2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高分通关卷3

下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

①股份回购

②增发股票

③资本公积转增股本

④股份分割与合并

委托受理的手续和过程包括（ ）。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。

①使用大量数据

②使用大量模型

③使用电脑

④以价格判断为基础

中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。

A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。

以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（ ）。

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。

（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。

我国的证券自律性组织包括（ ）。

①证券登记结算机构

②中国证监会

③证券交易所

④证券业协会

金融期货的交易制度主要包括（ ）。

①集中交易制度

②大户报告制度

③限仓制度

④每日价格波动限制及断路器规则

股东可以用来出资的包括（ ）。

①货币

②实物

③知识产权

④土地使用权

享有优先认股权的股东的选择有（ ）．

①认购新发行的普通股票

②将该权利转让给他人

③听任该权利过期失效

④失效前请求他人代为行使该权利

关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。

不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以

下（ ）方面。

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

①公开报价

②小额报价

③双边报价

④对话报价

下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。

①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元

②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元

③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元

④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。

①受托从事的介绍业务范围

②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

④客户开户的交易流程、出人金流程

剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。

①直接信用控制以行政命令或其他方式作出

②直接信用控制涉及总量和流量两个方面

③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制

④流动性比率不是直接信用控制

政府债券的特征是（ ）。

①安全性低

②流通性强

③收益不稳定

④免税待遇

狭义的有价证券是指（ ）。

中国金融期货交易所成立于（ ）。

无限售条件股份包括（ ）

①境内上市外资股

②国家持股

③境外上市外资股

④国有法人持股

上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。

①具有证券经纪业务资格

②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故

③财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。

①增发和定向增发

②配股

③资本公积转增股本

④可转换债券转换为股票

⑤股份回购

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。

①有明确、合法的投资方向

②有明确的基金运作方式

③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

④基金名称表明基金的类别和投资特征

以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。

①财务风险

②经营风险

③利率风险

④流动性风险

在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）。

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。

①战争

②财政政策

③经济增长

④货币政策

以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

下列属于金融衍生产品的是（ ）。

①股票

②互换

③基金

④远期

（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（ ）。

所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。

对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。

证券公司开展自营业务要求（ ）。

①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息

④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

公开发行股票的优点有（ ）。

①募集资金潜力大

②集中股权办大事

③提高企业商誉

④发行费用较高

⑤增强股票流动性

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。

①维持适当门槛，支持机构“走出去”

②规范业务范围，完善组织架构

③督促母公司加强管控，完善境外机构管理

④加强持续监管，完善跨境监管合作

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。

①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

②向客户解释期货交易的方式、流程及风险

③向客户作获利保证、共担风险等承诺

④不得向客户虚假宣传、误导客户

下列属于存托凭证对投资者的优点的有（ ）。

①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算

②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

下列中属于债券基本性质的是（ ）。

①债券属于有价证券

②债券是一种虚拟资本

③债券是债权的表现

④发行人必须在约定的时间付息还本

M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。

基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。

A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（ ）元。

以下（ ）不是债券的基本性质。

地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。

下列关于货币最终目标的表述错误的是（ ）。

选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。

小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。

基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（ ）。

申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（ ）。

（ ）对人民币债券发行利率进行管理。

直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（ ）。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）

全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。

下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。

通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。

下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。

在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。

金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。

①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%

②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

④基金总资产超过基金净资产的140%

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。

①对投资者进行分类评估和分类管理

②对投资者提供同质化服务

③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引

④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

下列属于场外交易市场的有（ ）。

①拆借市场

②期货交易所

③黄金市场

④证券交易所

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。

①债券的票面价值

②债券的到期期限

③债券的票面利率

④债券购买者名称

下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。

①开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有

②开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请

③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者

④封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布

列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。

①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务

④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。

①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。

①ETF的申购和赎回均以现金进行

②LOF必须采用指数基金模式

③ETF只在二级市场交易

④LOF对申购和赎回没有规模的上限

2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。

①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山

②2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元

③2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监

④2017年，S公司全年的营业收入为4260万元

信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）

①会议时间、地点及参会评审委员。

②参会评审委员的评审意见。

③参会评审委员的表决意见与投票结果。

④参会评审委员应对其评审意见和表决意见签字确认。

ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。

①10

②30

③50

④100

19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。

①成立非银行金融机构

②建立统一的人民币制度

③成立新中国的金融机构体系

④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系

集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（ ）的原则共同发行的企业债券。

①统一组织、

②分别负债

③统一担保

④集合发行

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（ ）类型。

①风险敏感型

②风险偏好型

③风险中立型

④风险规避型

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。

①向个人客户提供综合理财服务

②向所有客户销售理财计划

③接受客户的委托与授权

④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。

①发行主体不同

②发行申报程序不同

③发行期限不同

④发行持续时间不同

香港的金融监管机构包括（ ）。

①香港金融管理局

②香港政府

③证券及期货事务监察委员会

④保险业监理处

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。

①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%

②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%

③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%

④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。

①从事信托投资业务

②从事证券经营业务

③向非自用不动产投资

④向非银行金融机构和企业投资

⑤利用自有资金买卖债券

下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。

①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债

②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债

③战争国债专指用于弥补战争费用的国债

④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。

①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配

②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示

③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置

④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。

①注册会议原则上每周召开一次

②注册会议原则上每3天召开一次

③注册会议由5名注册委员会委员参加

④注册会议由3名注册委员会委员参加

证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。

①利率政策

②信贷政策

③罚款

④公开市场业务