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2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷4

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：70次
单选题 （共72题，共72分）
1.

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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2.

监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。

  • A. 要求期货公司补齐或更正申请材料
  • B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料
  • C. 退回客户交易编码申请，并告知期货公司
  • D. 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
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3.

在我国，期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。

  • A. 中国证券登记结算公司
  • B. 期货公司
  • C. 期货交易所
  • D. 中国期货业协会
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4.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 所在地中国证监会派出机构
  • C. 所在期货经营机构
  • D. 中国证监会
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5.

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（ ）。

  • A. 由期货公司风险准备金补偿
  • B. 由期货交易所风险准备金补偿
  • C. 由后续缴纳的保障基金补偿
  • D. 不再补偿
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6.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。

  • A. 3万元以上10万元以下罚款
  • B. 5万元以上10万元以下罚款
  • C. 1万元以上5万元以下罚款
  • D. 3万元以上5万元以下罚款
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7.

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 中国期货业协会
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8.

中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。

  • A. 巡视员
  • B. 督察员
  • C. 审计员
  • D. 营业员
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9.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。

  • A. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
  • B. 报告期货交易所
  • C. 报告中国证监会派出机构
  • D. 报告中国期货业协会
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10.

( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

  • A. 监控中心
  • B. 期货交易所
  • C. 中国证监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
11.

下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 证监会期货部
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12.

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  • A. 期货投资者保证基金管理机构
  • B. 中国证监会会同财政部
  • C. 中国证监会
  • D. 财政部
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13.

期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国银保监会
  • D. 所在地法院
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14.

在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。

  • A. 流动资本
  • B. 净资本
  • C. 固定资本
  • D. 净资产
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15.

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。

  • A. 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
  • B. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
  • C. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
  • D. 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
标记 纠错
16.

下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。

  • A. 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
  • B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
  • C. 期货公司可以与他人合资经营管理分支机构
  • D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理
标记 纠错
17.

期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。

  • A. 原告
  • B. 被告
  • C. 第三人
  • D. 证人
标记 纠错
18.

期货交易所设监事会成员至少需要( )人。

  • A. 5
  • B. 3
  • C. 2
  • D. 1
标记 纠错
19.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

  • A. 每月
  • B. 每季
  • C. 每周
  • D. 每年
标记 纠错
20.

期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。

  • A. 客户
  • B. 证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 证券交易所
标记 纠错
21.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。

  • A. 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
  • B. 慈善基金
  • C. 社会保障基金
  • D. 经有关金融监管部门批准设立的财务公司
标记 纠错
22.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。

  • A. 每三个月开展一次
  • B. 每半年开展一次
  • C. 每一年开展一次
  • D. 每两年开展一次
标记 纠错
23.

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当向( )提交客户交易编码申请。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货保证金监控中心
  • C. 中国证券登记结算公司
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
24.

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
25.

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 其住所地的中国证监会派出机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
26.

若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。

  • A. 保障基金
  • B. 风险准备金
  • C. 服务费
  • D. 会费
标记 纠错
27.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。

  • A. 期货产品或服务风险等级评估表
  • B. 投资者适当性评估数据库
  • C. 期货产品或服务风险等级名录
  • D. 投资者风险承受能力评估问卷
标记 纠错
28.

净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
29.

非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 结算协议约定
  • C. 期货交易所规定
  • D. 中国证监会规定
标记 纠错
30.

证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。

  • A. 70％
  • B. 100％
  • C. 120％
  • D. 150％
标记 纠错
31.

交割仓库可以有下列( )行为。

  • A. 出具虚假仓单
  • B. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
  • C. 泄露与期货交易有关的商业秘密
  • D. 进行货物验收
标记 纠错
32.

下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。

  • A. 委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确
  • B. 只能委托其他理事代为出席会议
  • C. 每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议
  • D. 理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席
标记 纠错
33.

全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

  • A. 平仓
  • B. 持仓
  • C. 加仓
  • D. 限仓
标记 纠错
34.

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A. 2次
  • B. 连续2次
  • C. 3次
  • D. 连续3次
标记 纠错
35.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。

  • A. 不少于20年
  • B. 不少于15年
  • C. 不少于10年
  • D. 不少于5年
标记 纠错
36.

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货投资咨询机构
  • C. 期货公司
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
标记 纠错
37.

王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

  • A. 董事会应当提前通知王某
  • B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
  • C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
  • D. 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
标记 纠错
38.

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。

  • A. 期货公司
  • B. 期货公司总经理
  • C. 直接负责的主管人员
  • D. 从业人员本人
标记 纠错
39.

