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2022年期货从业资格考试《法律法规》高分通关卷1

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：106次
单选题 （共71题，共71分）
1.

期货公司首席风险官向( )负责。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货公司监事会
  • D. 期货公司董事会
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2.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
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3.

有权指定交割仓库的是( )。

  • A. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
4.

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
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5.

（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
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6.

（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

  • A. 董事会秘书
  • B. 董事长
  • C. 副董事长
  • D. 理事长
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7.

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。

  • A. 较低的收盘价
  • B. 较高的收盘价
  • C. 收盘价的算术平均值
  • D. 收盘价的加权平均值
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8.

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 可以
  • B. 不可以
  • C. 由经营机构决定
  • D. 以上都不对
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9.

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。

  • A. 洗钱罪
  • B. 走私罪
  • C. 受贿罪
  • D. 职务侵占罪
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10.

期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务

  • A. 将适当的产品销售给适当的投资者
  • B. 帮助投资者实现收益最大化
  • C. 自然人投资者与法人投资者区别对待
  • D. 投资者利益优先
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11.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。

  • A. 及时向中国证监会举报
  • B. 及时向期货交易所报告
  • C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
  • D. 对该非结算会员进行公开谴责
标记 纠错
12.

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
13.

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。

  • A. 商业机密
  • B. 资金状况
  • C. 投资决策计划信息
  • D. 盈利状况
标记 纠错
14.

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

  • A. 民事
  • B. 行政
  • C. 刑事
  • D. 经济
标记 纠错
15.

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
16.

客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。

  • A. 客户应当及时追加保证金
  • B. 客户应当自行平仓
  • C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
  • D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担
标记 纠错
17.

下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。

  • A. 商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
  • B. 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
  • C. 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
  • D. 经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
标记 纠错
18.

现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。

  • A. 2007年4月15日
  • B. 2003年7月1日
  • C. 1999年9月1日
  • D. 1995年10月25日
标记 纠错
19.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

  • A. 5000
  • B. 3000
  • C. 4000
  • D. 6000
标记 纠错
20.

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 1万元以上5万元以下
  • B. 1万元以上10万元以下
  • C. 5万元以上10万元以下
  • D. 5万元以上15万元以下
标记 纠错
21.

期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。

  • A. 1个月至3个月
  • B. 2个月至6个月
  • C. 3个月至6个月
  • D. 6个月至12个月
标记 纠错
22.

期货业协会的权力机构为（ ）。

  • A. 主任会议
  • B. 主席会议
  • C. 特定会员组成的会员大会
  • D. 全体会员组成的会员大会
标记 纠错
23.

期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会相关派出机构
  • C. 期货交易所
  • D. 中国银监会
标记 纠错
24.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 各期货公司
标记 纠错
25.

会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。

  • A. 均等份额
  • B. 不同份额
  • C. 不同规模
  • D. 各种份额
标记 纠错
26.

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。

  • A. 故意
  • B. 过失
  • C. 风险
  • D. 市场
标记 纠错
27.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。

  • A. 2005年4月19日
  • B. 2006年4月19日
  • C. 2007年4月19日
  • D. 2008年4月19日
标记 纠错
28.

下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。

  • A. 会员大会由总经理主持
  • B. 会员大会有3／4以上会员参加方为有效
  • C. 总经理是当然理事
  • D. 理事会的日常工作由总经理主持
标记 纠错
29.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 所在期货公司
标记 纠错
30.

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

  • A. 证券销售从业人员资格
  • B. 期货从业人员资格
  • C. 证券投资咨询资格
  • D. 期货投资咨询资格
标记 纠错
31.

期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

  • A. 期货交易所
  • B. 证券交易所
  • C. 期货公司
  • D. 基金管理公司
标记 纠错
32.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

  • A. 责令限期整改
  • B. 限制或暂停部分期货业务
  • C. 限制有关股东行使股东权利
  • D. 责令有关股东限期转让股权
标记 纠错
33.

负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
34.

某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 应免除期货公司的责任
  • B. 应减轻期货公司的责任
  • C. 双方各自承担50％的责任
  • D. 双方协商承担责任
标记 纠错
35.

