2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷10

1.

期货公司首席风险官向（　　）负责。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货公司监事会
D. 期货公司董事会

A B C D

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2.

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（　　）。

A. 客户投诉档案应当至少保存20年
B. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

A B C D

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3.

在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。

A. 每日无负债
B. 每周无负债
C. 每月无负债
D. 每年度无负债

A B C D

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4.

下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 期货投资咨询机构
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. 期货公司

A B C D

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5.

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，不得挪用。

A. 专用结算账户
B. 结算账户
C. 交易账户
D. 专用交易账户

A B C D

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6.

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（　　）。

A. 应当给予投资者至少48小时的冷静期
B. 特别风险警示书应当由投资者签字确认
C. 应当向投资者提供特别风险警示书
D. 应当追加了解投资者的相关信息

A B C D

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7.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务。

A. 代理客户进行期货交易
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A B C D

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8.

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（　　）签字确认。

A. 法定代表人
B. 结算负责人
C. 经营管理主要负责人
D. 财务负责人

A B C D

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9.

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（　　）。

A. 监事会每届任期2年
B. 监事会成员不得少于3人
C. 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D. 监事会设主席1人，副主席若干

A B C D

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10.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（　　）。

A. 核减净资本
B. 核增净资本
C. 核减净资产
D. 核增净资产

A B C D

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11.

期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

A B C D

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12.

证券公司可以接受下列（　　）的委托从事中间介绍业务。

A. 参股的期货公司
B. 非关联的期货公司
C. 控股的期货公司
D. 任何期货公司

A B C D

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13.

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。

A. 相互混合、分别管理
B. 相互独立、共同管理
C. 相互独立、分别管理
D. 相互混合、共同管理

A B C D

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14.

期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（　　）。

A. 事业单位
B. 国有企业
C. 期货公司的工作人员
D. 国家机关

A B C D

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15.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。

A. 安全
B. 公正
C. 公平
D. 公开

A B C D

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16.

下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　　）。

A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B. 决定设立专门委员会
C. 决定对违规行为的纪律处分
D. 审议总经理提出的财务预算方案

A B C D

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17.

小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（　　）

A. 限制、阻挠了小张履行职责
B. 是正确的
C. 不信任小张
D. 辞退小张

A B C D

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18.

某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。

A. 100万元属于非法所得，应上交国库
B. 100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C. 客户张某和期货公司应各分得50万元
D. 100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

A B C D

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19.

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

A B C D

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20.

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。

A. 咨询服务收费标准
B. 业务资格
C. 从业人员资格
D. 服务内容和投诉方式

A B C D

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21.

期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。

A. 将适当的产品销售给适当的投资者
B. 帮助投资者实现收益最大化
C. 自然人投资者与法人投资者区别对待
D. 投资者利益优先

A B C D

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22.

期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A. 基金管理公司
B. 证券交易所
C. 期货公司
D. 期货交易所

A B C D

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23.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。

A. 亲属
B. 近亲属
C. 亲戚
D. 朋友

A B C D

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24.

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

A B C D

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25.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。

A. 从业人员注册、客户服务等信息
B. 从业人员注册、工作业绩等信息
C. 从业资格注册、诚信记录等信息
D. 从业资格注册、考试成绩等信息

A B C D

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26.

下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（　　）。

A. 会员大会由总经理主持
B. 会员大会有3／4以上会员参加方为有效
C. 总经理是当然理事
D. 理事会的日常工作由总经理主持

A B C D

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27.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

A. 律师事务所出具的法律意见书
B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C. 股东会或者董事会决议文件
D. 人员工资情况表

A B C D

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28.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（　　）。

A. 依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

A B C D

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29.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。

A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业品德
D. 职业创新能力

A B C D

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30.

某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。

A. 投资者住所地中级人民法院
B. 交易所所在地中级人民法院
C. 期货公司所在地中级人民法院
D. 投资者户口所在地高级人民法院

A B C D

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31.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元？

A. 5400
B. 4400
C. 4800
D. 5200

A B C D

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32.

