　　）。

Ⅰ．沪深主板市场

Ⅱ．创业板市场

Ⅲ．新三板市场

Ⅳ．交易柜台市场