期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

  • A. 事业单位
  • B. 国有企业
  • C. 期货公司的工作人员
  • D. 国家机关
标记 纠错
36.

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

  • A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
  • B. 《期货交易管理条例》
  • C. 《期货公司管理办法》
  • D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
标记 纠错
37.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
38.

期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 企业会计准则
  • D. 期货业协会
标记 纠错
39.

由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。

  • A. 应当承担赔偿责任
  • B. 不承担责任
  • C. 承担主要责任
  • D. 承担部分赔偿责任
标记 纠错
40.

期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。

  • A. 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
  • B. 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
  • C. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
  • D. 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
标记 纠错
41.

2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。

  • A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
  • B. 给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
标记 纠错
42.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。

  • A. 6100
  • B. 6200
  • C. 5800
  • D. 6000
标记 纠错
43.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
  • B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
  • C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
  • D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额
标记 纠错
44.

下列不属于期货公司高管的是（ ）。

  • A. 副总经理
  • B. 技术部主任
  • C. 财务负责人
  • D. 首席风险官
标记 纠错
45.

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

  • A. 第一季度
  • B. 第二季度
  • C. 第三季度
  • D. 第四季度
标记 纠错
46.

（ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
47.

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。

  • A. 重新进行预计负债确认
  • B. 核减净资本金额
  • C. 增加净资本总额
  • D. 增加风险准备金
标记 纠错
48.

在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

  • A. 王某承担
  • B. 甲期货公司承担
  • C. 由法院根据双方各自过错大小决定
  • D. 王某和甲期货公司都需承担
标记 纠错
49.

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。

  • A. 甲客户
  • B. 该期货公司
  • C. 甲和期货公司
  • D. 都不承担
标记 纠错
50.

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。

  • A. 暂停从业资格3个月
  • B. 公开谴责
  • C. 训诫
  • D. 3年内拒绝受理从业资格申请
标记 纠错
51.

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
52.

下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。

  • A. 专户存储不得挪用
  • B. 可以接受规定的有价证券作为保证金
  • C. 保证金分为结算准备金和结算担保金
  • D. 只能用于担保期货合约的履行
标记 纠错
53.

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国金融期货交易所
标记 纠错
54.

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。

  • A. 会员大会
  • B. 理事会
  • C. 董事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
55.

证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。

  • A. 80%
  • B. 70%
  • C. 60%
  • D. 50%
标记 纠错
56.

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）

  • A. 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
  • B. 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
  • C. 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
  • D. 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的
标记 纠错
57.

从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。

  • A. 公开谴责
  • B. 暂停其从业资格6个月至12个月
  • C. 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
  • D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
标记 纠错
58.

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
  • B. 总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
  • C. 总经理任期为三年，可以连选连任
  • D. 未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
标记 纠错
59.

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

  • A. 资信和业务开展情况
  • B. 收入规模
  • C. 人员情况
  • D. 盈利情况
标记 纠错
60.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

  • A. 可以降低
  • B. 不得降低
  • C. 必须提高
  • D. 不得提高
标记 纠错
61.

证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

  • A. 每季度
  • B. 每半年
  • C. 每年
  • D. 不定期
标记 纠错
62.

下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。

  • A. 标准仓单
  • B. 可流通的国债
  • C. 现金
  • D. 可以立即变现的房产
标记 纠错
63.

小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（ ）

  • A. 限制、阻挠了小张履行职责
  • B. 是正确的
  • C. 不信任小张
  • D. 辞退小张
标记 纠错
64.

A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。

  • A. A市所在地中级人民法院
  • B. B市所在地高级人民法院
  • C. B市所在地中级人民法院
  • D. A市所在地任一基层人民法院
标记 纠错
65.

下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

  • A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
  • B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
  • C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
  • D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
标记 纠错
66.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。

  • A. 向所在机构报告
  • B. 向期货交易所报告
  • C. 报告中国证监会派出机构
  • D. 报告中国期货业协会
标记 纠错
67.

下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。

  • A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
  • B. 决定设立专门委员会
  • C. 决定对违规行为的纪律处分
  • D. 审议总经理提出的财务预算方案
标记 纠错
68.

