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2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷6

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：113次
单选题 （共68题，共68分）
1.

对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

  • A. 完整性
  • B. 公平性
  • C. 适当性
  • D. 准确性
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2.

有权指定交割仓库的是( )。

  • A. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 期货交易所
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3.

会员制期货交易所的权力机构是( )。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 理事会
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4.

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
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5.

（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

  • A. 董事会秘书
  • B. 董事长
  • C. 副董事长
  • D. 理事长
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6.

推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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7.

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 可以
  • B. 不可以
  • C. 由经营机构决定
  • D. 以上都不对
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8.

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

  • A. 勤勉尽责，审慎履职
  • B. 诚实信用，勤勉尽责
  • C. 公平对待，审慎履职
  • D. 以上都不对
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9.

下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • B. 期货投资咨询机构
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
  • D. 期货公司
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10.

（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

  • A. 期货经营机构
  • B. 期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 中国证监会
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11.

经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。

  • A. 自律惩戒
  • B. 罚款
  • C. 行政处罚
  • D. 以上都不对
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12.

自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。

  • A. 近1个月本人的金融资产证明文件
  • B. 近2年收入证明
  • C. 职业资格证书
  • D. 工作证明
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13.

下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。

  • A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
  • B. 期货公司应当为客户申请交易编码
  • C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
  • D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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14.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。

  • A. 及时向中国证监会举报
  • B. 及时向期货交易所报告
  • C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
  • D. 对该非结算会员进行公开谴责
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15.

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
16.

期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
17.

期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
18.

期货交易所的负责人由（ ）任免。

  • A. 全国人民代表大会
  • B. 全国人大常委会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
19.

设立期货公司，应由（ ）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
20.

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
21.

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
22.

期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。

  • A. 1个月至3个月
  • B. 2个月至6个月
  • C. 3个月至6个月
  • D. 6个月至12个月
标记 纠错
23.

期货业协会的权力机构为（ ）。

  • A. 主任会议
  • B. 主席会议
  • C. 特定会员组成的会员大会
  • D. 全体会员组成的会员大会
标记 纠错
24.

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • A. 风险管理
  • B. 技术风险
  • C. 协助开户
  • D. 全权开户
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25.

会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。

  • A. 均等份额
  • B. 不同份额
  • C. 不同规模
  • D. 各种份额
标记 纠错
26.

下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。

  • A. 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
  • B. 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
  • C. 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
  • D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
标记 纠错
27.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。

  • A. 投资者保障基金
  • B. 投资者适当性评估数据库
  • C. 期货产品或服务风险等级名录
  • D. 投资者风险承受能力评估问卷
标记 纠错
28.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 80%
  • B. 60%
  • C. 20%
  • D. 40%
标记 纠错
29.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 所在期货公司
标记 纠错
30.

证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

  • A. 与投资者协商解决争议
  • B. 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
  • C. 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
  • D. 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
标记 纠错
31.

期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

  • A. 期货交易所
  • B. 证券交易所
  • C. 期货公司
  • D. 基金管理公司
标记 纠错
32.

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。

  • A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
  • B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
  • C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
标记 纠错
33.

申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。

  • A. 3000万元
  • B. 5000万元
  • C. 1亿元
  • D. 2亿元
标记 纠错
34.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会或其派出机构
  • C. 中国证监会相关派出机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
35.

期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

  • A. 变更法定代表人
  • B. 设立或者终止境内分支机构
  • C. 变更注册资本且调整股权结构
  • D. 变更住所或者营业场所
标记 纠错
36.

下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。

  • A. 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
  • B. 执行会员大会、理事会的决议
  • C. 按规定缴纳各种费用
  • D. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
标记 纠错
37.

实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。

  • A. 交易结算会员和特别结算会员
  • B. 交易结算会员和全面结算会员
  • C. 全面结算会员和特别结算会员
  • D. 特别结算会员和限制结算会员
标记 纠错
38.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • A. 诚实信用
  • B. 谨慎
  • C. 公开、公平、公正
  • D. 适当性
标记 纠错
39.

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 5年
标记 纠错
40.

下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。

  • A. 联名提议召开临时股东大会
  • B. 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
  • C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • D. 按照交易规则行使申诉权
标记 纠错
41.

期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • A. 会计师事务所
  • B. 律师事务所
  • C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
  • D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
标记 纠错
42.

（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 期货交易所
标记 纠错
43.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
  • B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
  • C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
  • D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额
标记 纠错
44.

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。

  • A. 期货公司住所地
  • B. 期货交易所住所地
  • C. 交仓所在地
  • D. 客户住所地
标记 纠错
45.

下列不属于期货公司高管的是（ ）。

  • A. 副总经理
  • B. 技术部主任
  • C. 财务负责人
  • D. 首席风险官
标记 纠错
46.

取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
47.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

  • A. 股东大会
  • B. 监事会
  • C. 董事会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
48.

（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
49.

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。

  • A. 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
  • B. 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
  • C. 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
  • D. 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用
标记 纠错
50.

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。

  • A. 15
  • B. 14.5
  • C. 14
  • D. 10
标记 纠错
51.

