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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》深度自测卷2

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:94次
单选题 (共100题,共100分)
1.

沪深300指数所选择的公司一般满足下列(  )条件。

①经营状况良好

②股票价格无明显波动

③财务报告无重大问题

④无明显市场操纵

  • A. ①②③④
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①③④
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2.

可以申请设立证券账户的有(  )。

①自然人

②法人

③合伙企业

④个体工商户

  • A. ①②③④
  • B. ①②③
  • C. ②③
  • D. ①②
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3.

下列(  )时间点,不能进行科创板连续竞价。

  • A. 13:20
  • B. 11:30
  • C. 9:20
  • D. 14:50
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4.

股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整,这是股票分析方法中(  )的看法。

  • A. 基本分析法
  • B. 技术分析法
  • C. 量化分析法
  • D. 定性分析法
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5.

反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是(  )。

  • A. 市净率倍数
  • B. 市盈率倍数
  • C. 市销率倍数
  • D. 企业价值/息税前利润倍数
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6.

股价指数的主要功能包括(  )。

①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析

③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

④作为投资者业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报

  • A. ①②③④
  • B. ①②④
  • C. ①②③
  • D. ①③④
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7.

代表中国资本市场发展历程,是中国资本市场象征的指数为(  )。

  • A. 上证综指
  • B. 沪深300指数
  • C. 深证成分指数
  • D. 行业分类指数
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8.

股票投资的主要分析方法包括(  )。

①基本分析法②定性分析法

③技术分析法④量化分析法

  • A. ①②③
  • B. ②③④
  • C. ①③④
  • D. ①②④
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9.

相较于优先股,债券不具有以下(  )特点。

  • A. 到期还本付息
  • B. 剩余财产优先权
  • C. 税后利润优先支付利息
  • D. 更容易判断本质
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10.

国家股从资金来源上主要有(  )。

①财政部门的预算拨款补助

②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产

③代表国家投资的政府部门进行的投资

④代表国家投资的投资公司进行的投资

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②④
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11.

影响股价变化的其他因素包括(  )。

①心理因素

②人为操纵因素

③政策及制度因素

④宏观经济因素

  • A. ①②③
  • B. ②③④
  • C. ①③④
  • D. ①②④
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12.

按照《商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有(  )。

①从事信托投资业务

②从事证券经营业务

③向非自用不动产投资

④向非银行金融机构和企业投资

⑤利用自有资金买卖债券

  • A. ①②③④
  • B. ②③④⑤
  • C. ①②③⑤
  • D. ①②③④⑤
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13.

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试结果,制定有效的(  ),确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

  • A. 风险偏好
  • B. 风险限额
  • C. 风险缓释
  • D. 风险应急计划
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14.

在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,(  )以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

  • A. 50%
  • B. 60%
  • C. 70%
  • D. 80%
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15.

以下(  )方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

  • A. 自销
  • B. 全额包销
  • C. 余额包销
  • D. 代销
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16.

信用风险的构成要素分析以(  )为中心。

  • A. 预期损失
  • B. 非预期损失
  • C. 违约
  • D. 损失
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17.

基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称作(  )。

  • A. 申购
  • B. 认购
  • C. 购买
  • D. 赎回
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18.

债券种类很多,依据不同的标准会有不同的分类。其中,按(  )分类,可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

  • A. 付息方式
  • B. 债券形态
  • C. 发行主体
  • D. 发行方式
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19.

创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易

曰公司股票均价的(  )。

  • A. 70%
  • B. 15%
  • C. 80%
  • D. 90%
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20.

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是(  )。

  • A. 《证券投资基金法》
  • B. 《证券期货投资者适当性管理办法》
  • C. 《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
  • D. 《证券公司监督管理条例》
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21.

甲是投资者,试图投资资产证券化产品。对于甲来说,资产证券化的优势在于(  )。

  • A. 增加资产的流动性,提高资本使用效率
  • B. 提升资产负债管理能力,优化财务状况
  • C. 降低资本要求,扩大投资规模
  • D. 增加收入来源
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22.

我国股票市场参与主体日益成熟,投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中,对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是(  )。

  • A. 个人投资者
  • B. 证券投资基金
  • C. 其他机构投资者
  • D. 证券基金和其他机构投资者
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23.