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  • A. 期货公司董事会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
69.

丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。

  • A. 3200万元
  • B. 3000万元
  • C. 2800万元
  • D. 3100万元
标记 纠错
70.

下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。

  • A. 只有合约到期才能办理交割
  • B. 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
  • C. 交割只能是实物交割
  • D. 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
标记 纠错
71.

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

  • A. 面谈
  • B. 公证
  • C. 书面
  • D. 电话
标记 纠错
多选题 （共49题，共49分）
72.

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

  • A. 期货公司的管理人员和专业人员
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
73.

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

  • A. 金融期货合约
  • B. 商品
  • C. 基金
  • D. 商品期货合约
标记 纠错
74.

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

  • A. 票据
  • B. 存单
  • C. 资信证明
  • D. 信用证
标记 纠错
75.

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。

  • A. 考虑流动性、到期时限、杠杆情况
  • B. 考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式
  • C. 考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
  • D. 根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
标记 纠错
76.

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
  • B. 应由期货公司承担赔偿责任
  • C. 甲有过错的，也要承担部分责任
  • D. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
标记 纠错
77.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（ ）。

  • A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • B. 发布市场信息
  • C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
  • D. 查处违规行为
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78.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。

  • A. 限仓制度和套期保值审批制度
  • B. 大户持仓报告制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 客户交易编码制度
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79.

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。

  • A. 责令改正
  • B. 监管谈话
  • C. 出具警示函
  • D. 罚款
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80.

下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
  • B. 保障基金管理机构应当专户储存保障基金
  • C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
  • D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
标记 纠错
81.

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

  • A. 期货从业人员因工伤住院
  • B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
  • C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
  • D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
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82.

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

  • A. 申请期货从业人员资格
  • B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
  • C. 期货从业人员从事期货业务
  • D. 期货公司的设立
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83.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

  • A. 成交量
  • B. 持仓量
  • C. 成交价
  • D. 开盘价与收盘价
标记 纠错
84.

客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

  • A. 计算机
  • B. 互联网
  • C. 书面
  • D. 电话
标记 纠错
85.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • B. 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
  • C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担
  • D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
标记 纠错
86.

期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 全面结算会员期货公司
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87.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（ ）。

  • A. 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
  • B. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
  • C. 负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益
  • D. 最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额
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88.

下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

  • A. 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
  • B. 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
  • C. 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
  • D. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
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89.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

  • A. 投诉方式
  • B. 服务内容
  • C. 人员的从业资格
  • D. 公司的业务资格
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90.

监控中心在复核过程中发现以下（ ）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

  • A. 客户资料不符合实名制要求
  • B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
  • C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
  • D. 中国证监会规定的其他情形
标记 纠错
91.

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
标记 纠错
92.

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
  • B. 应当确保非结算会员及其客户资金安全
  • C. 应当保证金融期货结算业务正常进行
  • D. 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度
标记 纠错
93.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 期货交易、结算和交割制度
  • B. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
  • C. 保证金的管理和使用制度
  • D. 期货交易信息的发布办法
标记 纠错
94.

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。

  • A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
  • B. 停止批准人员招聘
  • C. 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
  • D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班
标记 纠错
95.

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（ ）。

  • A. 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
  • B. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
  • C. 在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位
  • D. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
标记 纠错
96.

期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。

  • A. 职责范围
  • B. 权利义务
  • C. 任期
  • D. 工作报告的内容和格式
标记 纠错
97.

下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（ ）。

  • A. 刚参加了期货公司的招聘面试
  • B. 已经刑满释放满4年
  • C. 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
  • D. 1个月前市场禁入期刚刚届满
标记 纠错
98.

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。

  • A. 处5万元的罚款
  • B. 处2万元的罚款
  • C. 警告并处1万元罚款
  • D. 给予警告
标记 纠错
99.

刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（ ）

  • A. 证券的投资决策、交易执行信息
  • B. 证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息
  • C. 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。
  • D. 违法所得数额在一百万元以上的
标记 纠错
100.

若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（ ）。

  • A. 交易手续费
  • B. 税金
  • C. 利润
  • D. 利息
标记 纠错
101.

