2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》深度自测卷1

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（　　）。

沪深300指数为（　　）。

将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（　　）。

从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（　　）。

①公司经营状况好，股价上升

②公司经营状况好，股价下降

③公司经营状况差，股价上升

④公司经营状况差，股价下降

发行人和主承销商应当在发行公告中披露（　　）。

①战略投资者的选择标准

②持有期限

③向战略投资者配售的股票金额

④向战略投资者配售的股票总量

委托指令可以根据不同的依据，划分为（　　）。.

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

有限售条件股份包括（　　）。

①国家持股

②外资持股

③国有法人持股

④其他内资持股

财政政策对股票价格造成影响的途径包括（　　）。

①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌

②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展

③调节税率，影响企业利润和股息

④干预资本市场各类交易适用的税率

以下（　　）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

证券账户信息中的关键信息包括（　　）。

①投资者姓名或名称

②投资者地址

③投资者有效身份证明文件及号码

④投资者电话

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（　　）。

根据行业周期理论，任何行业都会经历（　　）、（　　）、（　　）、（　　）四个阶段。

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（　　）。

常见的间接融资方式有（　　）。

①银行信用融资

②消费信用融资

③租赁融资

④商业信用融资

2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（　　）元，日收益率（　　）。

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（　　）。

（　　）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（　　）。

基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（　　）完善保荐制度的重要举措。

关于科创板申报要求，下列说法正确的是（　　）。

（　　）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（　　）

短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（　　）内还本付息的债务融资工具。

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（　　）。

下列选项不属于金融风险的是（　　）。

股票、债券等属于（　　）。

（　　）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（　　）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（　　）。

中证指数有限公司是由（　　）。

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（　　）。

（　　）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。

（　　）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

（　　）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（　　）。

目前，中国已基本形成了由（　　）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

下列关于政府债券的性质，说法有误的是（　　）。

股票以高于面值的价格发行，被称为（　　）。

我国首个实行注册制的场内市场是（　　）。

已发行金融资产的流通市场是（　　）。

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（　　）。

证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（　　）。

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（　　）与（　　）。

从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（　　）。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（　　）。

