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2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷2

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：91次
单选题 （共67题，共67分）
1.

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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2.

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

  • A. 1万元以上5万元以下
  • B. 1万元以上10万元以下
  • C. 5万元以上10万元以下
  • D. 5万元以上20万元以下
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3.

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

  • A. 国务院
  • B. 期货交易所
  • C. 期货业协会
  • D. 国务院期货监督管理机构
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4.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
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5.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

  • A. 5％
  • B. 10％
  • C. 30％
  • D. 70％
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6.

期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1；3
  • B. 3；3
  • C. 1；6
  • D. 3；6
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7.

《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

  • A. 2002年5月7日
  • B. 2003年7月1日
  • C. 2007年3月28日
  • D. 2007年4月15日
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8.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。

  • A. 证券公司
  • B. 期货交易所
  • C. 期货结算机构
  • D. 期货公司
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9.

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。

  • A. 期货业协会
  • B. 公司住所地期货交易所
  • C. 公司住所地中国证监会派出机构
  • D. 公司董事会
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10.

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（ ）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

  • A. 每日
  • B. 每周
  • C. 每月
  • D. 每季
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11.

依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

  • A. 上市品种合约的成交量、成交价
  • B. 上市品种合约的最高价与最低价
  • C. 上市品种合约的开盘价与收盘价
  • D. 价格预测信息
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12.

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
13.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

  • A. 主管部门
  • B. 所在机构的股东
  • C. 期货交易各方
  • D. 中国证监会
标记 纠错
14.

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院银行业监督管理机构
  • C. 证监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
15.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。

  • A. 保证金标准
  • B. 非结算会员结算准备金最高余额
  • C. 风险管理措施
  • D. 交易指令下达方式及审查或者验证措施
标记 纠错
16.

期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
  • C. 国务院期货监督管理机构会同人民银行
  • D. 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
标记 纠错
17.

根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
18.

期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。

  • A. 期货公司
  • B. 客户
  • C. 会员
  • D. 期货交易所
标记 纠错
19.

期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

  • A. 行业背景
  • B. 执业能力
  • C. 人脉关系
  • D. 经济状况
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20.

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
21.

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
22.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。

  • A. 客户不承担责任
  • B. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
  • C. 期货公司与客户各自承担50％的责任
  • D. 期货公司承担主要赔偿责任
标记 纠错
23.

下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。

  • A. 以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存
  • B. 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示
  • C. 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
  • D. 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
标记 纠错
24.

下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。

  • A. 期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
  • B. 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
  • C. 期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
  • D. 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
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25.

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。

  • A. 涨跌停板制度
  • B. 保证金制度
  • C. 结算担保金制度
  • D. 风险准备金制度
标记 纠错
26.

设立期货交易所，由（）审批。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 期货业协会
  • C. 中国人民银行
  • D. 法院
标记 纠错
27.

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。

  • A. 期货公司
  • B. 期货公司的客户
  • C. 期货交易所
  • D. 无独立请求权的第三人
标记 纠错
28.

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。

  • A. 抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
  • B. 抵制并及时向中国证监会报告
  • C. 先执行再向中国证监会报告
  • D. 先执行再向期货公司董事会报告
标记 纠错
29.

期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

  • A. 董事长
  • B. 董事会
  • C. 总经理
  • D. 董事会常设的风险管理委员会
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30.

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。

  • A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
  • B. 期货公司
  • C. 期货投资咨询机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
31.

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。

  • A. 申请书
  • B. 章程和交易规则草案
  • C. 期货交易所的经营计划
  • D. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
标记 纠错
32.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 所在期货经营机构
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
33.

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。

  • A. 3；中国证监会
  • B. 3；期货业协会
  • C. 10；期货业协会
  • D. 10；中国证监会
标记 纠错
34.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

  • A. 中国期货保证金监控中心有限责任公司
  • B. 证券公司
  • C. 期货交易所
  • D. 客户
标记 纠错
35.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
36.

在我国，负责保障基金财务监管的是( )。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 中国银监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
37.

