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2022年期货从业资格考试《法律法规》预测试卷3

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：108次
单选题 （共71题，共71分）
1.

会员制期货交易所的权力机构是( )。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 理事会
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2.

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
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3.

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

  • A. 勤勉尽责，审慎履职
  • B. 诚实信用，勤勉尽责
  • C. 公平对待，审慎履职
  • D. 以上都不对
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4.

下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（ ）。

  • A. 重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
  • B. 北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
  • C. 王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
  • D. 邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历
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5.

（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 行业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
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6.

自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。

  • A. 近1个月本人的金融资产证明文件
  • B. 近2年收入证明
  • C. 职业资格证书
  • D. 工作证明
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7.

期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

  • A. 每月
  • B. 每季度
  • C. 每半年
  • D. 每年
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8.

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
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9.

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。

  • A. 自有资产
  • B. 合法性
  • C. 公正性
  • D. 独立性
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10.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。

  • A. 10；20
  • B. 15；20
  • C. 10；30
  • D. 15；30
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11.

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 监事会每届任期2年
  • B. 监事会成员不得少于3人
  • C. 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
  • D. 监事会设主席1人，副主席若干
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12.

甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
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13.

期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国银监会
  • C. 财政部
  • D. 中国期货业协会
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14.

根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。

  • A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
  • D. 中国证监会禁止的其他行为
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15.

期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  • A. 1个月
  • B. 三个月
  • C. 半年
  • D. 一年
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16.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。

  • A. 0.07
  • B. 0.2
  • C. 0.05
  • D. 由公司章程自由约定
标记 纠错
17.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
18.

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
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19.

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • A. 风险管理
  • B. 技术风险
  • C. 协助开户
  • D. 全权开户
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20.

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • B. 中国期货业协会工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
  • D. 中国证监会工作人员
标记 纠错
21.

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。

  • A. 多于指令数量的部分由期货公司承担
  • B. 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
  • C. 多于指令数量的，盈利部分由客户享有
  • D. 多于指令数量的部分由下单人承担
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22.

人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。

  • A. 无过错责任
  • B. 过错责任
  • C. 严格责任
  • D. 公平责任
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23.

期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
24.

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货保证金监控中心有限责任公司
  • C. 期货公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
25.

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。

  • A. 董事长
  • B. 监事会
  • C. 总经理或者相关负责人
  • D. 期货公司
标记 纠错
26.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。

  • A. 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
  • B. 公司的交易规模
  • C. 公司的客户数量
  • D. 公司的发展规划
标记 纠错
27.

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。

  • A. 证券市场禁止进入者
  • B. 某民营企业的工作人员
  • C. 中国期货业协会的工作人员
  • D. 某国家机关
标记 纠错
28.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。

  • A. 投资者保障基金
  • B. 投资者适当性评估数据库
  • C. 期货产品或服务风险等级名录
  • D. 投资者风险承受能力评估问卷
标记 纠错
29.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
  • B. 不得以他人名义参与期货交易
  • C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
标记 纠错
30.

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。

  • A. 客户投诉档案应当至少保存20年
  • B. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
  • C. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
  • D. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
标记 纠错
31.

某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。

  • A. 100万元属于非法所得，应上交国库
  • B. 100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
  • C. 客户张某和期货公司应各分得50万元
  • D. 100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持
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32.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

  • A. 给予警告处分
  • B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
  • C. 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 期货业协会无权予以处罚
标记 纠错
33.

甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 6
  • D. 9
标记 纠错
34.

期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

  • A. 变更法定代表人
  • B. 设立或者终止境内分支机构
  • C. 变更注册资本且调整股权结构
  • D. 变更住所或者营业场所
标记 纠错
35.

取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
36.

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。

  • A. 15
  • B. 14.5
  • C. 14
  • D. 10
标记 纠错
37.

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
38.

张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
  • B. 张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • C. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
  • D. 期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
标记 纠错
39.

期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。

  • A. 每周
  • B. 每年
  • C. 每月
  • D. 每日
标记 纠错
40.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。

  • A. 执业纪律
  • B. 专业胜任能力
  • C. 职业品德
  • D. 职业创新能力
标记 纠错
41.

甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。

  • A. 6100
  • B. 6300
  • C. 5700
  • D. 5900
标记 纠错
42.

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。

  • A. 向客户做出保本承诺
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 坚持客户所有利益最大化优先的原则
  • D. 充分揭示期货交易风险
标记 纠错
43.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

  • A. 根据公司章程的规定
  • B. 由董事长
  • C. 由监事会
  • D. 由总经理
标记 纠错
44.

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。

  • A. 法定代表人
  • B. 结算负责人
  • C. 经营管理主要负责人
  • D. 财务负责人
标记 纠错
45.

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

  • A. 结算账户
  • B. 交易账户
  • C. 交易编码
  • D. 结算编码
标记 纠错
46.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。

  • A. 1/3；2/3
  • B. 1/2；1/3
  • C. 1/2；2/3
  • D. 1/3；1/3
标记 纠错
47.

期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。

  • A. 需追加的保证金数额完全相同
  • B. 持仓占用的保证金数额完全相同
  • C. 需追加的保证金数额基本相当
  • D. 持仓占用的保证金数额基本相当
标记 纠错
48.

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 客户和期货公司共同
  • D. 投资者保障基金委员会
标记 纠错
49.

普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。

  • A. C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
  • B. C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
  • C. C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
  • D. C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
标记 纠错
50.

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。

  • A. 利用客户交易编码进行期货交易
  • B. 代客户交存保证金
  • C. 代客户接收交易密码
  • D. 向客户提示风险
标记 纠错
51.

期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。

  • A. 执业纪律
  • B. 专业胜任能力
  • C. 职业品德
  • D. 职业创新能力
标记 纠错
52.

王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（ ）。

  • A. 利用信息优势联合，操纵期货交易价格
  • B. 集中资金优势，操纵期货交易价格
  • C. 连续买卖合约，操纵期货交易价格
  • D. 利用持仓优势，操纵期货交易价格
标记 纠错
53.

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。

  • A. 没有成交价格的，应当视为按市价交易
  • B. 没有有效期限的，应当视为长期有效
  • C. 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
  • D. 没有成交价格的，应当视为按限价交易
标记 纠错
54.

当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）。

  • A. 当地人民法院
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
55.

期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。

  • A. 国务院
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所员工大会
  • D. 期货业协会
标记 纠错
56.

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。

  • A. 期货交易
  • B. 期货保证金
  • C. 期货结算
  • D. 期货准备金
标记 纠错
57.

经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

  • A. 适当性综合评估表
  • B. 风险说明书
  • C. 风险等级评估表
  • D. 投资意见书
标记 纠错
58.

证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。

  • A. 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
  • B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C. 收付、存取或者划转期货保证金
  • D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
标记 纠错
59.

公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
60.

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。

  • A. 期货交易所应当承担赔偿责任
  • B. 期货公司应当承担赔偿责任
  • C. 期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
  • D. 期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
标记 纠错
61.

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。

  • A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
  • B. 予以警告，并处3万元以下罚款
  • C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
62.

参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。

  • A. 具有完全民事行为能力
  • B. 年满20周岁
  • C. 具有大专以上文化程度
  • D. 从事金融业务工作1年以上
标记 纠错
63.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

  • A. 2
  • B. 1
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
64.

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。

  • A. 《中华人民共和国证券法》
  • B. 《中华人民共和国民法通则》
  • C. 《期货交易管理条例》
  • D. 《期货公司管理办法》
标记 纠错
65.

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。

  • A. 监事会主席
  • B. 独立董事
  • C. 董事长
  • D. 营业部负责人
标记 纠错
66.

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。

  • A. 3；10
  • B. 5；10
  • C. 5；3
  • D. 3；5
标记 纠错
67.

2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。

  • A. 500万元
  • B. 400万元
  • C. 300万元
  • D. 200万元
标记 纠错
68.

下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。

  • A. 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
  • B. 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
  • C. 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
  • D. 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
标记 纠错
69.

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
70.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

  • A. 预计负债
  • B. 或有事项
  • C. 或有资产
  • D. 负债
标记 纠错
71.

