2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷16

1.

投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A. 独立
B. 与经营机构共同
C. 无需
D. 以上都不对

A B C D

标记纠错

2.

下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A. 重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B. 北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C. 王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D. 邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

A B C D

标记纠错

3.

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A. 向其所在机构
B. 向中国证监会及其派出机构
C. 直接向协会
D. 事先通过其所在机构向协会

A B C D

标记纠错

4.

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A. 洗钱罪
B. 走私罪
C. 受贿罪
D. 职务侵占罪

A B C D

标记纠错

5.

经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A. 书面
B. 口头
C. 电子邮件
D. 网络信件

A B C D

标记纠错

6.

经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A. 高于
B. 低于
C. 不得高于
D. 不得低于

A B C D

标记纠错

7.

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A. 10人
B. 15人
C. 20人
D. 30人

A B C D

标记纠错

8.

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 15

A B C D

标记纠错

9.

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A. 80%
B. 120%
C. 150%
D. 180%

A B C D

标记纠错

10.

期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A. 民事
B. 行政
C. 刑事
D. 经济

A B C D

标记纠错

11.

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 财政部门
C. 期货交易所
D. 证券公司

A B C D

标记纠错

12.

根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D. 中国证监会禁止的其他行为

A B C D

标记纠错

13.

客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A. 客户应当及时追加保证金
B. 客户应当自行平仓
C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担

A B C D

标记纠错

14.

下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A. 商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B. 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C. 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D. 经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

A B C D

标记纠错

15.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A. 诚实信用原则
B. 公开原则
C. 实质重于形式原则
D. 理论联系实际原则

A B C D

标记纠错

16.

设立期货公司，应由（）批准。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 国务院期货监督管理机构派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

A B C D

标记纠错

17.

现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A. 2007年4月15日
B. 2003年7月1日
C. 1999年9月1日
D. 1995年10月25日

A B C D

标记纠错

18.

期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C. 期货公司营业部所在地的期货交易所
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

19.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A. 5000
B. 3000
C. 4000
D. 6000

A B C D

标记纠错

20.

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所

A B C D

标记纠错

21.

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

标记纠错

22.

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A. 咨询服务收费标准
B. 业务资格
C. 从业人员资格
D. 服务内容和投诉方式

A B C D

标记纠错

23.

在我国设立期货公司，应当在( )注册。

A. 工商行政管理部门
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 公司所在地的中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

24.

在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A. 每日无负债
B. 每周无负债
C. 每月无负债
D. 每年度无负债

A B C D

标记纠错

25.

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A. 章程和交易规则草案
B. 拟加入会员或者股东名单
C. 拟任用高级管理人员的名单及简历
D. 拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

A B C D

标记纠错

26.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A. 当事人起诉状中在先的诉讼请求
B. 侵权诉讼请求
C. 违约诉讼请求
D. 标的额较大的诉讼请求

A B C D

标记纠错

27.

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A. 期货中间介绍业务委托协议
B. 期货经纪合同
C. 委托理财协议
D. 期货交易合同

A B C D

标记纠错

28.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A. 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
B. 公司的交易规模
C. 公司的客户数量
D. 公司的发展规划

A B C D

标记纠错

29.

会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A. 两个月
B. 三个月
C. 半年
D. 一年

A B C D

标记纠错

30.

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A. 适当合并，独立经营，独立核算
B. 严格分开，统一经营，统一核算
C. 严格分开，独立经营，独立核算
D. 严格分开，统一经营，独立核算

A B C D

标记纠错

31.

证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A. 与投资者协商解决争议
B. 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C. 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D. 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

A B C D

标记纠错

32.

甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A. 小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B. 小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

A B C D

标记纠错

33.

期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A. 事业单位
B. 国有企业
C. 期货公司的工作人员
D. 国家机关

A B C D

标记纠错

34.

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

A B C D

标记纠错

35.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

标记纠错

36.

期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A. 期货公司
B. 客户代理人
C. 客户
D. 期货公司经纪人

A B C D

标记纠错

37.

从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A. 3
B. 5
C. 8
D. 10

A B C D

标记纠错

38.

期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所

A B C D

标记纠错

39.

2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

A B C D

标记纠错

40.

甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A. 3
B. 5
C. 6
D. 9

A B C D

标记纠错

41.

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A. 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B. 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
C. 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D. 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

A B C D

标记纠错

42.

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A. 依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

A B C D

标记纠错

43.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 所在期货经营机构
D. 中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

44.

（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A. 中国期货业协会
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货交易所
D. 期货保证金存管银行

A B C D

标记纠错

45.

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A. 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B. 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
D. 以上都不是

A B C D

标记纠错

46.

在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A. 王某承担
B. 甲期货公司承担
C. 由法院根据双方各自过错大小决定
D. 王某和甲期货公司都需承担

A B C D

标记纠错

47.

