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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷13

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：106次
单选题 （共65题，共65分）
1.

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
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2.

（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
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3.

期货交易所实行（ ）。

  • A. 风险防范制度
  • B. 风险最小化制度
  • C. 风险警示制度
  • D. 风险管理制度
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4.

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。

  • A. 专用结算账户
  • B. 结算账户
  • C. 交易账户
  • D. 专用交易账户
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5.

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

  • A. 勤勉尽责，审慎履职
  • B. 诚实信用，勤勉尽责
  • C. 公平对待，审慎履职
  • D. 以上都不对
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6.

不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 合法取得的研究报告
  • C. 相关行业信息资料
  • D. 未公开发布的相关信息
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7.

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
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8.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。

  • A. 10；20
  • B. 15；20
  • C. 10；30
  • D. 15；30
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9.

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。

  • A. 商业机密
  • B. 资金状况
  • C. 投资决策计划信息
  • D. 盈利状况
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10.

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 监事会每届任期2年
  • B. 监事会成员不得少于3人
  • C. 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
  • D. 监事会设主席1人，副主席若干
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11.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

  • A. 亲属
  • B. 近亲属
  • C. 亲戚
  • D. 朋友
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12.

甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
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13.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。

  • A. 资产减值准备
  • B. 风险准备金
  • C. 保证金
  • D. 负债总额
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14.

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。

  • A. 3年内
  • B. 6个月至12个月
  • C. 3年内或永久性
  • D. 永久性
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15.

下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。

  • A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
  • B. 保障基金管理机构应当专户存储保障基金
  • C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
  • D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
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16.

期货业协会的权力机构为（ ）。

  • A. 主任会议
  • B. 主席会议
  • C. 特定会员组成的会员大会
  • D. 全体会员组成的会员大会
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17.

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。

  • A. 多于指令数量的部分由期货公司承担
  • B. 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
  • C. 多于指令数量的，盈利部分由客户享有
  • D. 多于指令数量的部分由下单人承担
标记 纠错
18.

期货交易所的所得收益不能用于（ ）。

  • A. 装修期货交易大厅
  • B. 引进先进的期货交易系统软件
  • C. 进行期货投资
  • D. 购置期货交易监控设备
标记 纠错
19.

（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

  • A. 期货交易所会员大会或股东大会
  • B. 期货交易所理事会或董事会
  • C. 中国保监会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
20.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
21.

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 20万元以上100万元以下
  • B. 10万元以上50万元以下
  • C. 50万元以上500万元以下
  • D. 1万元以上10万元以下
标记 纠错
22.

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付

  • A. 其他客户资金和自有资金
  • B. 自有资金
  • C. 风险准备金和其他客户资金
  • D. 风险准备金和自有资金
标记 纠错
23.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
  • B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
  • C. 期货交易所实行当日无负债结算制度
  • D. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
标记 纠错
24.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。

  • A. 投资者保障基金
  • B. 投资者适当性评估数据库
  • C. 期货产品或服务风险等级名录
  • D. 投资者风险承受能力评估问卷
标记 纠错
25.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 所在期货公司
标记 纠错
26.

可以指定交割仓库的是（ ）

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理派出机构
  • C. 期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
27.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。

  • A. 不超过损失的90%
  • B. 为损失的90%以上
  • C. 为损失的80%以上
  • D. 不超过损失的80%
标记 纠错
28.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
29.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。

  • A. 应当由期货经纪商承担责任
  • B. 应当由客户承担责任
  • C. 应当由交易的对手方承担责任
  • D. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
标记 纠错
30.

期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

  • A. 交易保证金的10％
  • B. 结算准备金的20％
  • C. 手续费收入的20％
  • D. 经营利润的30％
标记 纠错
31.

期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 企业会计准则
  • D. 期货业协会
标记 纠错
32.

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。

  • A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
  • B. 保守客户的商业秘密
  • C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
  • D. 维护客户合法权益
标记 纠错
33.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

  • A. 给予警告处分
  • B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
  • C. 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 期货业协会无权予以处罚
标记 纠错
34.

甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。

  • A. 乙是甲期货公司的客户
  • B. 丙是交易所结算会员
  • C. 丁是非结算会员
  • D. 戊是全面结算会员期货公司
标记 纠错
35.

