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2022年期货从业资格考试《法律法规》高分通关卷2

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：103次
单选题 （共65题，共65分）
1.

经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 微信提示
  • B. 书面风险提示
  • C. 电话通知
  • D. 短信告知
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2.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
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3.

期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。

  • A. 公开、公平、公正
  • B. 取之于市场、用之于市场
  • C. 保障投资者合法权益和公平救助
  • D. 合理、有效
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4.

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。

  • A. 1个
  • B. 2个
  • C. 3个
  • D. 5个
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5.

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（ ）。

  • A. 中国证监会提名，监事会通过
  • B. 中国证监会提名，股东大会通过
  • C. 中国期货业协会提名，监事会通过
  • D. 股东大会提名，董事会通过
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6.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 10％
  • B. 60％
  • C. 80％
  • D. 20％
标记 纠错
7.

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

  • A. 80%
  • B. 120%
  • C. 150%
  • D. 180%
标记 纠错
8.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
9.

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 财政部门
  • C. 期货交易所
  • D. 证券公司
标记 纠错
10.

（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
11.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 公开原则
  • C. 实质重于形式原则
  • D. 理论联系实际原则
标记 纠错
12.

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
13.

在我国设立期货公司，应当在( )注册。

  • A. 工商行政管理部门
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 公司所在地的中国证监会派出机构
标记 纠错
14.

下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。

  • A. 先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
  • B. 先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C. 中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
  • D. 在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
标记 纠错
15.

（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

  • A. 期货交易所会员大会或股东大会
  • B. 期货交易所理事会或董事会
  • C. 中国保监会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
16.

在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。

  • A. 每日无负债
  • B. 每周无负债
  • C. 每月无负债
  • D. 每年度无负债
标记 纠错
17.

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
18.

证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。

  • A. 参股的期货公司
  • B. 非关联的期货公司
  • C. 控股的期货公司
  • D. 任何期货公司
标记 纠错
19.

证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

  • A. 适当性匹配意见
  • B. 投资者的不同分类
  • C. 投资者的风险承受能力
  • D. 产品或者服务的不同风险等级
标记 纠错
20.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 80%
  • B. 60%
  • C. 20%
  • D. 40%
标记 纠错
21.

可以指定交割仓库的是（ ）

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理派出机构
  • C. 期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
22.

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。

  • A. 3年内
  • B. 6个月至12个月
  • C. 3年内或永久性
  • D. 永久性
标记 纠错
23.

期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

  • A. 事业单位
  • B. 国有企业
  • C. 期货公司的工作人员
  • D. 国家机关
标记 纠错
24.

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

  • A. 为投资者创造最大权益
  • B. 保护投资者满意
  • C. 维护投资者的合法权益
  • D. 最大限度维护投资者利益
标记 纠错
25.

李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. 1倍以上5倍以下
  • C. 1倍以上7倍以下
  • D. 3倍以上5倍以下
标记 纠错
26.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。

  • A. 应当由期货经纪商承担责任
  • B. 应当由客户承担责任
  • C. 应当由交易的对手方承担责任
  • D. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
标记 纠错
27.

期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

  • A. 交易保证金的10％
  • B. 结算准备金的20％
  • C. 手续费收入的20％
  • D. 经营利润的30％
标记 纠错
28.

期货公司风险监管指标不包括（ ）。

  • A. 最低额度保证金
  • B. 净资本与净资产的比例
  • C. 负债与净资产的比例
  • D. 规定的最低限额的结算准备金要求
标记 纠错
29.

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。

  • A. 可以随时免除其职务
  • B. 应当提前30日将免除决定通知本人
  • C. 无正当理由不得免除其职务
  • D. 免除其职务须经监管部门批准
标记 纠错
30.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。

  • A. 知情权
  • B. 经营权
  • C. 决策权
  • D. 报告权
标记 纠错
31.

实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。

  • A. 交易结算会员和特别结算会员
  • B. 交易结算会员和全面结算会员
  • C. 全面结算会员和特别结算会员
  • D. 特别结算会员和限制结算会员
标记 纠错
32.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • A. 诚实信用
  • B. 谨慎
  • C. 公开、公平、公正
  • D. 适当性
标记 纠错
33.

下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。

  • A. 联名提议召开临时股东大会
  • B. 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
  • C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • D. 按照交易规则行使申诉权
标记 纠错
34.