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。

  • A. 依法予以警告
  • B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
  • C. 要求期货公司解聘该人员
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
52.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 所在期货经营机构
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
53.

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

  • A. 第一季度
  • B. 第二季度
  • C. 第三季度
  • D. 第四季度
标记 纠错
54.

下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。

  • A. 对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
  • B. 负责期货公司日常经营管理
  • C. 检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
  • D. 按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
标记 纠错
55.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

  • A. 进行调查，限制其人身自由
  • B. 进行调查，给予纪律惩戒
  • C. 给予其惩戒、公开谴责
  • D. 采取责令改正、监管谈话等措施
标记 纠错
56.

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 6个月
  • B. 1年
  • C. 2年
  • D. 3年
标记 纠错
57.

（ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
58.

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。

  • A. 重新进行预计负债确认
  • B. 核减净资本金额
  • C. 增加净资本总额
  • D. 增加风险准备金
标记 纠错
59.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • A. 职业背景
  • B. 风险偏好
  • C. 收入状况
  • D. 投资目标
标记 纠错
60.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
  • B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
  • C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
  • D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
标记 纠错
61.

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
62.

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。

  • A. 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
  • B. 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
  • C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
  • D. 以上都不是
标记 纠错
63.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

  • A. 符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
  • B. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
  • C. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
  • D. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
标记 纠错
64.

在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

  • A. 王某承担
  • B. 甲期货公司承担
  • C. 由法院根据双方各自过错大小决定
  • D. 王某和甲期货公司都需承担
标记 纠错
65.

张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
  • B. 张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • C. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
  • D. 期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
标记 纠错
66.

王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

  • A. 九
  • B. 十二
  • C. 十八
  • D. 三十一
标记 纠错
67.

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。

  • A. 甲客户
  • B. 该期货公司
  • C. 甲和期货公司
  • D. 都不承担
标记 纠错
68.

某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。

  • A. 投资者住所地中级人民法院
  • B. 交易所所在地中级人民法院
  • C. 期货公司所在地中级人民法院
  • D. 投资者户口所在地高级人民法院
标记 纠错
多选题 （共52题，共52分）
69.

下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。

  • A. 期货公司业务实行许可制度
  • B. 期货公司业务实行报告制度
  • C. 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
  • D. 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
标记 纠错
70.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则

  • A. 自愿
  • B. 公平
  • C. 诚实信用
  • D. 客户利益至上
标记 纠错
71.

经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

  • A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
  • B. 未按规定进行投资者类别转化的
  • C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
  • D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
标记 纠错
72.

根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。

  • A. 行政法规
  • B. 部门规章
  • C. 法律
  • D. 期货交易所规则
标记 纠错
73.

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。

  • A. 考虑流动性、到期时限、杠杆情况
  • B. 考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式
  • C. 考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
  • D. 根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
标记 纠错
74.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（ ）。

  • A. 期货公司的管理人员
  • B. 期货公司的专业人员
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
  • D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
75.

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
  • B. 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
  • C. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
  • D. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
标记 纠错
76.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。

  • A. 交易所规定标准
  • B. 经营成本
  • C. 证监会规定的标准
  • D. 行业自律标准
标记 纠错
77.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

  • A. 成交量
  • B. 持仓量
  • C. 成交价
  • D. 开盘价与收盘价
标记 纠错
78.

下列选项中属于理事会职权的是（ ）。

  • A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作
  • B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
  • C. 决定会员的接纳和退出
  • D. 决定对违规行为的纪律处分
标记 纠错
79.

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
  • B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
  • C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
  • D. 以上都不是
标记 纠错
80.

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。

  • A. 从业资格的认定
  • B. 从业资格的管理
  • C. 从业资格的撤销
  • D. 组织从业资格考试
标记 纠错
81.

下列属于期货交易制度的有（ ）。

  • A. 限仓制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 大户持仓报告制度
标记 纠错
82.

首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货公司总经理
  • C. 董事会
  • D. 公司住所地中国证监会派出机构
标记 纠错
83.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（ ）。

  • A. 收取的佣金应当返还给客户
  • B. 机构不承担返还责任
  • C. 该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
  • D. 交易结果由客户承担
标记 纠错
84.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 避免利益冲突
  • C. 独立、客观
  • D. 客户利益最大化原则
标记 纠错
85.

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入要求。

  • A. 收入水平
  • B. 资产规模
  • C. 风险识别能力和风险承担能力
  • D. 投资认购最低金额
标记 纠错
86.

某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

  • A. 首席风险官应当向董事会报告
  • B. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • C. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • D. 首席风险官应当向公司控股股东报告
标记 纠错
87.

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。

  • A. 公司董事会应该提前通知本人
  • B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
  • C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
  • D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
标记 纠错
88.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 经营计划
  • B. 公司章程草案
  • C. 设立期货公司申请书
  • D. 律师事务所出具的法律意见书
标记 纠错
89.

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（ ）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会相关派出机构
  • D. 中国证监会或其派出机构
标记 纠错
90.

