2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷6

金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和（）市场。

资本外逃又称（ ）。

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（ ）的股份。

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。

我国的混合资本债券的期限是（ ）。

按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。

股票风险较（ ），债券风险较（ ）。

规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。

以下不属于场外市场的是（ ）。

（ ）是商业银行业务活动的总括性反应。

下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。

在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（ ）。

基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。

资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（ ）。

下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。

律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（ ）。

2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。

基金信息披露分类中，不包括（ ）。

（ ）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（ ）。

我国混合资本债券的发行方式为（ ）。

下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（ ）。

Ⅰ．基金合同生效前的律师费，不得列入基金管理过程中发生费用

Ⅱ．基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金管理过程中发生费用

Ⅲ．基金管理费可以从基金财产中列支

Ⅳ．基金的申购费可以从基金资产中列支

以下不属于场内市场的是（）。

Ⅰ．全国中小企业股份转让系统

Ⅱ．创业板市场

Ⅲ．交易柜台市场

Ⅳ．区域股权交易市场

下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间

Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

Ⅲ．一般投资者可以直接进行交易所买卖证券

Ⅳ．通过公开竞价的方式决定交易价格

公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。

Ⅰ．清算费用

Ⅱ．职工工资和社会保险费用

Ⅲ．所欠税款

Ⅳ．公司债务

基金信息披露义务人主要包括（ ）。

Ⅰ．基金管理人

Ⅱ．基金托管人

Ⅲ．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

Ⅳ．基金代销机构

以下属于利率衍生工具的是（）

Ⅰ．远期利率协议

Ⅱ．利率期货

Ⅲ．利率期权

Ⅳ．信用互换

RQFII与QFII的主要区别在于（ ）。

Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇

Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的中国香港地区子公司

Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

基金收入的来源有（）。

Ⅰ．利息收入

Ⅱ．投资收益

Ⅲ．ETF替代损益

Ⅳ．公允价值变动损益

下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（ ）。

Ⅰ．规模越来越大

Ⅱ．期限越来越长

Ⅲ．期限趋于多样化

Ⅳ．发行方式趋于市场化

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。

Ⅰ．合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金

Ⅱ．汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币

Ⅲ．合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释

Ⅳ．已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入

债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（ ）等。

Ⅰ．附有赎回选择权条款

Ⅱ．附有可转换条款

Ⅲ．附有交换条款

Ⅳ．附有新股认购权条款

根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。

Ⅰ．机构投资者

Ⅱ．政府投资者

Ⅲ．个人投资者

Ⅳ．国家投资者

根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（ ）。

股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。

分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（ ）。

在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。

金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。

债券发行主体为美国州政府的是（ ）。

中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。

ETF属于（ ）。

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。

引起股票价格变动的直接原因是（ ）。

证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。

客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（ ）。

下列关于欧洲债券的说法中有误的是（ ）。

在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（ ）须及时将冻结的资金或证券解冻。

金融期货的基本功能不包括（ ）。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

金融学中的内部报酬率对应证券投资中的收益率指标是（）。

（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

下列关于金融期权与金融期货的说法中，错误的是（ ）。

反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。

交易所交易基金的英文简称为（ ）。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。

中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（ ）。

短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。

我国股权分置改革工作启动于（ ）年。

一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。

Ⅰ．研究部门提供研究报告

Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划

Ⅲ．基金经理制订投资组合具体方案

Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

关于5Cs系统描述正确的是（）。

Ⅰ．品德是对借款人声誉的衡量

Ⅱ．资本是指借款人的财务杠杆状况及资本金情况

Ⅲ．抵押是指借款人应提供一定的、合适的抵押品以减少或避免机构贷款的风险

Ⅳ．经营环境主要包括商业周期所处阶段、借款人所在行业状况、利率水平等因素

下列属于我国金融债券的有（ ）。

Ⅰ．政策性金融债券

Ⅱ．财务公司债券

Ⅲ．保险公司债券

Ⅳ．证券公司债券

关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（ ）。

Ⅰ．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌

Ⅱ．中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升

Ⅲ．当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降

Ⅳ．若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升

按照不同标准分类，金融市场可划分为（ ）。