由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。

A. 应当承担赔偿责任
B. 不承担责任
C. 承担主要责任
D. 承担部分赔偿责任

A B C D

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33.

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A. 期货公司
B. 证券公司和期货公司
C. 证券公司
D. 证券公司或期货公司

A B C D

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34.

下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（　　）。

A. 先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B. 先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C. 中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D. 在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

A B C D

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35.

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（　　）的合法权益。

A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所

A B C D

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36.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 所在期货公司

A B C D

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37.

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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38.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。

A. 5000
B. 3000
C. 4000
D. 6000

A B C D

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39.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

A B C D

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40.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

A. 不超过损失的90%
B. 为损失的90%以上
C. 为损失的80%以上
D. 不超过损失的80%

A B C D

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41.

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 15

A B C D

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42.

有权指定交割仓库的是（　　）。

A. 国务院期货监督管理机构派出机构
B. 中国期货业协会
C. 国务院期货监督管理机构
D. 期货交易所

A B C D

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43.

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（　　）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国金融期货交易所

A B C D

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44.

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。

A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

A B C D

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45.

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

A B C D

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46.

下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（　　）。

A. 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B. 执行会员大会、理事会的决议
C. 按规定缴纳各种费用
D. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

A B C D

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47.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

A B C D

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48.

王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。

A. 由乙期货公司承担
B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
C. 由王某承担，因为王某已有交易经历
D. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

A B C D

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49.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

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50.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。

A. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C. 期货交易所实行当日无负债结算制度
D. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

A B C D

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51.

根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。

A. 公司注册时
B. 自产生经纪业务收入后
C. 业务许可审批后
D. 公司成立后

A B C D

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52.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。

A. 当事人选择的诉由
B. 侵权
C. 违约
D. 合约履行地

A B C D

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53.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。

A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 中国证监会

A B C D

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54.

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。

A. 期货交易所
B. 中国期货保证金监控中心有限责任公司
C. 期货公司
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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55.

根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D. 中国证监会禁止的其他行为

A B C D

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56.

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。

A. 期货公司住所地
B. 期货交易所住所地
C. 交仓所在地
D. 客户住所地

A B C D

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57.

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。

A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 期货交易公司
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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58.

（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国期货保证金监控中心
D. 期货交易所

A B C D

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59.

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 5万元以上15万元以下

A B C D

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60.

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B. 中国期货业协会工作人员
C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
D. 中国证监会工作人员

A B C D

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61.

《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。

A. 2006年2月7日
B. 2006年4月15日
C. 2008年2月7日
D. 2008年5月1日

A B C D

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62.

客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。

A. 该客户的保证金
B. 期货公司的自有资金
C. 期货公司的风险准备金
D. 期货交易公司的储备金

A B C D

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63.

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。

A. 1000万
B. 2000万
C. 3000万
D. 1亿

A B C D

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64.

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所

A B C D

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65.

下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。

A. 只有合约到期才能办理交割
B. 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C. 交割只能是实物交割
D. 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

A B C D

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66.

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。

A. 中国期货业协会
B. 期货投资咨询机构
C. 期货公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

A B C D

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67.

期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A. 期货交易所
B. 证券交易所
C. 期货公司
D. 基金管理公司

A B C D

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68.

王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。

A. 调减注册资本
B. 增加净资本
C. 调减净资本
D. 增加流动负债

A B C D

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69.

期货公司应当按照规定（　　）风险准备金，不得挪作他用。

A. 提取
B. 管理
C. 监督
D. 使用

A B C D

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70.

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（　　）。

A. 允许客户开仓交易
B. 不通知客户追加保证金
C. 对客户强行平仓
D. 允许客户继续持仓

A B C D

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71.

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（　　）。

A. 申请期货从业人员资格
B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C. 期货从业人员从事期货业务
D. 期货公司的设立

A B C D

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72.