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
40.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )。

  • A. 无须进行风险调整
  • B. 相应核减净资本金额
  • C. 在风险监管报表附注中予以说明
  • D. 相应核增净资本金额
标记 纠错
41.

期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
42.

?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

  • A. 60
  • B. 70
  • C. 80
  • D. 90
标记 纠错
43.

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

  • A. 期货交易所
  • B. 客户
  • C. 期货公司
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
44.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是( )。

  • A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
  • B. 期货交易所自营会员中的工作人员
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  • D. 期货公司的管理人员
标记 纠错
45.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（ ）关系。

  • A. 兄弟姐妹
  • B. 父母
  • C. 朋友
  • D. 配偶
标记 纠错
46.

负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
47.

公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。

  • A. 期货交易所理事会工作规则
  • B. 期货交易所交易细则
  • C. 期货交易所会员管理办法
  • D. 期货交易所章程
标记 纠错
48.

下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 非期货公司结算会员
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
49.

下列不属于期货交易所职责的是( )。

  • A. 制定并实施交易规则及其实施细则
  • B. 对保证金安全存管实施监控
  • C. 发布市场信息
  • D. 监管指定交割仓库的期货业务
标记 纠错
50.

保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

  • A. 公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
  • B. 取之于市场、用之于市场的原则。
  • C. 遵循安全、稳健的原则
  • D. 公开、合理、有效的原则
标记 纠错
51.

( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

  • A. 期货公司
  • B. 期货交易所
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 监控中心
标记 纠错
52.

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）。

  • A. 代股东接收交易密码
  • B. 利用客户的交易偏好进行交易
  • C. 代股东下达交易指令
  • D. 按规定履行信息披露义务
标记 纠错
53.

期货交易所总经理每届任期( )年。

  • A. 5
  • B. 4
  • C. 3
  • D. 2
标记 纠错
54.

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 2
  • C. 4
  • D. 6
标记 纠错
55.

（）负责客户开户管理的具体实施工作。

  • A. 中国期货保证金监控中心有限责任公司
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
56.

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

  • A. 谨慎
  • B. 公平
  • C. 实质重于形式
  • D. 明晰
标记 纠错
57.

以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。

  • A. 期货公司所在地的中级人民法院
  • B. 期货交易所所在地的中级人民法院
  • C. 期货交易所所在地的基层人民法院
  • D. 期货公司所在地的基层人民法院
标记 纠错
58.

期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（　　）个月的期货公司风险监管报表。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
59.

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。

  • A. 2000
  • B. 3000
  • C. 1500
  • D. 1000
标记 纠错
60.

期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。

  • A. 上诉
  • B. 抗辩
  • C. 申诉
  • D. 申请行政复议
标记 纠错
61.

某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

  • A. 企业承担损失Y，期货公司承担费用X
  • B. 期货公司承担费用X和损失Y
  • C. 企业承担费用X，期货公司承担损失Y
  • D. 企业承担费用X和损失Y
标记 纠错
62.

某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

  • A. 3个工作日
  • B. 5个工作日
  • C. 一周
  • D. 一个月
标记 纠错
63.

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。

  • A. 5、10、240
  • B. 5、8、270
  • C. 4、8、240
  • D. 5、10、242
标记 纠错
64.

《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 1倍以上10倍以下
  • C. 3倍以上5倍以下
  • D. 3倍以上10倍以下
标记 纠错
65.

某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。

  • A. 开户的期货公司承担
  • B. 原从业的期货公司承担
  • C. 甲某本人承担
  • D. 甲某与期货公司共同承担
标记 纠错
66.

张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。

  • A. 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
  • B. 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
  • C. 因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试
  • D. 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征
标记 纠错
67.

如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

  • A. 接管该期货公司
  • B. 申请期货公司破产
  • C. 注销其期货业务许可证
  • D. 延长停业期间
标记 纠错
68.

某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

  • A. 7300
  • B. 4700
  • C. 3700
  • D. 6000
标记 纠错
69.

保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。

  • A. 中国人民银行
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会和财政部
  • D. 中国证监会或财政部
标记 纠错
70.

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应( )。

  • A. 全部由客户承担
  • B. 全部由期货公司承担
  • C. 由期货公司和客户各承担一半
  • D. 由期货公司承担主要赔偿责任
标记 纠错
71.

假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

  • A. 财政部
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 基金管理公司
标记 纠错
72.

鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

  • A. 期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所理事会
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
多选题 （共48题，共48分）
73.