期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。

  • A. 40%
  • B. 50%
  • C. 100%
  • D. 150%
标记 纠错
多选题 （共49题，共49分）
72.

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

  • A. 从业资格考试、从业资格注册和公示
  • B. 执业行为准则
  • C. 执业检查、纪律惩戒和申诉
  • D. 后续职业培训
标记 纠错
73.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。

  • A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
  • D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
标记 纠错
74.

结算会员由（ ）组成。

  • A. 交易结算会员
  • B. 全面结算会员
  • C. 期货公司会员
  • D. 特别结算会员
标记 纠错
75.

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。

  • A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
  • B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
  • D. 是否存在超范围委托的情形
标记 纠错
76.

下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
  • B. 保障基金管理机构应当专户储存保障基金
  • C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
  • D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
标记 纠错
77.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

  • A. 具有期货从业人员资格
  • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C. 通过中国证监会认可的资质测试
  • D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
标记 纠错
78.

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • A. 董事
  • B. 独立董事
  • C. 监事
  • D. 营业部负责人
标记 纠错
79.

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（ ）。

  • A. 占用、挪用客户委托资产
  • B. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
  • C. 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
  • D. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益
标记 纠错
80.

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

  • A. 限制开仓
  • B. 提高保证金标准
  • C. 限期平仓
  • D. 强行平仓
标记 纠错
81.

首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货公司总经理
  • C. 董事会
  • D. 公司住所地中国证监会派出机构
标记 纠错
82.

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。

  • A. 受托从事的介绍业务范围
  • B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
  • C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
  • D. 客户开户和交易流程、出入金流程
标记 纠错
83.

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

  • A. 基本业务制度
  • B. 风险准备金管理制度
  • C. 财务会计、内部控制制度
  • D. 交易纠纷的处理方式
标记 纠错
84.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 避免利益冲突
  • C. 独立、客观
  • D. 客户利益最大化原则
标记 纠错
85.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

  • A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
  • B. 从事期货、证券等金融业务3年以上经验
  • C. 从事法律、会计业务3年以上经验
  • D. 有履行职责所必需的时间和精力
标记 纠错
86.

资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）

  • A. 资产管理计划清算报告
  • B. 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
  • C. 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
  • D. 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书
标记 纠错
87.

由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（ ）。

  • A. 妥善处理客户资产
  • B. 清退客户
  • C. 成立清算组
  • D. 转移客户
标记 纠错
88.

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。

  • A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 中国证监会禁止的其他行为
  • D. 为非结算会员提供结算服务
标记 纠错
89.

根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）。

  • A. 客户交易编码制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 大户持仓报告制度
  • D. 风险警示制度
标记 纠错
90.

未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。

  • A. 理事长、副理事长
  • B. 董事长、副董事长、董事会秘书
  • C. 监事会主席、监事会副主席
  • D. 总经理、副总经理
标记 纠错
91.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（ ）。

  • A. 经营场所
  • B. 人员
  • C. 期货行情信息、交易设施
  • D. 财务
标记 纠错
92.

王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（ ）职权。

  • A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
  • D. 主持期货交易所的日常工作
标记 纠错
93.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。

  • A. 代客户下达交易指令
  • B. 利用客户的交易编码进行交易
  • C. 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D. 代客户接收、保管或者修改交易密码
标记 纠错
94.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
标记 纠错
95.

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。

  • A. 操纵期货交易价格
  • B. 欺诈投资者
  • C. 内幕交易
  • D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
标记 纠错
96.

钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（ ）。

  • A. 品行端正
  • B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满
  • C. 具有完全民事行为能力
  • D. 最近3年未受过刑事处罚
标记 纠错
97.

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。

  • A. 期货公司在期货交易所的交易席位
  • B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
  • C. 期货公司在期货交易所的会员资格费
  • D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
标记 纠错
98.

下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）

  • A. 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
  • B. 证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
  • C. 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
  • D. 任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
标记 纠错
99.