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。

  • A. 期货公司住所地
  • B. 期货交易所住所地
  • C. 交仓所在地
  • D. 客户住所地
标记 纠错
35.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
  • B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
  • C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
  • D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
标记 纠错
36.

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • A. 半年
  • B. 一年
  • C. 三年
  • D. 七年
标记 纠错
37.

期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。

  • A. 公司遭受重大突发市场风险
  • B. 公司遭受不可抗力
  • C. 总额足以覆盖市场风险
  • D. 当年发生财务亏损
标记 纠错
38.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。

  • A. 依法予以警告
  • B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
  • C. 要求期货公司解聘该人员
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
39.

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A. 两次
  • B. 连续两次
  • C. 三次
  • D. 连续三次
标记 纠错
40.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。

  • A. C4
  • B. C5
  • C. C3
  • D. C7
标记 纠错
41.

《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。

  • A. 2006年2月7日
  • B. 2006年4月15日
  • C. 2008年2月7日
  • D. 2008年5月1日
标记 纠错
42.

下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。

  • A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  • B. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
  • C. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
  • D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
标记 纠错
43.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元

  • A. 5400
  • B. 4400
  • C. 4800
  • D. 5200
标记 纠错
44.

小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。

  • A. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • B. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
标记 纠错
45.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。

  • A. 中国证监会派出机构
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
46.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
47.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。

  • A. 3万
  • B. 5万
  • C. 10万
  • D. 20万
标记 纠错
48.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

  • A. 律师事务所出具的法律意见书
  • B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • C. 股东会或者董事会决议文件
  • D. 人员工资情况表
标记 纠错
49.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
  • B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
  • C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
  • D. 期货公司应当公平对待委托客户
标记 纠错
50.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

  • A. 从业人员注册、客户服务等信息
  • B. 从业人员注册、工作业绩等信息
  • C. 从业资格注册、诚信记录等信息
  • D. 从业资格注册、考试成绩等信息
标记 纠错
51.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。

  • A. 10；30
  • B. 15；30
  • C. 10；20
  • D. 15；40
标记 纠错
52.

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
  • B. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
  • C. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
  • D. 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
标记 纠错
53.

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。

  • A. 吊销期货公司营业执照
  • B. 强制转让期货公司股权
  • C. 变更期货公司业务范围
  • D. 注销期货公司期货业务许可证
标记 纠错
54.

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. 1倍以上5倍以下
  • C. 3倍以上5倍以下
  • D. 3倍以上10倍以下
标记 纠错
55.

期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

  • A. 交易软件、财务软件
  • B. 交易软件、结算软件
  • C. 结算软件、杀毒软件
  • D. 杀毒软件、财务软件
标记 纠错
56.

期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

  • A. 基金管理公司
  • B. 证券交易所
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
57.

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。

  • A. 4个
  • B. 5个
  • C. 3个
  • D. 2个
标记 纠错
58.

期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货保证金监控中心
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
59.

申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。

  • A. 1000
  • B. 3000
  • C. 5000
  • D. 10000
标记 纠错
60.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

  • A. 代理客户进行期货交易
  • B. 代期货公司收付期货保证金
  • C. 协助办理开户手续
  • D. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
标记 纠错
61.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。

  • A. 安全
  • B. 公正
  • C. 公平
  • D. 公开
标记 纠错
62.

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。

  • A. 参加协会组织的后续职业培训
  • B. 参加协会组织的执业资格考试
  • C. 参加期货交易所组织的后续职业培训
  • D. 参加期货交易所组织的执业资格考试
标记 纠错
63.

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。

  • A. 相互混合、分别管理
  • B. 相互独立、共同管理
  • C. 相互独立、分别管理
  • D. 相互混合、共同管理
标记 纠错
64.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。

  • A. 当事人选择的诉由
  • B. 侵权
  • C. 违约
  • D. 合约履行地
标记 纠错
65.

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。

  • A. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
  • B. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
  • C. 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
  • D. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
标记 纠错
多选题 （共55题，共55分）
66.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 国有资产监督管理机构
  • C. 银行业监督管理机构
  • D. 外汇管理部门
标记 纠错
67.

（ ）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国金融期货交易所
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
68.

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（ ）。

  • A. 处3年有期徒刑，并处罚金10万元
  • B. 处拘役2个月，并处罚金10万元
  • C. 单处罚金20万元
  • D. 处10年有期徒刑
标记 纠错
69.

期货公司应当按照规定（ ）风险准备金，不得挪作他用。

  • A. 提取
  • B. 管理
  • C. 监督
  • D. 使用
标记 纠错
70.

