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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷4

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：90次
单选题 （共68题，共68分）
1.

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。

  • A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
  • B. 保守客户的商业秘密
  • C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
  • D. 维护客户合法权益
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2.

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。

  • A. 向客户做出保本承诺
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 坚持客户所有利益最大化优先的原则
  • D. 充分揭示期货交易风险
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3.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

  • A. 不超过损失的90%
  • B. 为损失的90%以上
  • C. 为损失的80%以上
  • D. 不超过损失的80%
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4.

申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（　　）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

  • A. 15
  • B. 20
  • C. 30
  • D. 60
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5.

下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（　　）。

  • A. 商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
  • B. 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
  • C. 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
  • D. 经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
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6.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖。

  • A. 当事人起诉状中在先的诉讼请求
  • B. 侵权诉讼请求
  • C. 违约诉讼请求
  • D. 标的额较大的诉讼请求
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7.

期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • A. 会计师事务所
  • B. 律师事务所
  • C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
  • D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
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8.

设立期货公司，应由（　　）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
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9.

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 15
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10.

申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（　　）万元。

  • A. 1000
  • B. 3000
  • C. 5000
  • D. 10000
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11.

关于强行平仓，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
  • B. 乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
  • C. 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
  • D. 丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
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12.

投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　）

  • A. 固定收益类
  • B. 商品及金融衍生品类
  • C. 混合类
  • D. 权益类
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13.

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。

  • A. 监事会主席
  • B. 独立董事
  • C. 董事长
  • D. 营业部负责人
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14.

实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。

  • A. 交易结算会员和特别结算会员
  • B. 交易结算会员和全面结算会员
  • C. 全面结算会员和特别结算会员
  • D. 特别结算会员和限制结算会员
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15.

证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。

  • A. 每季度
  • B. 每半年
  • C. 每年
  • D. 不定期
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16.

下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。

  • A. 专户存储不得挪用
  • B. 可以接受规定的有价证券作为保证金
  • C. 保证金分为结算准备金和结算担保金
  • D. 只能用于担保期货合约的履行
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17.

使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • A. 保障基金管理机构
  • B. 中国证监会和保障基金管理机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
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18.

下列（　　）不属于专业投资者。

  • A. 社会保障基金
  • B. 期货公司
  • C. QFII
  • D. QDII
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19.

下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。

  • A. 重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
  • B. 北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
  • C. 王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
  • D. 邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历
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20.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
21.

有权指定交割仓库的是（　　）。

  • A. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
22.

会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。

  • A. 理事会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 会员大会
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23.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。

  • A. 10；20
  • B. 15；20
  • C. 10；30
  • D. 15；30
标记 纠错
24.

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（　　）。

  • A. 25%
  • B. 50%
  • C. 10%
  • D. 100%
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25.

客户的保证金和委托资产归（　　）所有。

  • A. 交易所
  • B. 客户
  • C. 国家
  • D. 公司
标记 纠错
26.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（　　），收录投资者信息并及时更新。

  • A. 投资者保障基金
  • B. 投资者适当性评估数据库
  • C. 期货产品或服务风险等级名录
  • D. 投资者风险承受能力评估问卷
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27.

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）。

  • A. 中国证监会提名，监事会通过
  • B. 中国证监会提名，股东大会通过
  • C. 中国期货业协会提名，监事会通过
  • D. 股东大会提名，董事会通过
标记 纠错
28.

期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  • A. 1个月
  • B. 三个月
  • C. 半年
  • D. 一年
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29.

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日。

  • A. 4个
  • B. 5个
  • C. 3个
  • D. 2个
标记 纠错
30.

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（　　）通过。

  • A. 会员大会
  • B. 理事会
  • C. 董事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
31.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • A. 诚实信用
  • B. 谨慎
  • C. 公开、公平、公正
  • D. 适当性
标记 纠错
32.

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（　　）报告开户情况，并定期报告交易情况。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国金融期货交易所
标记 纠错
33.

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　　）时间内以书面方式提出。

  • A. 期货公司规定的
  • B. 期货经纪合同约定的
  • C. 期货交易所规定的
  • D. 中国期货业协会规定的
标记 纠错
34.

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
35.

