2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷2

1.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。

A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责

A B C D

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2.

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（　　）的监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 财政部门
C. 期货交易所
D. 证券公司

A B C D

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3.

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（　　）。

A. 客户投诉档案应当至少保存20年
B. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

A B C D

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4.

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

A B C D

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5.

期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制订。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 国家商务部

A B C D

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6.

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（　　）。

A. 1/3以上理事联名提议
B. 中国证监会提议
C. 理事长提议
D. 期货交易所章程规定的情形

A B C D

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7.

期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。

A. 公司遭受重大突发市场风险
B. 公司遭受不可抗力
C. 总额足以覆盖市场风险
D. 当年发生财务亏损

A B C D

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8.

期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A. 期货交易所名义
B. 保障基金名义
C. 期货公司名义
D. 期货投资者名义

A B C D

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9.

期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（　　）。

A. 需追加的保证金数额完全相同
B. 持仓占用的保证金数额完全相同
C. 需追加的保证金数额基本相当
D. 持仓占用的保证金数额基本相当

A B C D

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10.

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。

A. 咨询服务收费标准
B. 业务资格
C. 从业人员资格
D. 服务内容和投诉方式

A B C D

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11.

期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。

A. 将适当的产品销售给适当的投资者
B. 帮助投资者实现收益最大化
C. 自然人投资者与法人投资者区别对待
D. 投资者利益优先

A B C D

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12.

期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。

A. 期货公司住所地的期货业协会
B. 中国期货业协会
C. 营业部所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

A B C D

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13.

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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14.

期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A. 基金管理公司
B. 证券交易所
C. 期货公司
D. 期货交易所

A B C D

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15.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。

A. 亲属
B. 近亲属
C. 亲戚
D. 朋友

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16.

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（　　）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A. 投诉人
B. 调查人员
C. 当事人
D. 期货业协会

A B C D

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17.

下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（　　）。

A. 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B. 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C. 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

A B C D

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18.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（　　）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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19.

经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（　　）措施。

A. 自律惩戒
B. 罚款
C. 行政处罚
D. 以上都不对

A B C D

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20.

期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。

A. 事前
B. 事后
C. 事中
D. 无需

A B C D

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21.

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。

A. 备案管理
B. 自律管理
C. 行政管理
D. 全面管理

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22.

申请设立期货公司，注册资本应不低于（　　）人民币。

A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

A B C D

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23.

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（　　）。

A. 是否诚信守法
B. 是否熟悉期货法律法规
C. 是否符合规定的任职条件
D. 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

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24.

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（　　），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A. 勤勉尽责，审慎履职
B. 诚实信用，勤勉尽责
C. 公平对待，审慎履职
D. 以上都不对

A B C D

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25.

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

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26.

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（　　）。

A. 主动辞去该期货交易委托
B. 以妻子的利益为主
C. 以社会公共利益为主
D. 确保王某的利益得到公平的对待

A B C D

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27.

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。

A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司财务负责人
C. 期货公司结算负责人
D. 全体股东

A B C D

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28.

当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（　　）。

A. 当地人民法院
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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29.

期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国期货业协会
C. 银监会
D. 所在地法院

A B C D

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30.

期货公司风险监管指标不包括（　　）。

A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

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31.

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（　　）处分。

A. 刑事
B. 纪律
C. 民事
D. 行政

A B C D

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32.

期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。

A. 期货公司
B. 客户代理人
C. 客户
D. 期货公司经纪人

A B C D

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33.

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A. 面谈
B. 公证
C. 书面
D. 电话

A B C D

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34.

经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。

A. 高于
B. 低于
C. 不得高于
D. 不得低于

A B C D

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35.

下列（　　）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A. 审议期货交易所风险准备金使用情况
B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
C. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D. 制定交易所的各种管理制度

A B C D

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36.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。

A. 从业人员注册、客户服务等信息
B. 从业人员注册、工作业绩等信息
C. 从业资格注册、诚信记录等信息
D. 从业资格注册、考试成绩等信息

A B C D

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37.