取得经理层人员任职资格的人员，担任（　　）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A. 董事
B. 独立董事
C. 监事
D. 营业部负责人

A B C D

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73.

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（　　）

A. 提供期货行情信息
B. 代理客户进行期货交易
C. 从事期货交易
D. 协助客户办理开户手续

A B C D

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74.

依据规定，交割仓库不得有下列（　　）行为。

A. 出具虚假仓单
B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
C. 违反国家有关规定参与期货交易
D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

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75.

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（　　）。

A. 基本业务制度
B. 风险准备金管理制度
C. 财务会计、内部控制制度
D. 交易纠纷的处理方式

A B C D

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76.

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（　　）。

A. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

A B C D

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77.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A. 本公司的研究报告
B. 其他公司的研究报告
C. 合法取得的研究报告
D. 一切研究报告

A B C D

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78.

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　　）。

A. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
B. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
C. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
D. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

A B C D

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79.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（　　）。

A. 限仓制度和套期保值审批制度
B. 大户持仓报告制度
C. 当日无负债结算制度
D. 客户交易编码制度

A B C D

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80.

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（　　）。

A. 期货从业人员因工伤住院
B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

A B C D

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81.

期货公司有下列（　　）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

A B C D

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82.

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（　　）。

A. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B. 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C. 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D. 决定期货交易所员工的工资和奖惩

A B C D

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83.

刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（　　）

A. 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；
B. 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；
C. 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；
D. 行为人具有获取未公开信息的职务便利；

A B C D

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84.

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（　　）。

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C. 坚持客户一切利益优先的原则
D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证

A B C D

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85.

期货交易所解散的情形有（　　）。

A. 章程规定的营业期限届满
B. 会员大会或者股东大会决定解散
C. 中国证监会决定关闭
D. 经营不善

A B C D

标记纠错

86.

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（　　）等内容。

A. 期货公司名称及其业务资格
B. 研究分析人员姓名
C. 研究分析人员从业证号
D. 制作日期

A B C D

标记纠错

87.

份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（　　）等数据备份至中国证监会认定的机构。

A. 投资者名称
B. 投资者身份信息
C. 份额明细
D. 投资者近亲属身份信息

A B C D

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88.

某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（　　）。

A. 申请书
B. 关于处理客户资产等情况的报告
C. 停业决议书
D. 中国期货业协会规定的其他材料

A B C D

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89.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A. 成交量
B. 持仓量
C. 成交价
D. 开盘价与收盘价

A B C D

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90.

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（　　）。

A. 期货从业人员被解聘
B. 期货从业人员被暂停职务
C. 期货从业人员被中国证监会立案调查
D. 期货从业人员被公安机关行政拘留

A B C D

标记纠错

91.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

A. 期货交易所对结算会员结算
B. 结算会员对非结算会员结算
C. 非结算会员对其受托的客户结算
D. 期货交易所对投资者进行结算

A B C D

标记纠错

92.

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（　　）。

A. 从业资格的认定
B. 从业资格的管理
C. 从业资格的撤销
D. 组织从业资格考试

A B C D

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93.

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（　　）。

A. 该决议须经全体理事1/2以上表决通过
B. 做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
C. 该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
D. 做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

A B C D

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94.

期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（　　）。

A. 所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
B. 股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
C. 变更名称
D. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组

A B C D

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95.

甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（　　）。

A. 被吊销从事期货业务的资格
B. 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
C. 持登载声明向中国证监会重新申领
D. 直接向中国证监会重新申领

A B C D

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96.

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（　　）。

A. 交易品种
B. 买卖方向
C. 交易时间
D. 价格

A B C D

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97.

期货交易所总经理的职权包括（　　）。

A. 主持期货交易所的日常工作
B. 决定结算担保金的使用
C. 拟订风险准备金的使用方案
D. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

A B C D

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98.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）制订，并报国务院批准。

A. 国务院商务主管部门
B. 国有资产监督管理机构
C. 银行业监督管理机构
D. 外汇管理部门

A B C D

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99.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。

A. 交易所规定标准
B. 经营成本
C. 证监会规定的标准
D. 行业自律标准

A B C D

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100.