C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。

  • A. 客户有权追回3万元利润
  • B. 3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
  • C. 3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
  • D. 3万元属于非法所得，应该没收为国有
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38.

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

  • A. 国务院期货监督管理机构和财政部门
  • B. 中国期货业协会和财政部门
  • C. 期货交易所和财政部门
  • D. 期货监督管理机构与期货交易所协商确定
标记 纠错
39.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。

  • A. 因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保
  • B. 期货公司不得向甲公司提供融资
  • C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
  • D. 甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求
标记 纠错
40.

下列选项中属于期货从业人员的是( )。

  • A. 期货公司的保洁员
  • B. 银行从业人员
  • C. 证券公司的管理人员和专业人员
  • D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
41.

实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。

  • A. 保证金制度
  • B. 结算担保金制度
  • C. 结算准备金制度
  • D. 涨跌停板制度
标记 纠错
42.

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • A. 5；2
  • B. 5；1
  • C. 3；2
  • D. 3；1
标记 纠错
43.

证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

  • A. 3个月
  • B. 6个月
  • C. 1年
  • D. 2年
标记 纠错
44.

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

  • A. 国家
  • B. 投资者
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
45.

期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。

  • A. 3个月至6个月
  • B. 6个月至12个月
  • C. 1年
  • D. 2年
标记 纠错
46.

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。

  • A. 1个
  • B. 2个
  • C. 3个
  • D. 5个
标记 纠错
47.

关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

  • A. 期货公司总部
  • B. 期货公司各营业部
  • C. 期货公司总部及营业部
  • D. 期货公司总部或者各营业部
标记 纠错
48.

( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • A. 中国证券业协会
  • B. 中国证监会及其派出机构
  • C. 证券交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
49.

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • A. 介绍业务资格
  • B. 证监会的书面授权
  • C. 期货业协会的授权文件
  • D. 期货经纪业务资格
标记 纠错
50.

公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。

  • A. 股东大会和董事会会议的筹备
  • B. 股东大会和董事会会议文件的保管
  • C. 期货交易所股东资料的管理
  • D. 董事长因故不在时代其履行职权
标记 纠错
51.

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。

  • A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
  • D. 不得进行中国证监会禁止的其他行为
标记 纠错
52.

期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

  • A. 1％
  • B. 2％
  • C. 3％
  • D. 5％
标记 纠错
53.

期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

  • A. 辞职
  • B. 被撤销任职资格
  • C. 被认定为不适当人选而被解除职务
  • D. 中国证监会对其进行监管谈话
标记 纠错
54.

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。

  • A. 错误指令
  • B. 交易指令
  • C. 错误信息
  • D. 交易信息
标记 纠错
55.

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。

  • A. 紧急避险
  • B. 他人责任
  • C. 不可抗力
  • D. 意外
标记 纠错
56.

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

  • A. 6个月
  • B. 1年
  • C. 2年
  • D. 3年或永久
标记 纠错
57.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。

  • A. C6
  • B. C5
  • C. C4
  • D. C3
标记 纠错
58.

期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。

  • A. 客户存在过错
  • B. 客户交易指令未指明有效期限
  • C. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
  • D. 客户交易指令未指明成交价格和开仓方向
标记 纠错
59.

关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

  • A. 当日
  • B. 下一交易日
  • C. 两天内
  • D. 一周后
标记 纠错
60.

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

  • A. 3万元以上10万元以下
  • B. 1万元以上5万元以下
  • C. 1万元以上3万元以下
  • D. 5万元以上10万元以下
标记 纠错
61.

某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。

  • A. 客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
  • B. 期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
  • C. 客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
  • D. 期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
标记 纠错
62.

期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。

  • A. 注册制
  • B. 登记制
  • C. 实名制
  • D. 资料一致登记
标记 纠错
63.

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。

  • A. 4100万元
  • B. 5100万元
  • C. 3900万元
  • D. 4000万元
标记 纠错
64.

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。

  • A. 6000
  • B. 6450
  • C. 5550
  • D. 5700
标记 纠错
65.