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
  • B. 应当确保非结算会员及其客户资金安全
  • C. 应当保证金融期货结算业务正常进行
  • D. 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度
标记 纠错
91.

客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

  • A. 书面
  • B. 电话
  • C. 计算机
  • D. 互联网
标记 纠错
92.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 期货交易、结算和交割制度
  • B. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
  • C. 保证金的管理和使用制度
  • D. 期货交易信息的发布办法
标记 纠错
93.

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。

  • A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
  • B. 停止批准人员招聘
  • C. 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
  • D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班
标记 纠错
94.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。

  • A. 代客户下达交易指令
  • B. 利用客户的交易编码进行交易
  • C. 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D. 代客户接收、保管或者修改交易密码
标记 纠错
95.

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。

  • A. 期权
  • B. 期货
  • C. 证券投资基金
  • D. 股票
标记 纠错
96.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 合法取得的研究报告
  • C. 相关行业信息资料
  • D. 公司尚未公开发布的相关信息
标记 纠错
97.

客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 品种
  • B. 数量
  • C. 买卖方向
  • D. 价格
标记 纠错
98.

期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。

  • A. 工作能力
  • B. 财务状况
  • C. 投资目标
  • D. 投资经验
标记 纠错
99.

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（ ）。

  • A. 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
  • B. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
  • C. 在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位
  • D. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
标记 纠错
100.

期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。

  • A. 职责范围
  • B. 权利义务
  • C. 任期
  • D. 工作报告的内容和格式
标记 纠错
101.

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

  • A. 出具警示函
  • B. 监管谈话
  • C. 罚款
  • D. 拘留
标记 纠错
102.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
标记 纠错
103.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（ ）。

  • A. 是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
  • B. 是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度
  • C. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • D. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
标记 纠错
104.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。

  • A. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • B. 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
  • C. 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
  • D. 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
标记 纠错
105.

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。

  • A. 操纵期货交易价格
  • B. 欺诈投资者
  • C. 内幕交易
  • D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
标记 纠错
106.

关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。

  • A. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
  • B. 期货公司不承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担责任
  • D. 营业部独立承担责任
标记 纠错
107.

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（ ）来确定责任的承担份额。

  • A. 无效行为
  • B. 对方行为所致的损失
  • C. 过错大小
  • D. 无效行为与损失之间的因果关系
标记 纠错
108.

钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（ ）。

  • A. 品行端正
  • B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满
  • C. 具有完全民事行为能力
  • D. 最近3年未受过刑事处罚
标记 纠错
109.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 其他公司的研究报告
  • C. 合法取得的研究报告
  • D. 一切研究报告
标记 纠错
110.

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（ ）。

  • A. 从业人员受到训诫
  • B. 从业人员受到公开谴责
  • C. 暂停从业人员从业资格
  • D. 从业人员被判3年有期徒刑
标记 纠错
111.

关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
  • C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
  • D. 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
标记 纠错
112.

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。

  • A. 期货公司在期货交易所的交易席位
  • B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
  • C. 期货公司在期货交易所的会员资格费
  • D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
标记 纠错
113.

下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（ ）。

  • A. 刚参加了期货公司的招聘面试
  • B. 已经刑满释放满4年
  • C. 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
  • D. 1个月前市场禁入期刚刚届满
标记 纠错
114.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。

  • A. 可流通的国债
  • B. 经期货交易所认定的标准仓单
  • C. 可转换公司债券
  • D. 企业债券
标记 纠错
115.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。

  • A. 上海期货交易所副总经理王某
  • B. 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
  • C. 某国有企业下设的进出口公司
  • D. 香港某期货经纪公司
标记 纠错
116.

下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）

  • A. 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
  • B. 证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
  • C. 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
  • D. 任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
标记 纠错
117.

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。

  • A. 处5万元的罚款
  • B. 处2万元的罚款
  • C. 警告并处1万元罚款
  • D. 给予警告
标记 纠错
118.

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（ ）账户。

  • A. 期货保证金账户
  • B. 风险准备金账户
  • C. 期货经纪账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
标记 纠错
119.

王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。

  • A. 王某的头部正面照
  • B. 王某身份证反面扫描件
  • C. 王某和其客户经理的合影
  • D. 王某的开户录音
标记 纠错
120.

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。

  • A. 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
  • B. 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
  • C. 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
  • D. 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（ ）

标记 纠错
122.

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（ ）

标记 纠错
123.

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）

标记 纠错
124.

期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（ ）

标记 纠错
125.

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（ ）

标记 纠错
126.

期货交易只能采用公开的集中交易方式。（ ）

标记 纠错
127.

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ）

标记 纠错
128.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任 （ ）

标记 纠错
129.

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（ ）

标记 纠错
130.

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 ( )

标记 纠错
131.

期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（ ）

标记 纠错
132.

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

标记 纠错
133.

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

标记 纠错
134.

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（ ）

标记 纠错
135.

期货投资者保障基金由中国基金业协会集中管理、统筹使用。（ ）

标记 纠错
136.

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（ ）

标记 纠错
137.

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（ ）

标记 纠错
138.

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）

标记 纠错
140.

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
多选题
69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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