下面对机构投资者描述错误的是(  )。

  • A. 按机构投资者业务与资本市场的关系,可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
  • B. —般机构投资者相比较战略投资者的定义,条件更为宽松
  • C. 战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
  • D. 机构投资者限定为可以开设股票账户的法人
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24.

在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的(  ),在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

  • A. 10%
  • B. 15%
  • C. 20%
  • D. 25%
标记 纠错
25.

以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是(  )。

  • A. 詹森指数
  • B. 夏普指数
  • C. 特雷诺指数
  • D. 标准普尔指数
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26.

(  )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

  • A. 套期
  • B. 掉期
  • C. 期权
  • D. 互换
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27.

关于证券账户、结算账户的设立与管理,表述错误的是(  )。

  • A. 投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户
  • B. 投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易
  • C. 投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
  • D. 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户
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28.

(  )是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

  • A. 公司型基金
  • B. 债券基金
  • C. 封闭式基金
  • D. 开放式基金
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29.

以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护(  )的高管人员。

  • A. 不合规、不称职
  • B. 诚信专业、遵规守法
  • C. 违法违规
  • D. 虚造业务、谎报数据
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30.

基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后(  )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  • A. 15
  • B. 20
  • C. 25
  • D. 30
标记 纠错
31.

下面有关证券交易所总经理的表述错误的是(  )。

  • A. 证券交易所的总经理每届任期3年
  • B. 总经理由中国证监会任免
  • C. 副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
  • D. 提议召开临时监事会
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32.

有关私募债券的发行对象,说法有误的是(  )。

  • A. 私募公司债的发行对象为合格投资者
  • B. 私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券
  • C. 私募公司债每次发行对象不得超过200人
  • D. 私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构
标记 纠错
33.

我国的开放式基金于每个交易日估值,并于(  )公告份额净值。

  • A. 每周五
  • B. 当日
  • C. 不晚于下一个交易日
  • D. 两日后
标记 纠错
34.

影响货币政策作用发挥的因素不包括(  )。

  • A. 货币供给量
  • B. 支出
  • C. 利率
  • D. 信贷政策机制
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35.

下列(  )股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

  • A. 发行主体
  • B. 发行监管制度
  • C. 发行方式
  • D. 发行定价
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36.

在合格境外机构投资者中,对商业银行的资产规模的要求如下:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于(  )亿美元。

  • A. 5
  • B. 20
  • C. 50
  • D. 70
标记 纠错
37.

证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行(  )。

  • A. 统一存管
  • B. 集中管理
  • C. 第三方存管
  • D. 有效控制
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38.

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前(  )。

  • A. —年盈利
  • B. 连续两年盈利
  • C. 连续三年盈利
  • D. 连续五年盈利
标记 纠错
39.

在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(  ),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

  • A. 基金的市场营销
  • B. 基金的会计核算
  • C. 基金的投资管理
  • D. 基金的后台管理
标记 纠错
40.

下列关于项目收益债券的说法,正确的是(  )。

  • A. 所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置
  • B. 不能面向机构投资者非公开发行
  • C. 所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
  • D. 可以面向机构投资者非公开发行,单笔认购不少于1000万元人民币
标记 纠错
41.

1774年,世界上第一个投资基金诞生于(  )。

  • A. 美国
  • B. 英国
  • C. 瑞士
  • D. 荷兰
标记 纠错
42.

(  )是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

  • A. 证券公司中介介绍业务
  • B. 证券自营业务
  • C. 股指期货业务
  • D. 融资融券业务
标记 纠错
43.

资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别,下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是(  )。

  • A. 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的,为商品及金融衍生品类
  • B. 投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为固定收益类
  • C. 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
  • D. 投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的,为混合类
标记 纠错
44.

A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为(  )。

  • A. 偏股型基金
  • B. 股票基金
  • C. 混合型基金
  • D. 债券基金
标记 纠错
45.

在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过(  )。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 4年
标记 纠错
46.