下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（　　）。

A. 会员大会由总经理主持
B. 会员大会有3／4以上会员参加方为有效
C. 总经理是当然理事
D. 理事会的日常工作由总经理主持

A B C D

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38.

人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。

A. 无过错责任
B. 过错责任
C. 严格责任
D. 公平责任

A B C D

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39.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A. 预计负债
B. 或有事项
C. 或有资产
D. 负债

A B C D

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40.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

A. 律师事务所出具的法律意见书
B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C. 股东会或者董事会决议文件
D. 人员工资情况表

A B C D

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41.

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（　　）。

A. 商业机密
B. 资金状况
C. 投资决策计划信息
D. 盈利状况

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42.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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43.

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。

A. 向其所在机构
B. 向中国证监会及其派出机构
C. 直接向协会
D. 事先通过其所在机构向协会

A B C D

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44.

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。

A. 自有资产
B. 合法性
C. 公正性
D. 独立性

A B C D

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45.

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。

A. 期货交易
B. 期货保证金
C. 期货结算
D. 期货准备金

A B C D

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46.

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 两次
B. 连续两次
C. 三次
D. 连续三次

A B C D

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47.

下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（　　）。

A. 标准仓单
B. 可流通的国债
C. 现金
D. 可以立即变现的房产

A B C D

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48.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（　　）。

A. 依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

A B C D

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49.

期货业协会的权力机构为（　　）。

A. 主任会议
B. 主席会议
C. 特定会员组成的会员大会
D. 全体会员组成的会员大会

A B C D

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50.

会员制期货交易所的注册资本划分为（　　），由会员出资认缴。

A. 均等份额
B. 不同份额
C. 不同规模
D. 各种份额

A B C D

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51.

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（　　），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A. 信息共享机制
B. 信息隔离机制
C. 信息互动机制
D. 信息公开机制

A B C D

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52.

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

A B C D

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53.

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（　　）。

A. 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B. 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
C. 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D. 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

A B C D

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54.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。

A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业品德
D. 职业创新能力

A B C D

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55.

证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A. 适当性匹配意见
B. 投资者的不同分类
C. 投资者的风险承受能力
D. 产品或者服务的不同风险等级

A B C D

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56.

期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（　　）。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会相关派出机构
C. 期货交易所
D. 中国银监会

A B C D

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57.

期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A. 事业单位
B. 国有企业
C. 期货公司的工作人员
D. 国家机关

A B C D

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58.

期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（　　）。

A. 1个月至3个月
B. 2个月至6个月
C. 3个月至6个月
D. 6个月至12个月

A B C D

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59.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。

A. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

A B C D

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60.

期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年

A B C D

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61.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（　　）。

A. C4
B. C5
C. C3
D. C7

A B C D

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62.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。

A. 符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
B. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
C. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
D. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

A B C D

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63.

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。

A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议

A B C D

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64.

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。

A. 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B. 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
D. 以上都不是

A B C D

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65.

某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。

A. 投资者住所地中级人民法院
B. 交易所所在地中级人民法院
C. 期货公司所在地中级人民法院
D. 投资者户口所在地高级人民法院

A B C D

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66.

甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。

A. 要求期货公司承担侵权责任
B. 要求期货交易所承担违约责任
C. 要求期货公司承担违约责任
D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

A B C D

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67.

下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（　　）。

A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

A B C D

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68.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元？

A. 5400
B. 4400
C. 4800
D. 5200

A B C D

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69.

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（　　）。

A. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B. 方案不符合规定，货币出资比例过低
C. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D. 方案符合规定

A B C D

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70.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。

A. 责令限期整改
B. 限制或暂停部分期货业务
C. 限制有关股东行使股东权利
D. 责令有关股东限期转让股权

A B C D

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71.

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D. 以上都不是

A B C D

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72.