期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • A. 会计师事务所
  • B. 律师事务所
  • C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
  • D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
标记 纠错
36.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
  • B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
  • C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
  • D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额
标记 纠错
37.

取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
38.

（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
39.

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。

  • A. 15
  • B. 14.5
  • C. 14
  • D. 10
标记 纠错
40.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

  • A. 进行调查，限制其人身自由
  • B. 进行调查，给予纪律惩戒
  • C. 给予其惩戒、公开谴责
  • D. 采取责令改正、监管谈话等措施
标记 纠错
41.

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 6个月
  • B. 1年
  • C. 2年
  • D. 3年
标记 纠错
42.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • A. 职业背景
  • B. 风险偏好
  • C. 收入状况
  • D. 投资目标
标记 纠错
43.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

  • A. 符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
  • B. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
  • C. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
  • D. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
标记 纠错
44.

某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。

  • A. 投资者住所地中级人民法院
  • B. 交易所所在地中级人民法院
  • C. 期货公司所在地中级人民法院
  • D. 投资者户口所在地高级人民法院
标记 纠错
45.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。

  • A. 中国证监会派出机构
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
46.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
47.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
48.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。

  • A. 3万
  • B. 5万
  • C. 10万
  • D. 20万
标记 纠错
49.

关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
  • B. 乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
  • C. 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
  • D. 丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
标记 纠错
50.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

  • A. 律师事务所出具的法律意见书
  • B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • C. 股东会或者董事会决议文件
  • D. 人员工资情况表
标记 纠错
51.

期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。

  • A. 需追加的保证金数额完全相同
  • B. 持仓占用的保证金数额完全相同
  • C. 需追加的保证金数额基本相当
  • D. 持仓占用的保证金数额基本相当
标记 纠错
52.

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 客户和期货公司共同
  • D. 投资者保障基金委员会
标记 纠错
53.

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）

  • A. 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
  • B. 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
  • C. 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
  • D. 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的
标记 纠错
54.

会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。

  • A. 董事会
  • B. 理事会
  • C. 股东大会
  • D. 会员大会
标记 纠错
55.

从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。

  • A. 公开谴责
  • B. 暂停其从业资格6个月至12个月
  • C. 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
  • D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
标记 纠错
56.

《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。

  • A. 期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
  • B. 以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
  • C. 以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
  • D. 以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约
标记 纠错
57.

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
  • B. 总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
  • C. 总经理任期为三年，可以连选连任
  • D. 未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
标记 纠错
58.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。

  • A. 证券交易所
  • B. 经营机构
  • C. 国务院监督委员会
  • D. 证券业协会
标记 纠错
59.

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。

  • A. 如果损失小，由期货公司承担全部责任
  • B. 由中国期货业协会决定如何承担责任
  • C. 由中国证监会决定如何承担责任
  • D. 由从业人员承担责任
标记 纠错
60.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
  • B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
  • C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
  • D. 期货公司应当公平对待委托客户
标记 纠错
61.

普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。

  • A. C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
  • B. C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
  • C. C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
  • D. C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
标记 纠错
62.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

  • A. 从业人员注册、客户服务等信息
  • B. 从业人员注册、工作业绩等信息
  • C. 从业资格注册、诚信记录等信息
  • D. 从业资格注册、考试成绩等信息
标记 纠错
63.

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。

  • A. 利用客户交易编码进行期货交易
  • B. 代客户交存保证金
  • C. 代客户接收交易密码
  • D. 向客户提示风险
标记 纠错
64.

期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。

  • A. 执业纪律
  • B. 专业胜任能力
  • C. 职业品德
  • D. 职业创新能力
标记 纠错
65.

王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（ ）。

  • A. 利用信息优势联合，操纵期货交易价格
  • B. 集中资金优势，操纵期货交易价格
  • C. 连续买卖合约，操纵期货交易价格
  • D. 利用持仓优势，操纵期货交易价格
标记 纠错
多选题 （共55题，共55分）
66.

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

  • A. 从业资格考试、从业资格注册和公示
  • B. 执业行为准则
  • C. 执业检查、纪律惩戒和申诉
  • D. 后续职业培训
标记 纠错
67.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 国有资产监督管理机构
  • C. 银行业监督管理机构
  • D. 外汇管理部门
标记 纠错
68.