证券市场中介机构是指(  )。

  • A. 从事证券的发行与交易的机构
  • B. 为证券的发行、交易提供服务的各类机构
  • C. 专指各类证券公司
  • D. 为证券的发行与交易提供政策的监管部门
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47.

证券公司次级债务,其期限在(  )以上的次级债务为长期次级债务。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 5年
标记 纠错
48.

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的(  )。

  • A. 跨期性
  • B. 杠杆性
  • C. 联动性
  • D. 不确定性或高风险性
标记 纠错
49.

按照权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为(  )。

  • A. 股权类权证、债权类权证以及其他权证
  • B. 认股权证和备兑权证
  • C. 认购权证和认沽权证
  • D. 平价权证、价内权证和价外权证
标记 纠错
50.

企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的(  )。

  • A. 20%
  • B. 30%
  • C. 40%
  • D. 50%
标记 纠错
51.

以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述,不完全合理的是(  )。

  • A. 实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量,实体经济发展不好,风险最后会集中反映在金融体系中
  • B. 金融的健康发展可以促进经济增长
  • C. 金融产品的创新和复杂化,使得实体经济和金融的界限日益分明
  • D. 金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
标记 纠错
52.

如果投资者能以合理的价格快速成交,说明了证券交易机制的(  )目标得到了实现。

  • A. 流动性
  • B. 稳定性
  • C. 有效性
  • D. 效益性
标记 纠错
53.

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经(  )审批。

  • A. 国务院证券监督管理委员会
  • B. 中国证监会
  • C. 注册地中国证监会派出机构
  • D. 证券交易所
标记 纠错
54.

报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台,下列选项不符合其定位的是(  )。

  • A. 定位于私募市场
  • B. 定位于机构间市场
  • C. 定位于互联互通市场
  • D. 定位于大众市场
标记 纠错
55.

商业银行发行次级债务,固定期限不低于(  )。

  • A. 2年
  • B. 3年
  • C. 1年
  • D. 5年
标记 纠错
56.

—般来说,具有高度流动性的债券同时也是较安全的,因为它不仅可以迅速地转换为货币,还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是(  )。

  • A. 债务人不履行债务导致债券不能收回投资
  • B. 市场利率水平影响债券的转让价格
  • C. 不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
  • D. 政府债券不履行债务的风险较高
标记 纠错
57.

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是在(  )过程中发生的费用;另一类是在(  )过程中发生的费用。

  • A. 基金申购,基金赎回
  • B. 基金管理,基金托管
  • C. 基金销售,基金管理
  • D. 基金交易,基金运作
标记 纠错
58.

属于债券的特征的有(  )。

①偿还性

②流动性

③安全性

④收益性

  • A. ①②③④
  • B. ①②③
  • C. ①②④
  • D. ②③④
标记 纠错
59.

按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列(  )职责。

①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

②负责证券业从业人员资格考试、执业注册

③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求

④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分.

⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

  • A. ①②③④
  • B. ①③④⑤
  • C. ②③④⑤
  • D. ①②③④⑤
标记 纠错
60.

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时,可以从以下(  )方面进行分析。

①公司治理水平与管理层质量

②产业竞争结构

③财务状况④货币政策

  • A. ①③
  • B. ②④
  • C. ①④
  • D. ②③
标记 纠错
61.

全国性社会保障基金,是由(  )构成,是国家社会保障储备基金。

①中央财政预算拨款

②国有资本划转

③基金投资收益

④以国务院批准的其他方式筹集的资金

  • A. ①③④
  • B. ①②③
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
62.

证券交易所监事会的职能有(  )。

①提议召开临时会员大会

②提议召开临时理事会

③向会员大会提出提案

④检查证券交易所风险基金的使用和管理

⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正

  • A. ①③④
  • B. ②③④
  • C. ②③④⑤
  • D. ①②③④⑤
标记 纠错
63.

下面(  )属于中小非金融企业集合票据特点。

①分别负债,集合发行

②共同负债

③集合发行

④发行期限灵活

  • A. ①④
  • B. ①③④
  • C. ②③
  • D. ②④
标记 纠错
64.