理事会由下列（ ）组成。

  • A. 会员理事
  • B. 非会员理事
  • C. 理事长
  • D. 副理事长
标记 纠错
71.

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。

  • A. 依法裁定不得转让该会员资格
  • B. 强令被保全人提供相应担保
  • C. 依法停止该会员交易席位的使用
  • D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
标记 纠错
72.

设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。

  • A. 会员制
  • B. 合伙制
  • C. 公司制
  • D. 个人独资制
标记 纠错
73.

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
  • B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
  • C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
  • D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
标记 纠错
74.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。

  • A. 交易所规定标准
  • B. 经营成本
  • C. 证监会规定的标准
  • D. 行业自律标准
标记 纠错
75.

期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

  • A. 《期货交易管理条例》
  • B. 《期货从业人员管理办法》
  • C. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》
  • D. 期货交易所的自律规则
标记 纠错
76.

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有()。

  • A. 允许客户开仓交易
  • B. 不通知客户追加保证金
  • C. 对客户强行平仓
  • D. 允许客户继续持仓
标记 纠错
77.

期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

  • A. 设立目的和职责、营业期限
  • B. 名称、住所和营业场所
  • C. 管理人员的产生、任免及其职责
  • D. 变更、终止的条件、程序及清算办法
标记 纠错
78.

下列关于期货交易所的说法，正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所不具有法人资格
  • B. 期货交易所不以营利为目的
  • C. 期货交易所是实行自律管理的法人
  • D. 期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
标记 纠错
79.

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有( )。

  • A. 期货公司不承担责任
  • B. 营业部独立承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担
  • D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
标记 纠错
80.

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

  • A. 格式
  • B. 内容
  • C. 处理日期
  • D. 处理方式
标记 纠错
81.

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • A. 免职理由
  • B. 首席风险官履行职责情况
  • C. 替代人选名单
  • D. 发现重大风险事件的情况
标记 纠错
82.

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
  • B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
  • C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
  • D. 以上都不是
标记 纠错
83.

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。

  • A. 从业资格的认定
  • B. 从业资格的管理
  • C. 从业资格的撤销
  • D. 组织从业资格考试
标记 纠错
84.

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（ ）等内容。

  • A. 期货公司名称及其业务资格
  • B. 研究分析人员姓名
  • C. 研究分析人员从业证号
  • D. 制作日期
标记 纠错
85.

期货交易所总经理的职权包括（ ）。

  • A. 主持期货交易所的日常工作
  • B. 决定结算担保金的使用
  • C. 拟订风险准备金的使用方案
  • D. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
标记 纠错
86.

下列属于期货交易制度的有（ ）。

  • A. 限仓制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 大户持仓报告制度
标记 纠错
87.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（ ）。

  • A. 资质测试合格证明
  • B. 申请书
  • C. 学历和学位证明
  • D. 体检结果表
标记 纠错
88.

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（ ）。

  • A. 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
  • B. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
  • C. 已按规定足额缴纳上一年度保障基金
  • D. 保障基金总额足以覆盖市场风险
标记 纠错
89.

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。

  • A. 责令改正
  • B. 给予警告
  • C. 单处或者并处3万元以下罚款
  • D. 在协会网站公示
标记 纠错
90.

甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。

  • A. 及时告诉投资者这种情况
  • B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
  • C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
  • D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
标记 纠错
91.

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。

  • A. 公司董事会应该提前通知本人
  • B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
  • C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
  • D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
标记 纠错
92.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是( )。

  • A. 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
  • B. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • C. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
  • D. 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
标记 纠错
93.

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（ ）。

  • A. 期货从业人员被解聘
  • B. 期货从业人员被暂停职务
  • C. 期货从业人员被中国证监会立案调查
  • D. 期货从业人员被公安机关行政拘留
标记 纠错
94.

资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（ ）

  • A. 投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录
  • B. 投资项目违反国家产业政策
  • C. 投资项目违反国家环境保护政策要求
  • D. 通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目
标记 纠错
95.

《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ）。

  • A. 规范期货公司的经营活动
  • B. 加强对期货公司的监督管理
  • C. 推进期货市场建设
  • D. 保护客户的合法权益
标记 纠错
96.

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  • A. 筹集
  • B. 管理
  • C. 使用
  • D. 监督
标记 纠错
97.

划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（ ）。

  • A. 到期时限
  • B. 稳定性
  • C. 结构复杂性
  • D. 募集方式
标记 纠错
98.