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。

①资产证券化最基本的功能是融资

②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配

③资产证券化交易中的证券一般都是单一品种

④资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高

下列属于压力测试原则的是（　　）。

①全面性原则

②实践性原则

③审慎性原则

④前瞻性原则

基金类投资者包括（　　）。

①证券投资基金

②社保基金

③企业年金

④社会公益基金

信息披露的主体包括（　　）。

①证券发行人

②证券监管者

③证券旁观者

④证券交易者

中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（　　）。

①注册会议原则上每周召开一次

②注册会议原则上每3天召开一次

③注册会议由5名注册委员会委员参加

④注册会议由3名注册委员会委员参加

中期国债是指偿还期限在（　　）以上、（　　）以下的国债。

①1年

②5年

③1年或1年

④10年（包括10年）

关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（　　）。

①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次

②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%

③基金分配后，基金份额净值不得低于面值

④封闭式基金只能采用现金方式分红

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（　　）。

①股票的购买价格

②认购比例

③认购期间

④认购金额

下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（　　）。

①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家

②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

基金募集申请需要提交的主要文件包括（　　）。

①申请募集基金的申请报告

②基金合同草案

③招募说明书

④法律意见书

按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（　　）。

①公正

②平等

③公开

④公平

金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

①金融远期合约

②金融期货

③股权类产品的衍生工具

④金融互换

下列关于金融期权的定义，说法正确的有（　　）。

①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务

④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（　　）。

①利率传导机制

②信用传导机制

③投资传导机制

④流动性传导机制

投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（　　）除外。

①股票基金

②债券基金

③货币基金

④中国证监会规定的其他品种

非证券金融市场包括（　　）。

①信托市场

②股权投资市场

③保险市场

④债券市场

间接融资的特点有（　　）。

①间接性

②融资的相对集中性

③融资信誉有较大的差异性

④可逆性

宏观审慎监管与货币政策的关系是（　　）。

①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济

②二者的监管途径中均包含资产负债表

③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充

④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上

下列属于场外交易市场的有（　　）。

①拆借市场

②期货交易所

③黄金市场

④证券交易所

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（　　）。

①中小金融机构

②存款类金融机构

③非金融机构

④大型金融机构

属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。

①所借贷货币资金的数额

②借贷的时间

③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）

④债券的利率

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（　　）。

①发行要素相似

②投资价值与上市公司价值无关

③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票

④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

证券公司开展自营业务要求（　　）。

①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统

④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

以下属于风险管理策略的是（　　）。

①风险规避

②风险分散

③风险对冲

④风险补偿与准备金

股票退市制度存在的意义包括（　　）。

①引导理性投资

②保护投资者权益

③巩固上市公司地位

④降低市场经营成本

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（　　）。

①融资类金融中介机构

②投资类金融中介机构

③保障类金融中介机构

④商业性金融中介机构

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（　　）。

①价格优先

②时间优先

③客户委托优先

④合同优先

资本的功能主要体现在（　　）方面。

①为金融机构提供融资

②可以抵御风险损失，保证公司正常运营，为避免破产提供余地

③资本显示金融机构的实力和荣誉，向债权人和投资者树立信心

④限制业务过度扩张和承担风险，资本是与风险相联系的资产，是金融机构承担风险的底线和边界

资本外逃可能在（　　）情况下发生。

①政治形势动荡

②经济形势恶化

③国际收支平衡

④实施外汇管制

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（　　）。

①网下询价投资者的条件

②有效报价条件

③最低报价金额

④配售方式和配售原则

构成我国信用债市场主体的有（　　）。

①中期票据

②短期融资券

③企业债

④公司债

根据不同的附加条件，优先股可以分为（　　）。

①固定股息优先股和浮动股息优先股

②可累积优先股和非累积优先股

③有限制优先股和无限制优先股

④强制分红优先股和非强制分红优先股

⑤可回购优先股和不可回购优先股

操作风险损失数据收集主要基于（　　）等几个方面。

①内部损失数据

②外部损失数据

③情景分析

④业务环境和内部控制因素

2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（　　）。

①决定组建中国银行保险监督管理委员会

②重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围

③中国人民银行的监管职责减少

④使中国银保监会微观职能更为明确

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经

营集合资产管理计划不得有下列（　　）行为。

①购买不动产②购买政府债券

③购买实物商品④购买房地产抵押按揭

证券投资者保护基金的来源有（　　）。

①国内外机构、组织及个人的捐赠

②依法向有关责任方追偿所得和证券公司破产清算的受偿收入

③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

按照《证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（　　）。

①证券自营业务

②证券资产管理业务

③以自己的名义进行证券投资

④代其客户进行证券投资

基金资产估值需要考虑以下（　　）因素。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

风险限额管理过程主荽包括（　　）。

①风险限额的设定

②风险限额的监测

③风险限额的调整

④风险限额的控制

按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（　　）。

①从事信托投资业务

②从事证券经营业务

③向非自用不动产投资

④向非银行金融机构和企业投资

⑤利用自有资金买卖债券

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（　　）。

①美国证券交易委员会

②存券银行

③托管银行

④中央存托公司

对于监事会会议表述正确的有（　　）。

①监事会会议由监事长负责召集和主持

②监事会至少每年召开一次

③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议

④监事会决议应当经2/3以上的监事通过

⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（　　），“多头”是指（　　）。

①联邦和州两个层级都有金融监管部门

②联邦和州只有一个层级设有金融监管部门

③设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责

④设立了多家监管机构，分别行使相同的监管职责

境外上市外资股包括（　　）。

①C股

②N股

③H股

④S股

⑤B股

主板（中小企业板）上市公司存在下列（　　）情形时，不得非公开发行股票。

①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚

②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责

③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形

⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

下面关于风险对冲，说法正确的是（　　）。

①套期保值是常见的风险对冲工具

②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效

③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲

④风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

外部评级的特点与优势主要在于（　　）。

①评级机构独立性和客观性强

②外部评级结果的社会透明度高

③在企业国际化背景下，大型评级公司能够取得广泛的信用信息，使评级更加全面

④外部评级机构大多数采用国际上比较先进的评级技术和方法，能够给出相对准确的评级结果

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（　　）。

①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金P②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币

③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局做出口头解释容’

④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（　　）。

①影子银行

②负债管理行业

③互联网金融

④金融控股公司

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（　　）。

①债券的票面价值

②债券的到期期限

③债券的票面利率

④债券发行者名称

美国上市公司股票交易场所主要分为（　　）。

①全国性股票交易所

②另类交易系统

③经纪商-交易商内部撮合

④专业证券市场

下面关于中国证券业协会的表述正确的有（　　）。

①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日

②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成

③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织

④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会

⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（　　）。

①基础资产不同

②履约保证不同

③现金流转不同

④套期保值的作用与效果不同