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（　　）。

A. 提高交易保证金标准
B. 调整涨跌停板幅度
C. 按一定原则减仓
D. 以上都正确

A B C D

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73.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。

A. 期货交易、结算和交割制度
B. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C. 保证金的管理和使用制度
D. 期货交易信息的发布办法

A B C D

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74.

客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

A. 书面
B. 电话
C. 计算机
D. 互联网

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75.

证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（　　）。

A. 真实性
B. 一致性
C. 完整性
D. 及时性

A B C D

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76.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（　　）。

A. 限仓制度和套期保值审批制度
B. 大户持仓报告制度
C. 当日无负债结算制度
D. 客户交易编码制度

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77.

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（　　）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A. 证券交易所
B. 期货交易所
C. 证券公司
D. 期货经纪公司

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78.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（　　）。

A. 以个人名义收取服务报酬
B. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
C. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

A B C D

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79.

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

A. 占用、挪用客户委托资产
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
C. 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

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80.

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（　　）。

A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
C. 保障基金管理机构追偿的财产
D. 保障基金管理机构接受的其他合法财产

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81.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（　　）

A. 相互独立
B. 统一管理
C. 合并
D. 分别管理

A B C D

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82.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（　　）。

A. 非自用不动产投资
B. 为期货交易提供集中履约担保
C. 股票投资
D. 信托投资

A B C D

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83.

期货从业人员在从事期货业务前应具备（　　）。

A. 专业技能
B. 专业知识
C. 投资经验
D. 职业道德

A B C D

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84.

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（　　）措施。

A. 依法裁定不得转让该会员资格
B. 强令被保全人提供相应担保
C. 依法停止该会员交易席位的使用
D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

A B C D

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85.

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（　　）。

A. 期货从业人员因工伤住院
B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

A B C D

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86.

期货公司发生下列（　　）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A. 解散
B. 破产
C. 被撤销期货业务许可
D. 营业部盈利增加

A B C D

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87.

对于研究分析报告，期货公司应（　　）。

A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C. 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D. 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

A B C D

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88.

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（　　）。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 从事外国期货交易的商业银行
C. 期货交易所的期货公司结算会员
D. 期货投资咨询机构

A B C D

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89.

期货从业人员必须（　　）。

A. 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B. 遵守协会和期货交易所的自律规则
C. 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D. 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

A B C D

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90.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（　　）。

A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定

A B C D

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91.

期货公司有下列（　　）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

A B C D

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92.

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（　　）。

A. 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
B. 应当确保非结算会员及其客户资金安全
C. 应当保证金融期货结算业务正常进行
D. 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度

A B C D

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93.

若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（　　）。

A. 交易手续费
B. 税金
C. 利润
D. 利息

A B C D

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94.

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（　　）。

A. 训诫
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 暂停或撤销从业资格

A B C D

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95.

实行全员结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

A. 期货公司会员
B. 非期货公司会员
C. 结算会员
D. 非结算会员

A B C D

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96.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）为主要依据。

A. 本公司的研究报告
B. 合法取得的研究报告
C. 相关行业信息资料
D. 公司尚未公开发布的相关信息

A B C D

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97.

下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（　　）。

A. 监管部门转交
B. 书面实名投诉、举报,或匿名投诉
C. 举报且线索清晰的
D. 自律检查中发现

A B C D

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98.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（　　）

A. 做出惩戒决定的日期
B. 违反自律规则的事实和证据
C. 提起申诉的权利、期限
D. 惩戒结论和依据

A B C D

标记纠错

99.

理事会由下列（　　）组成。

A. 会员理事
B. 非会员理事
C. 理事长
D. 副理事长

A B C D

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100.

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（　　）。

A. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B. 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C. 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D. 决定期货交易所员工的工资和奖惩

A B C D

标记纠错

101.

期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户资产的报告
D. 关于清退客户情况的报告

A B C D

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102.