取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（ ）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • A. 未按规定参加资格年检的
  • B. 未通过资格年检的
  • C. 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
  • D. 2年前从事过业务部经理
标记 纠错
102.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。

  • A. 保持充分的独立性
  • B. 独立、审慎、及时地做出判断
  • C. 主动回避与本人有利害冲突的事项
  • D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息
标记 纠错
103.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（ ）。

  • A. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • B. 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
  • C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
  • D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
标记 纠错
104.

根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。

  • A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
  • B. 期货公司先以自有资金代为承担违约责任
  • C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
  • D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
标记 纠错
105.

在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 特殊单位客户
  • C. 分户管理资产
  • D. 期货结算账户
标记 纠错
106.

期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  • A. 解散
  • B. 破产
  • C. 被撤销期货业务许可
  • D. 营业部盈利增加
标记 纠错
107.

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（ ）。

  • A. 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
  • B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
  • C. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
  • D. 公司应当向小王充分解释期货交易的风险
标记 纠错
108.

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
  • B. 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
  • C. 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务
  • D. 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告
标记 纠错
109.

公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（ ）。

  • A. 召集股东大会会议
  • B. 审议总经理提出的财务预算方案
  • C. 审议结算担保金的使用情况
  • D. 决定对违规行为的纪律处分
标记 纠错
110.

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）备案材料。

  • A. 备案报告
  • B. 公司决议文件
  • C. 期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
  • D. 律师事务所出具的法律意见书
标记 纠错
111.

当出现下列（ ）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

  • A. 保障基金总额足以覆盖市场风险
  • B. 保障基金总额达到5亿元人民币
  • C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
  • D. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
标记 纠错
112.

期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（ ）。

  • A. 积极清理资产并变现处置
  • B. 先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C. 核实投资者保证金权益及损失
  • D. 申请注销期货经纪业务许可证
标记 纠错
113.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（ ）。

  • A. 自然人配偶的基本情况
  • B. 风险偏好及可承受的损失
  • C. 投资期限、品种、期望收益等投资目标
  • D. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况
标记 纠错
114.

期货从业人员在从事期货业务前应具备（ ）。

  • A. 专业技能
  • B. 专业知识
  • C. 投资经验
  • D. 职业道德
标记 纠错
115.

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

  • A. 提供期货行情信息
  • B. 代理客户进行期货交易
  • C. 从事期货交易
  • D. 协助客户办理开户手续
标记 纠错
116.

暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（ ）。

  • A. 期货从业人员拒绝协会调查或检查
  • B. 期货从业人员人员获取不正当利益
  • C. 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
  • D. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
标记 纠错
117.

期货交易所应当向中国证监会履行下列（ ）报告义务。

  • A. 每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
  • B. 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
  • C. 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
  • D. 每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
标记 纠错
118.

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）。

  • A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • B. 发布市场信息
  • C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
  • D. 查处违规行为
标记 纠错
119.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）

  • A. 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
  • B. 具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
  • C. 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
  • D. 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
标记 纠错
120.

中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（ ）

  • A. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；
  • B. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；
  • C. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；
  • D. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务的人员进行回访。（ ）

标记 纠错
122.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（ ）

标记 纠错
123.

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（ ）

标记 纠错
124.

期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。（ ）

标记 纠错
125.

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。（ ）

标记 纠错
126.

设立期货交易所由中国期货业协会审批。（ ）

标记 纠错
127.

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）

标记 纠错
128.

期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（ ）

标记 纠错
129.

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员组成。（ ）

标记 纠错
130.

期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（ ）

标记 纠错
131.

期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失不予补偿。（ ）

标记 纠错
132.

自律监察委员会集体讨论做出纪律惩戒决定。会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。（ ）

标记 纠错
133.

期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（ ）

标记 纠错
134.

期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户资产、处置或清退客户的情况报告。（ ）

标记 纠错
135.

期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。（ ）

标记 纠错
136.

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（ ）

标记 纠错
137.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（ ）

标记 纠错
138.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（ ）

标记 纠错
140.

会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71
多选题
72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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