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。

  • A. 直接开除的处分
  • B. 降级直至判刑的处罚
  • C. 降级的纪律处分
  • D. 降级直至开除的纪律处分
标记 纠错
36.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 各期货公司
标记 纠错
37.

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
38.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 所在期货经营机构
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
39.

取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
40.

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（　　）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

  • A. 80%
  • B. 120%
  • C. 150%
  • D. 180%
标记 纠错
41.

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

  • A. 证券销售从业人员资格
  • B. 期货从业人员资格
  • C. 证券投资咨询资格
  • D. 期货投资咨询资格
标记 纠错
42.

期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。

  • A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
  • B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
  • C. 期货公司营业部所在地的期货交易所
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
43.

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
44.

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。

  • A. 可以随时免除其职务
  • B. 应当提前30日将免除决定通知本人
  • C. 无正当理由不得免除其职务
  • D. 免除其职务须经监管部门批准
标记 纠错
45.

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（　　）。

  • A. 国务院银行业监督管理机构
  • B. 中国人民银行
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 商务部
标记 纠错
46.

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。

  • A. 主持会员大会、理事会会议
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
  • D. 主持理事会日常工作
标记 纠错
47.

（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
48.

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

  • A. 合同法
  • B. 民事诉讼法
  • C. 经济法
  • D. 当事人在合同中的约定
标记 纠错
49.

期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（　　）。

  • A. 执业纪律
  • B. 专业胜任能力
  • C. 职业品德
  • D. 职业创新能力
标记 纠错
50.

期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

  • A. 交易软件、财务软件
  • B. 交易软件、结算软件
  • C. 结算软件、杀毒软件
  • D. 杀毒软件、财务软件
标记 纠错
51.

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

  • A. 7
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
52.

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。

  • A. 证券市场禁止进入者
  • B. 某民营企业的工作人员
  • C. 中国期货业协会的工作人员
  • D. 某国家机关
标记 纠错
53.

经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

  • A. 适当性综合评估表
  • B. 风险说明书
  • C. 风险等级评估表
  • D. 投资意见书
标记 纠错
54.

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • A. 期货公司
  • B. 居间人
  • C. 期货业协会
  • D. 客户
标记 纠错
55.

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（　　）

  • A. 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
  • B. 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
  • C. 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
  • D. 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的
标记 纠错
56.

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
57.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　　）风险管理要求。

  • A. 可以降低
  • B. 不得降低
  • C. 必须提高
  • D. 不得提高
标记 纠错
58.

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 可以
  • B. 不可以
  • C. 由经营机构决定
  • D. 以上都不对
标记 纠错
59.

下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（　　）。

  • A. 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
  • B. 执行会员大会、理事会的决议
  • C. 按规定缴纳各种费用
  • D. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
标记 纠错
60.

期货交易所的负责人由（　　）任免。

  • A. 全国人民代表大会
  • B. 全国人大常委会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
61.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。

  • A. 给予警告处分
  • B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
  • C. 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 期货业协会无权予以处罚
标记 纠错
62.

客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列（　　）法院提起诉讼。

  • A. 期货公司所在地中级人民法院
  • B. 期货公司所在地基层人民法院
  • C. 甲住所地高级人民法院
  • D. 甲住所地基层人民法院
标记 纠错
63.

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（　　）

  • A. 挪用客户保证金
  • B. 违规划转客户保证金
  • C. 收取保证金不入账
  • D. 不按照规定接受客户委托
标记 纠错
64.

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • A. 半年
  • B. 一年
  • C. 三年
  • D. 七年
标记 纠错
65.

2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。

  • A. 500万元
  • B. 400万元
  • C. 300万元
  • D. 200万元
标记 纠错
66.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。

  • A. 6100
  • B. 6200
  • C. 5800
  • D. 6000
标记 纠错
67.

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（　　）承担。

  • A. 甲客户
  • B. 该期货公司
  • C. 甲和期货公司
  • D. 都不承担
标记 纠错
68.

王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。

  • A. 由乙期货公司承担
  • B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
  • C. 由王某承担，因为王某已有交易经历
  • D. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
标记 纠错
多选题 （共52题，共52分）
69.

期货公司应当按照规定（　　）风险准备金，不得挪作他用。

  • A. 提取
  • B. 管理
  • C. 监督
  • D. 使用
标记 纠错
70.