关于公司债券的分类,下列说法正确的(  )。

①按担保抵押情况,分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券

②按付息方式不同,分为普通公司债券和收益公司债券

③按内含选择权的不同,分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券

④按是否记名,分为记名公司债券和不记名公司债券

  • A. ①②③
  • B. ①②③④
  • C. ①③④
  • D. ②③④
标记 纠错
65.

按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式,货币政策目标可划分为(  )。

①最终目标

②底层目标

③中介目标

④操作目标

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①③④
标记 纠错
66.

风险管理具体表现为(  )。

①金融机构要认真分析和衡量风险

②金融机构要主动有意识地承担风险

③金融机构要被动无意识地承担风险

④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①③④
标记 纠错
67.

借款负债的渠道主要包括(  )。

①向中央银行借款

②同业借款

③存款负债

④回购协议

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①③④
标记 纠错
68.

下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是(  )。

①依法开展投资者教育

②依法对证券违法行为进行查处

③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露

④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ①③④
  • D. ②③④
标记 纠错
69.

下列对于风险规避的说法中,正确的是(  )。

①风险规避策略,是指金融机构通过拒绝或退出某一业务或市场来消除本机构对该业务或市场的风险暴露

②风险规避策略的应用对象往往是金融机构不擅长承担和管理的非目标风险、超过金融机构资本金承受范围的过度风险和不具有适当风险溢价的不当风险

③在现代金融机构风险管理实践中,风险规避主要通过经济资本配置来实现

④对于不擅长因而不愿意承担的风险,金融机构设立非常有限的风险忍耐度,从而决定了对该类风险非常有限的经济资本配置,迫使业务部门降低对该业务的风险暴露,甚至完全退出该业务领域

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
70.

在基金市场上存在着许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为(  )。

①基金当事人

②基金服务机构

③基金的监管机构和自律组织

④其他机构

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ①②④
  • D. ①②③④
标记 纠错
71.

中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出(  )的规定。

①评级准备;实地调查②初评阶段;评定等级

③结果反馈与复评;结果发布④文件存档;跟踪评级

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ①②④
  • D. ①②③④
标记 纠错
72.

在中国香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是(  )。

①香港银行公会

②中国香港政府

③香港交易所

④香港保险业联会

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ①②④
  • D. ②③④
标记 纠错
73.

买卖价差法常用的价差指标包括(  )。

①买卖价差

②有效价差

③实现的价差

④合理价差

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
74.

运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是(  )。

①根据经验或相关性分析确定特定债务人或头寸暴露的违约风险主要与哪些经济或财务因素有关,模拟出特定形式的函数关系式

②根据历史数据进行回归分析,得出各相关因素的权重以体现其对于借款人违约作用的大小

③将潜在借款人相关因素的数值代人函数关系式计算出一个数值

④根据所得数值的大小衡量潜在借款人的信用风险水平,从而决定贷款与否

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
75.

常见的衍生工具包括(  )。

①期权

②远期

③互换

④债券

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ②③④
  • D. ①③④
标记 纠错
76.

下列属于传统信用风险评估方法的是(  )。

①专家系统

②5Cs

③信用打分模型

④信用评级

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
77.

金融衍生工具从基础工具分类角度,可以划分为(  )。

①股权类产品的衍生工具

②货币衍生工具

③利率衍生工具

④信用衍生工具

⑤嵌入式衍生工具

  • A. ①②③
  • B. ①③④⑤
  • C. ①②③④
  • D. ②③④
标记 纠错
78.

关于金融互换交易,下列说法正确的是(  )。

①互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

②目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种

③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构,从而规避相应的风险

④我国已经启动了股票收益互换业务试点工作

  • A. ①②③④
  • B. ①②③
  • C. ①③④
  • D. ②③④
标记 纠错
79.

金融衍生工具按照基础工具种类,可以分为(  )。

①货币衍生工具

②利率衍生工具

③结构化金融衍生工具

④股权类产品的衍生工具

  • A. ①②③④
  • B. ①③④
  • C. ①②④
  • D. ①②③
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80.

金融期货的基本功能包括(  )。

①套期保值功能

②价格发现功能

③投机功能

④套利功能

  • A. ①②③④
  • B. ②③④
  • C. ①②③
  • D. ①②④
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81.