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（ ）。

  • A. 期货交易、结算和交割制度
  • B. 保证金的管理和使用制度
  • C. 违规、违约行为及其处理办法
  • D. 会员资格及其管理办法
标记 纠错
100.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）

  • A. 进入违规行为发生场所调查取证
  • B. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
  • C. 拘留当事人
  • D. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
标记 纠错
101.

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（ ）。

  • A. 期货公司内部发生重大人事调整
  • B. 期货公司发生亏损
  • C. 由于市场原因延误
  • D. 期货公司发生合并重组
标记 纠错
102.

期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

  • A. 统一结算
  • B. 统一风险管理
  • C. 统一资金调拨
  • D. 统一财务管理
标记 纠错
103.

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。

  • A. 召开会员大会，并向会员大会报告工作
  • B. 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定
  • C. 决定会员的接纳和退出
  • D. 选举和更换会员理事
标记 纠错
104.

期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。

  • A. 银行存款
  • B. 购买国债
  • C. 中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券
  • D. 中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
标记 纠错
105.

下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（ ）。

  • A. 独立董事
  • B. 首席风险官
  • C. 董事长
  • D. 总经理
标记 纠错
106.

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（ ）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

  • A. 资格考试
  • B. 资格认定
  • C. 行政处罚
  • D. 日常管理
标记 纠错
107.

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。

  • A. 按规定履行信息披露义务
  • B. 向股东承诺共担风险
  • C. 向股东作获利保证
  • D. 将开户资料提交期货公司
标记 纠错
108.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（ ）

  • A. 公开谴责
  • B. 暂停会员部分权利
  • C. 取消会员资格
  • D. 限期整改
标记 纠错
109.

期货公司应该按规定及时编制（ ），并进行报送。

  • A. 年度报告
  • B. 月度报告
  • C. 周度报告
  • D. 日度报告
标记 纠错
110.

关于推荐人，描述正确的是（ ）。

  • A. 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
  • B. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
  • C. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
  • D. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
标记 纠错
111.

期货从业人员必须（ ）。

  • A. 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
  • B. 遵守协会和期货交易所的自律规则
  • C. 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
  • D. 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
标记 纠错
112.

某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。

  • A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
  • B. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
  • C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
标记 纠错
113.

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约的责任。

  • A. 期货交易所应当代期货公司
  • B. 期货公司应当代客户
  • C. 违约客户
  • D. 交割仓库代违约方
标记 纠错
114.

期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

  • A. 法定代表人
  • B. 经营管理主要负责人
  • C. 首席风险官
  • D. 财务负责人
标记 纠错
115.

某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（ ）。

  • A. 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
  • B. 购买或接受高风险产品或服务的
  • C. 对产品或服务不了解的
  • D. 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
标记 纠错
116.

期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • A. 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
  • B. 获取不正当利益
  • C. 向投资者隐瞒重要事项
  • D. 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息
标记 纠错
117.

内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（ ）

  • A. 期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；
  • B. 三次以上的；
  • C. 证券交易成交额在三十万元以上的；
  • D. 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；
标记 纠错
118.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。

  • A. 以个人名义收取服务报酬
  • B. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
  • C. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
  • D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
标记 纠错
119.

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（ ）。

  • A. 理事会每届任期有固定的年限
  • B. 理事会对会员大会负责
  • C. 理事会是会员大会的临时机构
  • D. 公司制期货交易所设理事会
标记 纠错
120.

期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

  • A. 书面警告
  • B. 责令改正
  • C. 监管谈话
  • D. 出具警示函
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。( )

标记 纠错
122.

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（ ）

标记 纠错
123.

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）

标记 纠错
124.

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（ ）

标记 纠错
125.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（ ）

标记 纠错
126.

全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（ ）

标记 纠错
127.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任 （ ）

标记 纠错
128.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。（ ）

标记 纠错
129.

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

标记 纠错
130.

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（ ）

标记 纠错
131.

期货投资者保障基金由中国基金业协会集中管理、统筹使用。（ ）

标记 纠错
132.

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（ ）

标记 纠错
133.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）

标记 纠错
134.

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

标记 纠错
135.

《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。

标记 纠错
136.

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

标记 纠错
137.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（ ）

标记 纠错
140.

期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71
多选题
72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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