期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金监控中心
D. 期货保证金存管银行

A B C D

标记纠错

48.

下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A. 只有合约到期才能办理交割
B. 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C. 交割只能是实物交割
D. 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

A B C D

标记纠错

49.

下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A. 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B. 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C. 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
D. 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

A B C D

标记纠错

50.

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

A B C D

标记纠错

51.

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

A B C D

标记纠错

52.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

A B C D

标记纠错

53.

下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A. 审议期货交易所风险准备金使用情况
B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
C. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D. 制定交易所的各种管理制度

A B C D

标记纠错

54.

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

标记纠错

55.

申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A. 1000
B. 3000
C. 5000
D. 10000

A B C D

标记纠错

56.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A. 预计负债
B. 或有事项
C. 或有资产
D. 负债

A B C D

标记纠错

57.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A. 代理客户进行期货交易
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A B C D

标记纠错

58.

期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A. 事前
B. 事后
C. 事中
D. 无需

A B C D

标记纠错

59.

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A. 期货公司
B. 证券公司和期货公司
C. 证券公司
D. 证券公司或期货公司

A B C D

标记纠错

60.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A. 安全
B. 公正
C. 公平
D. 公开

A B C D

标记纠错

61.

根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A. 公司注册时
B. 自产生经纪业务收入后
C. 业务许可审批后
D. 公司成立后

A B C D

标记纠错

62.

期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A. 40%
B. 50%
C. 100%
D. 150%

A B C D

标记纠错

63.

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A. 面谈
B. 公证
C. 书面
D. 电话

A B C D

标记纠错

64.

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

A B C D

标记纠错

65.

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A. 参加协会组织的后续职业培训
B. 参加协会组织的执业资格考试
C. 参加期货交易所组织的后续职业培训
D. 参加期货交易所组织的执业资格考试

A B C D

标记纠错

66.

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A. 相互混合、分别管理
B. 相互独立、共同管理
C. 相互独立、分别管理
D. 相互混合、共同管理

A B C D

标记纠错

67.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A. 当事人选择的诉由
B. 侵权
C. 违约
D. 合约履行地

A B C D

标记纠错

68.

王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A. 调减注册资本
B. 增加净资本
C. 调减净资本
D. 增加流动负债

A B C D

标记纠错

69.

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
C. 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
D. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

A B C D

标记纠错

70.

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。

A. 具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元
B. 最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位
C. 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构
D. 接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品

A B C D

标记纠错

71.

（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会

A B C D

标记纠错

72.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以个人名义收取服务报酬
D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

A B C D

标记纠错

73.

理事会由下列（）组成。

A. 会员理事
B. 非会员理事
C. 理事长
D. 副理事长

A B C D

标记纠错

74.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。

A. 限仓制度和套期保值审批制度
B. 大户持仓报告制度
C. 当日无负债结算制度
D. 客户交易编码制度

A B C D

标记纠错

75.

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款

A B C D

标记纠错

76.

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B. 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D. 核查客户是否有违法行为记录

A B C D

标记纠错

77.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A. 具有期货从业人员资格
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A B C D

标记纠错

78.

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A. 期货从业人员因工伤住院
B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

A B C D

标记纠错

79.

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

A. 格式
B. 内容
C. 处理日期
D. 处理方式

A B C D

标记纠错

80.

客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A. 计算机
B. 互联网
C. 书面
D. 电话

A B C D

标记纠错

81.

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D. 以上都不是

A B C D

标记纠错

82.

某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A. 期货公司备案的期货保证金账户
B. 期货公司自有资金账户
C. 客户登记的期货结算账户
D. 期货交易所专用结算账户

A B C D

标记纠错

83.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。

A. 诚实信用原则
B. 避免利益冲突
C. 独立、客观
D. 客户利益最大化原则

A B C D

标记纠错

84.

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A. 收入水平
B. 资产规模
C. 风险识别能力和风险承担能力
D. 投资认购最低金额

A B C D

标记纠错

85.

下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

A. 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
B. 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
C. 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
D. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

A B C D

标记纠错

86.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B. 从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C. 从事法律、会计业务3年以上经验
D. 有履行职责所必需的时间和精力

A B C D

标记纠错

87.

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A. 公司董事会应该提前通知本人
B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A B C D

标记纠错

88.

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。

A. 期货从业人员被解聘
B. 期货从业人员被暂停职务
C. 期货从业人员被中国证监会立案调查
D. 期货从业人员被公安机关行政拘留

A B C D

标记纠错

89.

期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

A. 制定或者修改章程、交易规则
B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
C. 上市、修改或者终止合约
D. 制定或者修改交易规则的实施细则

A B C D

标记纠错

90.

《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）。

A. 规范期货公司的经营活动
B. 加强对期货公司的监督管理
C. 推进期货市场建设
D. 保护客户的合法权益

A B C D

标记纠错

91.