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从(  )方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。

①投资者分类

②产品分级

③强化经营机构适当性义务

④突出违规行为惩戒

  • A. ①③④
  • B. ①②③
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
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82.

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》有以下(  )要求。

①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配

②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示

③对普通投资者与经营机构发生纠纷时举证责任的划分,也实行了举证责任倒置

④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证

  • A. ①③④
  • B. ①②③
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
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83.

我国证券登记结算制度包括(  )内容。

①证券实名制

②货银对付的交收制度

③分级结算制度和结算参与人制度

④全额结算制度

⑤结算证券和资金的专用制度

  • A. ①③④⑤
  • B. ①②③④
  • C. ①②③⑤
  • D. ②③④⑤
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84.

张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括(  )。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

  • A. ①④⑤
  • B. ①②④
  • C. ①③④
  • D. ③④⑤
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85.

关于可转换债券的要素,下列说法中正确的有(  )。

①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间

②转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间

③转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数

④转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

  • A. ③④
  • B. ①②
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
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86.

收入政策目标包括(  )。

①收入总量目标

②收入功能目标

③收入效率目标

④收入结构目标

  • A. ①②
  • B. ②③
  • C. ③④
  • D. ①④
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87.

国际经验表明,增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡,这个平衡是(  )。

①直接融资

②间接融资

③银行贷款

④民间融资

  • A. ①②
  • B. ②④
  • C. ③④
  • D. ①④
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88.

保荐人的保荐责任期包括(  )。

①发行上市全过程

②对发行的股票承担终身责任

③发行上市后一段时间

  • A. ①②③
  • B.
  • C. ①③
  • D.
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89.

我国证券市场的监管目标是(  )。

①保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构

②根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

③防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序

④运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用

  • A. ①②③
  • B. ①②③④
  • C. ①②④
  • D. ②③④
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90.

我国普通国债发行的总体情况大致是(  )。

①规模越来越大

②发行方式趋于单一

③期限趋于多样化

④发行方式趋于市场化

  • A. ①②③
  • B. ①②③④
  • C. ①③④
  • D. ②③④
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91.

证券交易所实行(  )原则,并对证券交易进行严格管理。

①公平

②公开

③有序

④公正

⑤透明

  • A. ①②③
  • B. ①②④
  • C. ①③⑤
  • D. ②③⑤
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92.

债券利息的支付方式有(  )。

①息票方式

②折扣利息

③本息分离方式

④本息合一方式

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ①②④
  • D. ①②③④
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93.

基金运作可分为(  )三大部分。

①基金的市场营销

②基金的信息披露

③基金的投资管理

④基金的后台管理

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ①②④
  • D. ②③④
标记 纠错
94.

按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金公司履行以下(  )职责。

①筹集、管理和运作基金

②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作

③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制.

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
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95.

证券公司的主要业务包括(  )。

①证券承销与保荐业务

②证券自营业务

③证券资产管理业务

④证券监管业务

  • A. ①②③
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③④
标记 纠错
96.

根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况,货币政策工具可分为一般性货币政策工具、(  )及其他货币政策工具等。

①操作性货币政策工具

②中介性货币政策工具

③选择性货币政策工具

④具体货币政策工具

  • A. ①②③
  • B. ②③
  • C.
  • D. ①②④
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97.

科创板制度设计的创新点包括(  )。

①上市标准多元化

②发行审核注册制

③发行定价市场化

④交易机制差异化

⑤持续监管更具针对性

  • A. ①②③
  • B. ②③④⑤
  • C. ①②④⑤
  • D. ①②③④⑤
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98.

互换可以分为(  )。

①货币互换

②利率互换

③权益互换

④信用互换

  • A. ①②③④
  • B. ①②③
  • C. ①③④
  • D. ②③④
标记 纠错
99.

基金资产估值需考虑以下哪些因素(  )。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

  • A. ①②③④
  • B. ①②④
  • C. ①③④
  • D. ②③④
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100.

以下属于风险应对的是(  )。

①风险偏好管理

②风险定价与拨备

③风险限额

④风险缓释

  • A. ①②③④
  • B. ①③④
  • C. ②③④
  • D. ①②③
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答题卡(剩余 道题)

单选题
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