首席风险官应当向（　　）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货公司总经理
  • C. 董事会
  • D. 公司住所地中国证监会派出机构
标记 纠错
71.

资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（　　）

  • A. 投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录
  • B. 投资项目违反国家产业政策
  • C. 投资项目违反国家环境保护政策要求
  • D. 通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目
标记 纠错
72.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（　　）弥补保证金缺口。

  • A. 期货公司变现资产
  • B. 期货公司自有资金
  • C. 期货交易所风险准备金
  • D. 期货公司结算担保金
标记 纠错
73.

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（　　）。

  • A. 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
  • B. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
  • C. 在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位
  • D. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
标记 纠错
74.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（　　）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 身份、学历、学位证明
  • D. 中国证监会规定的其他材料
标记 纠错
75.

客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

  • A. 计算机
  • B. 互联网
  • C. 书面
  • D. 电话
标记 纠错
76.

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（　　）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

  • A. 资格考试
  • B. 资格认定
  • C. 行政处罚
  • D. 日常管理
标记 纠错
77.

国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（　　）

  • A. 建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
  • B. 建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
  • C. 界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
  • D. 组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
标记 纠错
78.

下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（　　）。

  • A. 诚实守信的品质
  • B. 良好的职业道德
  • C. 履行职责所必需的经营管理能力
  • D. 具有硕士研究生以上学历
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79.

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（　　）行为。

  • A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 中国证监会禁止的其他行为
  • D. 为非结算会员提供结算服务
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80.

期货交易所总经理的职权包括（　　）。

  • A. 主持期货交易所的日常工作
  • B. 决定结算担保金的使用
  • C. 拟订风险准备金的使用方案
  • D. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
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81.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）制订，并报国务院批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 国有资产监督管理机构
  • C. 银行业监督管理机构
  • D. 外汇管理部门
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82.

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（　　）。

  • A. 金融期货合约
  • B. 商品
  • C. 基金
  • D. 商品期货合约
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83.

期货交易所办理（　　）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

  • A. 修改期货交易规则
  • B. 恢复此前中止的交易品种
  • C. 修改期货合约
  • D. 终止期货合约
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84.

下列选项中属于理事会职权的是（　　）。

  • A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作
  • B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
  • C. 决定会员的接纳和退出
  • D. 决定对违规行为的纪律处分
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85.

期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（　　）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

  • A. 统一结算
  • B. 统一风险管理
  • C. 统一资金调拨
  • D. 统一财务管理
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86.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。

  • A. 交易所规定标准
  • B. 经营成本
  • C. 证监会规定的标准
  • D. 行业自律标准
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87.

期货交易所章程应当载明的事项有（　　）。

  • A. 设立目的和职责、营业期限
  • B. 名称、住所和营业场所
  • C. 管理人员的产生、任免及其职责
  • D. 变更、终止的条件、程序及清算办法
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88.

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（　　）。

  • A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • B. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • C. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
  • D. 以上都是
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89.

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（　　）。

  • A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
  • B. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
  • C. 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的
  • D. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
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90.

期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　）。

  • A. 工作能力
  • B. 财务状况
  • C. 投资目标
  • D. 投资经验
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91.

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（　　）。

  • A. 期货公司不承担责任
  • B. 营业部独立承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担
  • D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
标记 纠错
92.

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（　　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  • A. 筹集
  • B. 管理
  • C. 使用
  • D. 监督
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93.

李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（　　）。

  • A. 期货公司应当先为李某开户
  • B. 期货公司应当不予为其开户
  • C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户
  • D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户
标记 纠错
94.

以下说法错误的是（　　）。

  • A. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
  • B. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
  • C. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
  • D. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
标记 纠错
95.

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（　　）。

  • A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
  • B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
  • D. 是否存在超范围委托的情形
标记 纠错
96.

（　　）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国金融期货交易所
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
97.

下列属于期货交易制度的有（　　）。

  • A. 限仓制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 大户持仓报告制度
标记 纠错
98.

中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（　　）。

  • A. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
  • B. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
  • C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
  • D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
标记 纠错
99.

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（　　）。

  • A. 使用期货交易所提供的交易设施
  • B. 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
  • C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • D. 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
标记 纠错
100.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（　　）步骤。

  • A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
  • B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务
  • C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
  • D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
标记 纠错
101.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（　　）。

  • A. 资质测试合格证明
  • B. 申请书
  • C. 学历和学位证明
  • D. 体检结果表
标记 纠错
102.