经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（　　）告知、警示，应当全过程录音或者录像。

A. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项
B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项
D. 产品管理人过去产品业绩

A B C D

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103.

刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（　　）

A. 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；
B. 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；
C. 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；
D. 行为人具有获取未公开信息的职务便利；

A B C D

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104.

期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（　　）。

A. 书面警告
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函

A B C D

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105.

公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（　　）。

A. 召集股东大会会议
B. 审议总经理提出的财务预算方案
C. 审议结算担保金的使用情况
D. 决定对违规行为的纪律处分

A B C D

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106.

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（　　）。

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C. 坚持客户一切利益优先的原则
D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证

A B C D

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107.

期货交易所解散的情形有（　　）。

A. 章程规定的营业期限届满
B. 会员大会或者股东大会决定解散
C. 中国证监会决定关闭
D. 经营不善

A B C D

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108.

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（　　）。

A. 内幕交易
B. 操纵期货交易价格
C. 欺诈投资者
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息

A B C D

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109.

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（　　）。

A. 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C. 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

A B C D

标记纠错

110.

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（　　）等内容。

A. 期货公司名称及其业务资格
B. 研究分析人员姓名
C. 研究分析人员从业证号
D. 制作日期

A B C D

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111.

经营机构应当建立（　　）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

A. 投资者适当性评估
B. 执业规范
C. 销售隔离
D. 内部问责

A B C D

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112.

某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（　　）。

A. 净资本∕净资产
B. 净资本∕风险资本准备金
C. 负债∕净资产
D. 净资本

A B C D

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113.

王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（　　）。

A. 保守期货公司和客户的商业秘密
B. 依法办事
C. 公正廉洁
D. 不可利用职务便利牟取不正当的利益

A B C D

标记纠错

114.

份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（　　）等数据备份至中国证监会认定的机构。

A. 投资者名称
B. 投资者身份信息
C. 份额明细
D. 投资者近亲属身份信息

A B C D

标记纠错

115.

王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（　　）的影像资料。

A. 王某的头部正面照
B. 王某身份证反面扫描件
C. 王某和其客户经理的合影
D. 王某的开户录音

A B C D

标记纠错

116.

某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（　　）。

A. 申请书
B. 关于处理客户资产等情况的报告
C. 停业决议书
D. 中国期货业协会规定的其他材料

A B C D

标记纠错

117.

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（　　）。

A. 期货交易所承担主要赔偿责任
B. 期货交易所承担全部赔偿责任
C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
D. 期货交易所赔偿期货公司50万元

A B C D

标记纠错

118.

某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（　　）。

A. 期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失
B. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
D. 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

A B C D

标记纠错

119.

王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（　　）职权。

A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B. 组织协调专门委员会的工作
C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D. 主持期货交易所的日常工作

A B C D

标记纠错

120.

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（　　）。

A. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B. 应由期货公司承担赔偿责任
C. 甲有过错的，也要承担部分责任
D. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

A B C D

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121.

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）

正确错误

标记纠错

122.

全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（）

正确错误

标记纠错

123.

期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（　　）

正确错误

标记纠错

124.

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

正确错误

标记纠错

125.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。（　　）

正确错误

标记纠错

126.

设立期货交易所由中国期货业协会审批。（　　）

正确错误

标记纠错

127.

期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。（　　）

正确错误

标记纠错

128.

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（　　）

正确错误

标记纠错

129.

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。（　　）

正确错误

标记纠错

130.

《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十一条第二款规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在5个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

正确错误

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131.

期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。（　　）

正确错误

标记纠错

132.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（　　）

正确错误

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133.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（　　）

正确错误

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134.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（　　）

正确错误

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135.

协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。（　　）

正确错误

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136.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的，由自律监察部门报协会领导决定。（　　）

正确错误

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137.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。（　　）

正确错误

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138.

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（　　）

正确错误

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139.

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，应当重新申请任职资格。（　　）

正确错误

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140.

协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会。（　　）

正确错误

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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷2

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