下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。

  • A. 商品期货合约交易及其相关活动
  • B. 金融期货合约交易及其相关活动
  • C. 期权合约交易及其相关活动
  • D. 权证交易及其相关活动
标记 纠错
74.

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（ ）。

  • A. 从期货交易所风险准备金中支付
  • B. 期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
  • C. 由期货交易所承担
  • D. 由被平仓的期货公司承担
标记 纠错
75.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

  • A. 了解投资者的投资经验
  • B. 了解投资者的财务状况
  • C. 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
  • D. 向投资者做出合理的承诺或者保证
标记 纠错
76.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。

  • A. 专业胜任能力
  • B. 执业纪律
  • C. 职业责任
  • D. 职业品德
标记 纠错
77.

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。

  • A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
  • B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
  • D. 是否存在超范围委托的情形
标记 纠错
78.

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。

  • A. 期货公司合规经营、风险管理状况
  • B. 期货公司内部控制状况
  • C. 首席风险官所做的尽职调查
  • D. 首席风险官提出的整改意见
标记 纠错
79.

期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）。

  • A. 投资经验
  • B. 专业知识
  • C. 职业道德
  • D. 专业技能
标记 纠错
80.

下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有( )。

  • A. 期货公司可以设立独立董事
  • B. 董事会每年应当至少召开两次会议
  • C. 独资期货公司可以不设董事会
  • D. 期货公司应当设立董事会
标记 纠错
81.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向( )报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 公安机关或者检察院
  • D. 新闻媒体
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82.

对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚( )。

  • A. 违反规定收取手续费的
  • B. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的
  • C. 违反规定接纳会员的
  • D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
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83.

根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有( )。

  • A. 变更注册资本且调整股权结构
  • B. 变更业务范围
  • C. 新增持有5％以上股权的股东
  • D. 解散或者破产
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84.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得( )。

  • A. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
  • B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
  • C. 利用职务之便牟取私利
  • D. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
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85.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有( )。

  • A. 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
  • B. 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
  • C. 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
  • D. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
标记 纠错
86.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列关于期货从业人员行为的表述错误的有( )。

  • A. 不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
  • B. 可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
  • C. 可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • D. 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
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87.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货经营机构的管理人员不得( )。

  • A. 为客户提供期货业务服务
  • B. 以不正当手段辞退本机构从业人员
  • C. 对下属从业人员的工作进行指导和监督
  • D. 以不正当手段招徕其他机构在职从业人员
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88.

非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得( )客户资产。

  • A. 扣划
  • B. 查封
  • C. 冻结
  • D. 查询
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89.

期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。?

  • A. 向公司董事、监事支付报酬
  • B. 依据客户的要求支付可用资金
  • C. 为客户交存保证金
  • D. 为客户支付手续费、税款
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90.

下列关于期货公司营业部经营管理的说法，正确的有( )。

  • A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
  • B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
  • C. 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
  • D. 期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
标记 纠错
91.

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

  • A. 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
  • C. 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • D. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
标记 纠错
92.

中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

  • A. 期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
  • B. 期货公司的股东
  • C. 期货公司的客户
  • D. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所
标记 纠错
93.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。

  • A. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
  • B. 可以接受期货公司支付的报酬
  • C. 只能接受期货公司的委托
  • D. 可以是公民，也可以是法人
标记 纠错
94.

期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告( )。

  • A. 总经理决定解散
  • B. 中国证监会决定关闭
  • C. 会员大会或者股东大会决定解散
  • D. 章程规定的营业期限届满
标记 纠错
95.

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。

  • A. 依据客户的要求支付可用资金
  • B. 为客户交存保证金
  • C. 为客户支付手续费、税款
  • D. 提取期货公司活动经费
标记 纠错
96.

（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  • A. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁
  • B. 期货公司的股权被冻结或者用于担保
  • C. 期货公司的股东变更控股股东
  • D. 期货公司的股东变更住所
标记 纠错
97.

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括（　　）。

  • A. 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
  • B. 遵守期货交易所的章程
  • C. 执行会员大会、理事会的决议
  • D. 按规定缴纳各种费用
标记 纠错
98.

?期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。?

  • A. 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
  • B. 获取不正当利益的
  • C. 向投资者隐瞒重要事项的
  • D. 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
标记 纠错
99.

（　　）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 财政部
  • C. 中国证监会
  • D. 中国人民银行
标记 纠错
100.

某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。

  • A. 甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B. 甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
  • C. 甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
  • D. 甲隐瞒了期货交易的风险 ’
标记 纠错
101.