期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　）。

A. 工作能力
B. 财务状况
C. 投资目标
D. 投资经验

A B C D

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101.

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（　　）。

A. 期货公司不承担责任
B. 营业部独立承担责任
C. 营业部不能承担的，由期货公司承担
D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任

A B C D

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102.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（　　）。

A. 资质测试合格证明
B. 申请书
C. 学历和学位证明
D. 体检结果表

A B C D

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103.

监控中心在复核过程中发现以下（　　）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A. 客户资料不符合实名制要求
B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D. 中国证监会规定的其他情形

A B C D

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104.

下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（　　）。

A. 了解投资者的标准、方法和流程
B. 了解产品或服务的标准、方法和流程
C. 适当性匹配的标准、方法和流程
D. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

A B C D

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105.

下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有（　　）。

A. 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
B. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
C. 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形
D. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓

A B C D

标记纠错

106.

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（　　）备案材料。

A. 备案报告
B. 公司决议文件
C. 期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
D. 律师事务所出具的法律意见书

A B C D

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107.

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（　　）。

A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A B C D

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108.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（　　）

A. 进入违规行为发生场所调查取证
B. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C. 拘留当事人
D. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

A B C D

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109.

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（　　）。

A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B. 发布市场信息
C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D. 查处违规行为

A B C D

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110.

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（　　）。

A. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C. 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者
D. 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

A B C D

标记纠错

111.

经营机构有下列（　　）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B. 未按规定进行投资者类别转化的
C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

A B C D

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112.

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（　　）。

A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

A B C D

标记纠错

113.

下列构成交割违约的有（　　）。

A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
D. 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

A B C D

标记纠错

114.

期货交易所总经理行使的职权包括（　　）。

A. 主持期货交易所的日常工作
B. 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
D. 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

A B C D

标记纠错

115.

乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（　　）主张权利。

A. 期货公司
B. 乙的交易对手方
C. 交割仓库
D. 期货交易所

A B C D

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116.

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（　　）。

A. 资金可以混合，但业务必须分离
B. 不得混合操作
C. 应当严格执行资金分离制度
D. 应当严格执行业务分离制度

A B C D

标记纠错

117.

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（　　）

A. 可能直接导致本金亏损的事项；
B. 可能直接导致超过原始本金损失的事项；
C. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
D. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；

A B C D

标记纠错

118.

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（　　）。

A. 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
B. 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
C. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
D. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

A B C D

标记纠错

119.

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（　　）。

A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

A B C D

标记纠错

120.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（　　）。

A. 上海期货交易所副总经理王某
B. 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
C. 某国有企业下设的进出口公司
D. 香港某期货经纪公司

A B C D

标记纠错

121.

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（　　）

正确错误

标记纠错

122.

公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当及时、准确、完整。

正确错误

标记纠错

123.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。（　　）

正确错误

标记纠错

124.

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（　　）

正确错误

标记纠错

125.

协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。（　　）

正确错误

标记纠错

126.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的，由自律监察部门报协会领导决定。（　　）

正确错误

标记纠错

127.

期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（　　）

正确错误

标记纠错

128.

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（　　）

正确错误

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129.

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。（　　）

正确错误

标记纠错

130.

期货交易所应当在每年度结束后60个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（　　）

正确错误

标记纠错

131.

自律监察委员会集体讨论做出纪律惩戒决定。会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。（　　）

正确错误

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132.

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（　　）

正确错误

标记纠错

133.

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。（　　）

正确错误

标记纠错

134.

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（　　）

正确错误

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135.

会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。（　　）

正确错误

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136.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（　　）

正确错误

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137.

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。（　　）

正确错误

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138.

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（　　）

正确错误

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139.

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（　　）

正确错误

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140.

期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。（　　）

正确错误

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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷10

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