监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A. 客户资料不符合实名制要求
B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D. 中国证监会规定的其他情形

A B C D

标记纠错

92.

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 从业人员应自觉抵制商业贿赂

A B C D

标记纠错

93.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A. 经营计划
B. 公司章程草案
C. 设立期货公司申请书
D. 律师事务所出具的法律意见书

A B C D

标记纠错

94.

期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

A. 工作能力
B. 财务状况
C. 投资目标
D. 投资经验

A B C D

标记纠错

95.

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。

A. 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
B. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
C. 在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位
D. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用

A B C D

标记纠错

96.

期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。

A. 职责范围
B. 权利义务
C. 任期
D. 工作报告的内容和格式

A B C D

标记纠错

97.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A. 本公司的研究报告
B. 其他公司的研究报告
C. 合法取得的研究报告
D. 一切研究报告

A B C D

标记纠错

98.

下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

A. 期货交易所不实行会员分级结算制度
B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度
C. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D. 期货交易所会员不能是个人

A B C D

标记纠错

99.

中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

A. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

A B C D

标记纠错

100.

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

A. 经济实力
B. 投资经历
C. 专业知识
D. 风险偏好

A B C D

标记纠错

101.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。

A. 撤销其期货从业资格
B. 3年内拒绝受理其从业资格申请
C. 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D. 暂停从业资格6至12个月

A B C D

标记纠错

102.

内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（）

A. 期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；
B. 三次以上的；
C. 证券交易成交额在三十万元以上的；
D. 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；

A B C D

标记纠错

103.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。

A. 以个人名义收取服务报酬
B. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
C. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

A B C D

标记纠错

104.

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。

A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B. 发布市场信息
C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D. 查处违规行为

A B C D

标记纠错

105.

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

A. 内幕交易
B. 操纵期货交易价格
C. 欺诈投资者
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息

A B C D

标记纠错

106.

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A. 理事会每届任期有固定的年限
B. 理事会对会员大会负责
C. 理事会是会员大会的临时机构
D. 公司制期货交易所设理事会

A B C D

标记纠错

107.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）

A. 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B. 具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
C. 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D. 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

A B C D

标记纠错

108.

期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。

A. 备案报告
B. 法定代表人期货从业资格证书
C. 公司决议文件
D. 法定代表人任职条件证明

A B C D

标记纠错

109.

中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）

A. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；
B. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；
C. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；
D. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；

A B C D

标记纠错

110.

国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）

A. 建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
B. 建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
C. 界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
D. 组织办理诚信信息的公开、查询和共享；

A B C D

标记纠错

111.

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）。

A. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C. 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者
D. 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

A B C D

标记纠错

112.

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。

A. 客户
B. 非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 期货保证金存管银行

A B C D

标记纠错

113.

下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。

A. 监管部门转交
B. 书面实名投诉、举报,或匿名投诉
C. 举报且线索清晰的
D. 自律检查中发现

A B C D

标记纠错

114.

期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。

A. 书面警告
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函

A B C D

标记纠错

115.

期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（）。

A. 所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
B. 股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
C. 变更名称
D. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组

A B C D

标记纠错

116.

王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。

A. 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B. 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任
D. 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。

A B C D

标记纠错

117.

某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。

A. 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定
B. 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定
C. 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责
D. 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责

A B C D

标记纠错

118.

当期货市场出现（）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A. 某会员操纵期货产品交易价格
B. 新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
C. 交易所收到恐怖分子炸弹威胁
D. 某期货产品价格达到涨停板

A B C D

标记纠错

119.

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（）。

A. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B. 从事期货自营业务，需经国务院批准
C. 从事资产管理业务，应当依法登记备案
D. 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

A B C D

标记纠错

120.

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。

A. 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
B. 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
C. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
D. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

A B C D

标记纠错

121.

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( )

正确错误

标记纠错

122.

期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（）

正确错误

标记纠错

123.

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（）

正确错误

标记纠错

124.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任（）

正确错误

标记纠错

125.

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。（）

正确错误

标记纠错

126.

期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（）

正确错误

标记纠错

127.

期货投资者保障基金由中国基金业协会集中管理、统筹使用。（）

正确错误

标记纠错

128.

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）

正确错误

标记纠错

129.

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（）

正确错误

标记纠错

130.

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

正确错误

标记纠错

131.

中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。

正确错误

标记纠错

132.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）

正确错误

标记纠错

133.

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（）

正确错误

标记纠错

134.

会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。（）

正确错误

标记纠错

135.

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（）

正确错误

标记纠错

136.

取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（）

正确错误

标记纠错

137.

期货公司及其分支机构的许可证由中国工商总局统一印制。（）

正确错误

标记纠错

138.

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）

正确错误

标记纠错

139.

期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。（）

正确错误

标记纠错

140.

期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。（）

正确错误

标记纠错

2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷16

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷16

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）