下列构成交割违约的情形是( )。

  • A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
  • B. 在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单
  • C. 在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款
  • D. 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
标记 纠错
66.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

  • A. 责令限期整改
  • B. 限制或暂停部分期货业务
  • C. 限制有关股东行使股东权利
  • D. 责令有关股东限期转让股权
标记 纠错
67.

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。

  • A. 2900
  • B. 2700
  • C. 2100
  • D. 2800
标记 纠错
多选题 （共53题，共53分）
68.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

  • A. 监察委员会
  • B. 会员资格审查委员会
  • C. 纪律处分委员会
  • D. 调解委员会
标记 纠错
69.

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（ ）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

  • A. 委托回报
  • B. 佣金水平
  • C. 成交结果
  • D. 成交时间
标记 纠错
70.

关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有（ ）。

  • A. 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
  • B. 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
  • C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过
  • D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免
标记 纠错
71.

当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • A. 期货市场行情发生重大变化
  • B. 现货市场行情发生重大变化
  • C. 客户可能出现风险
  • D. 市场系统性风险
标记 纠错
72.

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
  • B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
  • C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
  • D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
标记 纠错
73.

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

  • A. 风险准备金
  • B. 自有资金
  • C. 结算担保金
  • D. 银行贷款
标记 纠错
74.

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（ ），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • A. 高度负责
  • B. 诚实守信
  • C. 恪尽职守
  • D. 公平公正
标记 纠错
75.

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()。

  • A. 期货公司客户保证金安全存管制度
  • B. 期货公司治理和内部控制制度
  • C. 期货公司员工近亲属持仓报告制度
  • D. 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
标记 纠错
76.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

  • A. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • B. 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
  • C. 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
  • D. 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
标记 纠错
77.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

  • A. 《期货公司管理办法》
  • B. 《中华人民共和国公司法》
  • C. 《期货交易管理条例》
  • D. 《期货从业人员管理办法》
标记 纠错
78.

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • A. 免职理由
  • B. 首席风险官履行职责情况
  • C. 替代人选名单
  • D. 发现重大风险事件的情况
标记 纠错
79.

中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

  • A. 加强对期货交易所的监督管理
  • B. 明确期货交易所职责
  • C. 维护期货市场秩序
  • D. 促进期货市场积极稳妥发展
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80.

期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

  • A. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
  • B. 任用不具备资格的期货从业人员
  • C. 挪用客户保证金
  • D. 向客户作获利保证
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81.

某经营机构于2019年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。

  • A. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户
  • B. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户
  • C. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担
  • D. 虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担
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82.

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

  • A. 维护期货市场秩序
  • B. 规范期货从业人员执业行为
  • C. 促使其提高职业道德和业务素质
  • D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
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83.

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。

  • A. 基础结算担保金
  • B. 变动结算担保金
  • C. 风险准备金
  • D. 自有资金
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84.

按照《期货交易所管理办法》，期货交易所可以采取的组织形式包括( )。

  • A. 公司制
  • B. 合伙制
  • C. 独任制
  • D. 会员制
标记 纠错
85.

证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

  • A. 代期货公司、客户收付期货保证金
  • B. 提供期货行情信息、交易设施
  • C. 协助办理开户手续
  • D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
标记 纠错
86.

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列( )情况除外。

  • A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
  • B. 国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
  • C. 中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
  • D. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
标记 纠错
87.

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍( )。

  • A. 相关法律法规
  • B. 业务规则
  • C. 产品的特征
  • D. 服务的特征
标记 纠错
88.

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。

  • A. 违反法律的强制性规定
  • B. 违反行政法规的强制性规定
  • C. 符合法律的强制性规定
  • D. 符合行政法规的强制性规定
标记 纠错
89.

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。

  • A. 应当向中国期货业协会报告
  • B. 应当主动回避
  • C. 应当予以拒绝
  • D. 必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告
标记 纠错
90.

下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。

  • A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作
  • B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
  • C. 决定会员的接纳和退出
  • D. 决定对违规行为的纪律处分
标记 纠错
91.