经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

  • A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
  • B. 未按规定进行投资者类别转化的
  • C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
  • D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
标记 纠错
69.

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。

  • A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
  • B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
  • C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
  • D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
标记 纠错
70.

根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。

  • A. 行政法规
  • B. 部门规章
  • C. 法律
  • D. 期货交易所规则
标记 纠错
71.

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。

  • A. 考虑流动性、到期时限、杠杆情况
  • B. 考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式
  • C. 考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
  • D. 根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
标记 纠错
72.

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告
  • B. 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
  • C. 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
  • D. 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
标记 纠错
73.

设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。

  • A. 会员制
  • B. 合伙制
  • C. 公司制
  • D. 个人独资制
标记 纠错
74.

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
  • B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
  • C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
  • D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
标记 纠错
75.

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
  • B. 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
  • C. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
  • D. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
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76.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。

  • A. 向会员收取保证金的标准
  • B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
  • D. 向会员收取保证金的形式
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77.

保障基金的后续资金缴纳比例，由（ ）和（ ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 中国人民银行
  • D. 期货投资者保障基金管理机构
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78.

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。

  • A. 从业资格的认定
  • B. 从业资格的管理
  • C. 从业资格的撤销
  • D. 组织从业资格考试
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79.

期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
  • B. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
  • C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
  • D. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
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80.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 身份、学历、学位证明
  • D. 中国证监会规定的其他材料
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81.

下列属于期货交易制度的有（ ）。

  • A. 限仓制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 大户持仓报告制度
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82.

李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（ ）。

  • A. 期货公司应当先为李某开户
  • B. 期货公司应当不予为其开户
  • C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户
  • D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户
标记 纠错
83.

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。

  • A. 责令改正
  • B. 给予警告
  • C. 单处或者并处3万元以下罚款
  • D. 在协会网站公示
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84.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（ ）。

  • A. 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
  • B. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
  • C. 负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益
  • D. 最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额
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85.

张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金
  • B. 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施
  • C. 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
  • D. 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施
标记 纠错
86.

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。

  • A. 冻结客户在期货公司保证金中的资金
  • B. 划拨客户在期货公司保证金中的资金
  • C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
标记 纠错
87.

期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。

  • A. 主持期货交易所的日常工作
  • B. 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
  • C. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
  • D. 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
标记 纠错
88.

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  • A. 筹集
  • B. 管理
  • C. 使用
  • D. 监督
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89.

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
  • B. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
  • C. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
  • D. 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
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90.

乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。

  • A. 期货公司
  • B. 乙的交易对手方
  • C. 交割仓库
  • D. 期货交易所
标记 纠错
91.

客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

  • A. 书面
  • B. 电话
  • C. 计算机
  • D. 互联网
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92.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 期货交易、结算和交割制度
  • B. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
  • C. 保证金的管理和使用制度
  • D. 期货交易信息的发布办法
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93.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。

  • A. 代客户下达交易指令
  • B. 利用客户的交易编码进行交易
  • C. 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D. 代客户接收、保管或者修改交易密码
标记 纠错
94.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
标记 纠错
95.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。

  • A. 上海期货交易所副总经理王某
  • B. 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
  • C. 某国有企业下设的进出口公司
  • D. 香港某期货经纪公司
标记 纠错
96.

王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。

  • A. 王某的头部正面照
  • B. 王某身份证反面扫描件
  • C. 王某和其客户经理的合影
  • D. 王某的开户录音
标记 纠错
97.

下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（ ）。

  • A. 净资本不得低于人民币3000万元
  • B. 流动资产与流动负债比例达90％
  • C. 负债与净资产的比例不得高于150%
  • D. 净资本达人民币1200万元
标记 纠错
98.

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。

  • A. 免予处罚
  • B. 减轻处罚
  • C. 从轻处罚
  • D. 将其作为立功表现
标记 纠错
99.

期货公司的（ ）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。

  • A. 独立董事
  • B. 董事长
  • C. 首席风险官
  • D. 总经理
标记 纠错
100.

下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（ ）。

  • A. 独立董事
  • B. 首席风险官
  • C. 董事长
  • D. 总经理
标记 纠错
101.