监控中心在复核过程中发现以下（　　）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

  • A. 客户资料不符合实名制要求
  • B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
  • C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
  • D. 中国证监会规定的其他情形
标记 纠错
103.

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（　　）等方面，规定投资者准入要求。

  • A. 收入水平
  • B. 资产规模
  • C. 风险识别能力和风险承担能力
  • D. 投资认购最低金额
标记 纠错
104.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
标记 纠错
105.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（　　）。

  • A. 是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
  • B. 是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度
  • C. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • D. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
标记 纠错
106.

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（　　）。

  • A. 考虑流动性、到期时限、杠杆情况
  • B. 考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式
  • C. 考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
  • D. 根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
标记 纠错
107.

期货公司的期货从业人员必须遵守（　　）。

  • A. 《期货交易管理条例》
  • B. 《期货从业人员管理办法》
  • C. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》
  • D. 期货交易所的自律规则
标记 纠错
108.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（　　）。

  • A. 自然人配偶的基本情况
  • B. 风险偏好及可承受的损失
  • C. 投资期限、品种、期望收益等投资目标
  • D. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况
标记 纠错
109.

证券公司可以接受下列（　　）期货公司的委托从事中间介绍业务。

  • A. 与本公司受同一机构参股的期货公司
  • B. 与本公司受同一机构控股的期货公司
  • C. 本公司控股的期货公司
  • D. 本公司全资拥有的期货公司
标记 纠错
110.

资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（　　）

  • A. 资产管理计划清算报告
  • B. 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
  • C. 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
  • D. 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书
标记 纠错
111.

某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（　　）。

  • A. 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
  • B. 购买或接受高风险产品或服务的
  • C. 对产品或服务不了解的
  • D. 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
标记 纠错
112.

下列说法中错误的有（　　）。

  • A. 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
  • B. 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
  • D. 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
标记 纠错
113.

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。

  • A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
标记 纠错
114.

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
  • B. 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
  • C. 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务
  • D. 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告
标记 纠错
115.

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（　　）。

  • A. 公司董事会应该提前通知本人
  • B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
  • C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
  • D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
标记 纠错
116.

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（　　）。

  • A. 冻结客户在期货公司保证金中的资金
  • B. 划拨客户在期货公司保证金中的资金
  • C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
标记 纠错
117.

下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（　　）。

  • A. 了解投资者的标准、方法和流程
  • B. 了解产品或服务的标准、方法和流程
  • C. 适当性匹配的标准、方法和流程
  • D. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
标记 纠错
118.

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（　　）。

  • A. 处3年有期徒刑，并处罚金10万元
  • B. 处拘役2个月，并处罚金10万元
  • C. 单处罚金20万元
  • D. 处10年有期徒刑
标记 纠错
119.

当期货市场出现（　　）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

  • A. 某会员操纵期货产品交易价格
  • B. 新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
  • C. 交易所收到恐怖分子炸弹威胁
  • D. 某期货产品价格达到涨停板
标记 纠错
120.

甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（　　）。

  • A. 及时告诉投资者这种情况
  • B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
  • C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
  • D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。（　　）

标记 纠错
122.

期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（　　）

标记 纠错
123.

自律监察委员会集体讨论做出纪律惩戒决定。会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。（　　）

标记 纠错
124.

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（　　）

标记 纠错
125.

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。（　　）

标记 纠错
126.

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

标记 纠错
127.

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（　　）

标记 纠错
128.

《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。

标记 纠错
129.

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（　　）

标记 纠错
130.

境外交易者,是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。（　　）

标记 纠错
131.

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）

标记 纠错
132.

期货公司及其分支机构的许可证由中国工商总局统一印制。（　　）

标记 纠错
133.

国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上5年以下有期徒刑。（　　）

标记 纠错
134.

会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。（　　）

标记 纠错
135.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任（　　）

标记 纠错
136.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算而签订结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额的内容。（　　）

标记 纠错
137.

期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（　　）

标记 纠错
138.

期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。（　　）

标记 纠错
139.

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（　　）

标记 纠错
140.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（　　）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
多选题
69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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