Ⅰ．货币市场和资本市场

Ⅱ．交易所市场和场外交易市场

Ⅲ．债权市场和权益市场

Ⅳ．一级市场和二级市场

国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（ ）。

Ⅰ．经3家以上（含3家）评级公司评级

Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级以上

Ⅲ．财务稳健，资信良好

Ⅳ．已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。

Ⅰ．个人投资者买卖基金份额免征增值税

Ⅱ．个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

Ⅲ．个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税

Ⅳ．个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税

以下关于区域性股权市场的说法正确的是（ ）。

Ⅰ．可以采用集中竞价、做市商等交易方式进行证券转让

Ⅱ．证券持有人名册和登记过户记录不得隐匿、伪造、篡改或毁损

Ⅲ．单只证券持有人累计不得超过200人

Ⅳ．单只证券持有人累计不得超过500人

注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有（ ）。

Ⅰ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

Ⅱ．取得注册会计师证书2年以上

Ⅲ．在以往3年执业活动中没有违法违规行为

Ⅳ．具有研究生以上学历

我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。

Ⅰ．记账方式不同

Ⅱ．发行利率确定机制不同

Ⅲ．流通或变现方式不同

Ⅳ．到期前变现收益预知程度不同

下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．我国基金资产估值的责任人是基金管理人

Ⅱ．我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人

Ⅲ．基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核义务责任

Ⅳ．会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核义务责任

证券交易所的职能包括（）。

Ⅰ．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

Ⅱ．对会员进行监管

Ⅲ．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管

Ⅳ．开展投资者教育和保护

下列关于公司股东权利的说法中，符合《中华人民共和国公司法》规定的有（ ）。

Ⅰ．有权查阅公司章程

Ⅱ．持有的股份可以依法转让

Ⅲ．有权查阅公司财务会计报告

Ⅳ．有权对公司的经营提出质询

在债券的票面价值中，要规定（ ）。

Ⅰ．票面价值的币种

Ⅱ．债券的票面利率

Ⅲ．债券的票面金额

Ⅳ．债券的市场利率

操作风险可分为由（）所引发的风险。

Ⅰ．人员

Ⅱ．系统

Ⅲ．流程

Ⅳ．外部事件

2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。

Ⅰ．净资本

Ⅱ．流动性

Ⅲ．风险覆盖率

Ⅳ．资本杠杆率

下列基金费用中，由基金资产承担的是（ ）。

Ⅰ．信息披露费

Ⅱ．基金转换费

Ⅲ．基金管理费

Ⅳ．持有人大会费用

我国证券公司监管制度包括（ ）。

Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

Ⅱ．信息报送与披露制度

Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度

Ⅳ．合规管理制度

关于基金管理费，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．基金规模越大，风险程度越大，基金管理费率越低

Ⅱ．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

Ⅲ．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

Ⅳ．基金管理费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用

下列选项中，属于基金运作费的有（）。

Ⅰ．审计费

Ⅱ．律师费

Ⅲ．过户费

Ⅳ．经手费

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括（ ）。

Ⅰ．审计费、律师费

Ⅱ．上市年费、信息披露费

Ⅲ．分红手续费、持有人大会费

Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。

Ⅰ．提供更多的合规投资

Ⅱ．降低资本要求，扩大投资规模

Ⅲ．提升资产负债管理能力，优化财务状况

Ⅳ．增加资产的流动性，提高资本使用效率

银行业金融机构包括（ ）。

Ⅰ．商业银行

Ⅱ．城市商业银行

Ⅲ．政策性银行

Ⅳ．农村信用合作社

我国记账式国债的特点是（）。

Ⅰ．上市后价格随行就市，具有一定的风险

Ⅱ．可上市转让，流通性好

Ⅲ．安全性好

Ⅳ．可以记名、挂失

政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（ ）。

Ⅰ．调剂资金余缺

Ⅱ．实施宏观调控

Ⅲ．实行特定产业政策

Ⅳ．向地方政府提供贷款

金融期货主要包括（ ）。

Ⅰ．货币期货

Ⅱ．利率期货

Ⅲ．股票期货

Ⅳ．股票指数期货

债券投资的主要风险因素包括（ ）。

Ⅰ．违约风险

Ⅱ．操作风险

Ⅲ．流动性风险

Ⅳ．汇率风险

创业板市场的特点包括（ ）。

Ⅰ．前瞻性

Ⅱ．高风险

Ⅲ．准入门槛更高

Ⅳ．高技术产业导向

按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所

Ⅱ．证券业协会

Ⅲ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司

Ⅳ．证监会

基金份额持有人的权利包括（）。

Ⅰ．分享基金财产收益

Ⅱ．依法转让持有的基金份额

Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料

Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

下列关于股东大会的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．每年定期召开一次，当有必要时，也可召开临时会议

Ⅱ．临时会议半年召开一次

Ⅲ．股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制

Ⅳ．普通股票股东必须亲自参加，才能行使表决权

目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。

Ⅰ．内部运作

Ⅱ．专业管理

Ⅲ．组合投资

Ⅳ．独立托管

下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．行使这一权利的途径是参加股东大会，行使表决权

Ⅱ．股东可以出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议

Ⅲ．股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权

Ⅳ．股东大会作出增加或减少注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权的过半数通过即可

基金投资面临的外部风险有（ ）。

Ⅰ．政策风险

Ⅱ．信用风险

Ⅲ．合规风险

Ⅳ．经营风险

上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（ ）。

Ⅰ．新一代信息技术领域

Ⅱ．高端装备领域

Ⅲ．新能源领域

Ⅳ．生物医药领域

以下属于机构投资者的有（）。

Ⅰ．政府机构类投资者

Ⅱ．金融机构类投资者

Ⅲ．企业和事业法人类机构投资者

Ⅳ．基金类投资者

下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

Ⅱ．其票面利率一般高于相同条件下的不可转换债券

Ⅲ．其赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内持续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券

Ⅳ．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为5年

证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。

Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％

Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％

Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％

Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％