期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

  • A. 期货公司破产
  • B. 变更业务范围
  • C. 期货公司合并
  • D. 变更注册资本且调整股权结构
标记 纠错
102.

期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。

  • A. 要求会员和客户报告情况
  • B. 谈话提醒
  • C. 发布风险提示函
  • D. 向市场发布持仓量信息
标记 纠错
103.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。

  • A. 非自用不动产投资
  • B. 为期货交易提供集中履约担保
  • C. 股票投资
  • D. 信托投资
标记 纠错
104.

在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 特殊单位客户
  • C. 分户管理资产
  • D. 期货结算账户
标记 纠错
105.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（ ）

  • A. 做出惩戒决定的日期
  • B. 违反自律规则的事实和证据
  • C. 提起申诉的权利、期限
  • D. 惩戒结论和依据
标记 纠错
106.

期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  • A. 解散
  • B. 破产
  • C. 被撤销期货业务许可
  • D. 营业部盈利增加
标记 纠错
107.

下列构成交割违约的有（ ）。

  • A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
  • B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
  • C. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
  • D. 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
标记 纠错
108.

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（ ）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

  • A. 资格考试
  • B. 资格认定
  • C. 行政处罚
  • D. 日常管理
标记 纠错
109.

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。

  • A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
  • B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳
  • C. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
  • D. 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
标记 纠错
110.

期货交易所解散的情形有（ ）。

  • A. 章程规定的营业期限届满
  • B. 会员大会或者股东大会决定解散
  • C. 中国证监会决定关闭
  • D. 经营不善
标记 纠错
111.

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

  • A. 某次培训缺席
  • B. 连续两次培训考试成绩不合格
  • C. 连续两次不参加培训
  • D. 某次培训考试成绩不合格
标记 纠错
112.

某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。

  • A. 净资本∕净资产
  • B. 净资本∕风险资本准备金
  • C. 负债∕净资产
  • D. 净资本
标记 纠错
113.

甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）。

  • A. 被吊销从事期货业务的资格
  • B. 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
  • C. 持登载声明向中国证监会重新申领
  • D. 直接向中国证监会重新申领
标记 纠错
114.

期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（ ）。

  • A. 办理开户的程序
  • B. 行情和交易系统的安装维护
  • C. 期货保证金的流程
  • D. 客户控诉的处理程序
标记 纠错
115.

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。

  • A. 资金可以混合，但业务必须分离
  • B. 不得混合操作
  • C. 应当严格执行资金分离制度
  • D. 应当严格执行业务分离制度
标记 纠错
116.

某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 关于处理客户资产等情况的报告
  • C. 停业决议书
  • D. 中国期货业协会规定的其他材料
标记 纠错
117.

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。

  • A. 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
  • B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
  • C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
  • D. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
标记 纠错
118.

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（ ）。

  • A. 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
  • B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
  • C. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
  • D. 公司应当向小王充分解释期货交易的风险
标记 纠错
119.

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
  • B. 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
  • C. 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务
  • D. 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告
标记 纠错
120.

证券公司可以接受下列（ ）期货公司的委托从事中间介绍业务。

  • A. 与本公司受同一机构参股的期货公司
  • B. 与本公司受同一机构控股的期货公司
  • C. 本公司控股的期货公司
  • D. 本公司全资拥有的期货公司
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务的人员进行回访。（ ）

标记 纠错
122.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ）

标记 纠错
123.

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（ ）

标记 纠错
124.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（ ）

标记 纠错
125.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（ ）

标记 纠错
126.

全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（ ）

标记 纠错
127.

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（ ）

标记 纠错
128.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。（ ）

标记 纠错
129.

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）

标记 纠错
130.

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（ ）

标记 纠错
131.

公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当及时、准确、完整。

标记 纠错
132.

自律监察委员会集体讨论做出纪律惩戒决定。会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。（ ）

标记 纠错
133.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（ ）

标记 纠错
134.

期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（ ）

标记 纠错
135.

期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户资产、处置或清退客户的情况报告。（ ）

标记 纠错
136.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（ ）

标记 纠错
137.

协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按时间分账户管理。（ ）

标记 纠错
140.

期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
多选题
66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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