某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失
  • B. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
  • C. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • D. 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索
标记 纠错
99.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 经营计划
  • B. 公司章程草案
  • C. 设立期货公司申请书
  • D. 律师事务所出具的法律意见书
标记 纠错
100.

客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 品种
  • B. 数量
  • C. 买卖方向
  • D. 价格
标记 纠错
101.

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（ ）。

  • A. 从业人员受到训诫
  • B. 从业人员受到公开谴责
  • C. 暂停从业人员从业资格
  • D. 从业人员被判3年有期徒刑
标记 纠错
102.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。

  • A. 上海期货交易所副总经理王某
  • B. 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
  • C. 某国有企业下设的进出口公司
  • D. 香港某期货经纪公司
标记 纠错
103.

王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。

  • A. 王某的头部正面照
  • B. 王某身份证反面扫描件
  • C. 王某和其客户经理的合影
  • D. 王某的开户录音
标记 纠错
104.

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（ ）。

  • A. 提高交易保证金标准
  • B. 调整涨跌停板幅度
  • C. 按一定原则减仓
  • D. 以上都正确
标记 纠错
105.

下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
  • B. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
  • C. 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形
  • D. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
标记 纠错
106.

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。

  • A. 向客户揭示期货交易风险
  • B. 告知客户期货保证金安全存管要求
  • C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
  • D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
标记 纠错
107.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。

  • A. 责令停业整顿
  • B. 罚款
  • C. 吊销期货业务许可证
  • D. 没收违法所得
标记 纠错
108.

下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（ ）。

  • A. 净资本不得低于人民币3000万元
  • B. 流动资产与流动负债比例达90％
  • C. 负债与净资产的比例不得高于150%
  • D. 净资本达人民币1200万元
标记 纠错
109.

期货交易所解散的情形有（ ）。

  • A. 章程规定的营业期限届满
  • B. 会员大会或者股东大会决定解散
  • C. 中国证监会决定关闭
  • D. 经营不善
标记 纠错
110.

期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（ ）。

  • A. 办理开户的程序
  • B. 行情和交易系统的安装维护
  • C. 期货保证金的流程
  • D. 客户控诉的处理程序
标记 纠错
111.

证券公司可以接受下列（ ）期货公司的委托从事中间介绍业务。

  • A. 与本公司受同一机构参股的期货公司
  • B. 与本公司受同一机构控股的期货公司
  • C. 本公司控股的期货公司
  • D. 本公司全资拥有的期货公司
标记 纠错
112.

期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。

  • A. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
  • B. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
  • C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
  • D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
标记 纠错
113.

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。

  • A. 合规
  • B. 真实
  • C. 准确
  • D. 完整
标记 纠错
114.

某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。

  • A. 投资相关的学习、工作经历及投资经验
  • B. 风险偏好及可承受的损失
  • C. 诚信记录
  • D. 收入来源
标记 纠错
115.

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
  • B. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
  • C. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • D. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
标记 纠错
116.

中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。

  • A. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
  • B. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
  • C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
  • D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
标记 纠错
117.

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）。

  • A. 客户
  • B. 非期货公司结算会员
  • C. 期货公司
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
118.

期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（ ）。

  • A. 所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
  • B. 股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
  • C. 变更名称
  • D. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组
标记 纠错
119.

某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（ ）。

  • A. 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定
  • B. 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定
  • C. 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责
  • D. 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责
标记 纠错
120.

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • B. 从事期货自营业务，需经国务院批准
  • C. 从事资产管理业务，应当依法登记备案
  • D. 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（ ）

标记 纠错
122.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ）

标记 纠错
123.

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（ ）

标记 纠错
124.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。（ ）

标记 纠错
125.

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ）

标记 纠错
126.

期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。

标记 纠错
127.

期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）

标记 纠错
128.

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

标记 纠错
129.

境外交易者,是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。（ ）

标记 纠错
130.

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，应当重新申请任职资格。（ ）

标记 纠错
131.

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）

标记 纠错
132.

期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。（ ）

标记 纠错
133.

协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会。（ ）

标记 纠错
134.

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（ ）

标记 纠错
135.

期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按时间分账户管理。（ ）

标记 纠错
136.

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备大学本科以上学历，并且取得学士以上学位。（ ）

标记 纠错
137.

协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）

标记 纠错
139.

期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。（ ）

标记 纠错
140.

期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
多选题
66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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