下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述中，正确的有( )。

  • A. 确保交易结算报告真实、准确和完整
  • B. 对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致
  • C. 根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告
  • D. 建立并执行当日无负债结算制度
标记 纠错
102.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括( )。

  • A. R5、R6
  • B. R7、R8
  • C. R3、R4
  • D. R1、R2
标记 纠错
103.

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。

  • A. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
  • B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
  • C. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
  • D. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
标记 纠错
104.

根据《期货交易管理条例》的规定，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。

  • A. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
  • B. 3年内因违纪行为被撤销资格的律师
  • C. 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
  • D. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
标记 纠错
105.

首席风险官不得有下列行为中的( )。

  • A. 利用职务之便牟取私利
  • B. 滥用职权，干预期货公司正常经营
  • C. 保守期货公司的商业秘密
  • D. 做出独立、及时、审慎的判断
标记 纠错
106.

公司制期货交易所会员享有的权利包括( )。

  • A. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • B. 按照交易规则行使申诉权
  • C. 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
  • D. 联名提议召开临时会员大会
标记 纠错
107.

下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有( )。

  • A. 期货从业人员被中国证监会立案调查
  • B. 期货从业人员被暂停职务
  • C. 期货从业人员被公安机关行政拘留
  • D. 期货从业人员被解聘
标记 纠错
108.

下列符合期货从业资格申请条件的有( )。

  • A. 已经刑满释放4年
  • B. 已被期货公司聘用
  • C. 1年前受到了中国证监会的行政处罚
  • D. 市场禁入者
标记 纠错
109.

期货公司不得接受( )的委托，为其进行期货交易。

  • A. 某大学教授
  • B. 中国期货业协会的工作人员及其配偶
  • C. 期货公司工作人员的配偶
  • D. 期货公司的工作人员
标记 纠错
110.

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。

  • A. 各方当事人是否有过错
  • B. 各方当事人过错的性质与大小
  • C. 过错和损失之间的因果关系
  • D. 过错方是否采取了补救措施
标记 纠错
111.

《期货交易管理条例》中所称期货合约包括( )。

  • A. 商品期货合约
  • B. 金融期货合约
  • C. 其他期货合约
  • D. 期权合约
标记 纠错
112.

期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。

  • A. 独立董事
  • B. 总经理
  • C. 首席风险官
  • D. 董事长
标记 纠错
113.

若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括( )。

  • A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • B. 股东会或者董事会决议文件
  • C. 申请日前2个月期货公司风险监管报表
  • D. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
标记 纠错
114.

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，以下说法正确的是（）

  • A. 可以向协会申诉委员会申诉
  • B. 申诉委员会做出的审议决定为最终决定
  • C. 对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
  • D. 可以向仲裁机构提起仲裁
标记 纠错
115.

有下列情形之一的，资产管理计划终止（）

  • A. 资产管理计划存续期届满且不展期
  • B. 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接
  • C. 经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
  • D. 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人
标记 纠错
116.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 证券业协会
  • D. 期货业协会
标记 纠错
117.

下列关于侵权行为责任的正确描述有（　　）。

  • A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
  • C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％
  • D. 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的.应当承担赔偿责任
标记 纠错
118.

未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

  • A. 理事长
  • B. 副理事长
  • C. 董事长
  • D. 监事会主席
标记 纠错
119.

王某是甲期货公司的客户，他可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

  • A. 书面
  • B. 电话
  • C. 互联网
  • D. 口头
标记 纠错
120.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事，乙为该公司监事，丙是财务部主任，丁是首席风险官。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。

  • A. 甲
  • B. 乙
  • C. 丙
  • D. 丁
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（ ）

标记 纠错
122.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。（ ）

标记 纠错
123.

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（ ）

标记 纠错
124.

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（ ）

标记 纠错
125.

国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 ( )

标记 纠错
126.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )

标记 纠错
127.

期货公司应当为每一个客户单独设立专门账户，应当混码交易。 ( )

标记 纠错
128.

期货公司应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息 ( )

标记 纠错
129.

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。 ( )

标记 纠错
130.

期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。 ( )

标记 纠错
131.

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。 ( )

标记 纠错
132.

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 （　　）

标记 纠错
133.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )

标记 纠错
134.

期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。 ( )

标记 纠错
135.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )

标记 纠错
136.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )

标记 纠错
137.

存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )

标记 纠错
138.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( )

标记 纠错
139.

期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。 ( )

标记 纠错
140.

期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。 ( )

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72
多选题
73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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