期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有( )。

  • A. 客户不认可时，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
  • B. 交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失
  • C. 客户不认可时，多于指令数量的部分由期货公司承担
  • D. 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担
标记 纠错
92.

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。

  • A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
  • B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
  • C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • D. 查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户
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93.

期货公司基于客户委托为客户设计( )等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

  • A. 投机
  • B. 套期保值
  • C. 套利
  • D. 套利保值
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94.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。

  • A. 给予长期合作客户手续费优惠
  • B. 夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
  • C. 利用与有关组织的关系进行业务垄断
  • D. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
标记 纠错
95.

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

  • A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
  • B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
  • C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
  • D. 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
标记 纠错
96.

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

  • A. 本人
  • B. 父母
  • C. 配偶
  • D. 子女
标记 纠错
97.

孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

  • A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 不得主动与客户交谈
  • C. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • D. 不得为客户提供期货相关信息
标记 纠错
98.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，( )。

  • A. 不承担赔偿责任
  • B. 承担不超过20％的赔偿责任
  • C. 承担主要赔偿责任
  • D. 赔偿额不超过损失的80％
标记 纠错
99.

期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。

  • A. 设立
  • B. 收购
  • C. 拜访
  • D. 参观
标记 纠错
100.

实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。

  • A. 交易结算会员
  • B. 全面结算会员
  • C. 限制结算会员
  • D. 特别结算会员
标记 纠错
101.

关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是( )。

  • A. 理事会设理事长1人
  • B. 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
  • C. 理事长不得兼任总经理
  • D. 理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
标记 纠错
102.

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括( )。

  • A. 介绍业务的范围
  • B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
  • C. 客户投诉的接待处理方式
  • D. 报酬支付及相关费用的分担方式
标记 纠错
103.

期货交易所的( )应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

  • A. 涨跌停板制度
  • B. 交易结算业务
  • C. 风险准备金制度
  • D. 交易结算系统
标记 纠错
104.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

  • A. 投资知识测试
  • B. 模拟交易
  • C. 追加了解信息
  • D. 家庭成员调查
标记 纠错
105.

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

  • A. 限制或者暂停部分期货业务
  • B. 停止批准新增业务
  • C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
  • D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
标记 纠错
106.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。

  • A. 财务状况
  • B. 投资经验
  • C. 投资目标
  • D. 家庭状况
标记 纠错
107.

客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。

  • A. 应当3个自然日内提出
  • B. 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
  • C. 应在期货经纪合同约定的时间内提出
  • D. 应在6个月以内向期货公司提出
标记 纠错
108.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

  • A. 建立动态的资本补充机制
  • B. 建立动态的风险监控机制
  • C. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
  • D. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
标记 纠错
109.

下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有( )。

  • A. 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
  • B. 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任
  • C. 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
  • D. 征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
标记 纠错
110.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。

  • A. 中国期货业协会予以公开谴责
  • B. 可免于纪律惩戒
  • C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
  • D. 由中国证监会予以批评教育
标记 纠错
111.

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确( )等业务的协作程序和规则。

  • A. 客户投诉的接待处理
  • B. 期货保证金的划转流程
  • C. 行情和交易系统的安装维护
  • D. 办理开户
标记 纠错
112.

甲获得期货从业资格考试合格证明。2016年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2014年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。

  • A. 不能为甲办理从业资格申请
  • B. 可以为甲办理从业资格申请
  • C. 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
  • D. 必须解聘甲
标记 纠错
113.

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。

  • A. 于下一个交易日转发给相关期货交易所
  • B. 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销
  • C. 于当日转发给相关期货交易所
  • D. 进行审核，审核通过后由期货公司注销
标记 纠错
114.

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

  • A. 从业人员不得以个人名义参与期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
标记 纠错
115.

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

  • A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
  • B. 期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
  • C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
  • D. 中国证监会规定的其他事项
标记 纠错
116.

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )。

  • A. B期货公司是A证券公司全资拥有的公司
  • B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
  • C. A证券公司是D期货公司的控股公司
  • D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
标记 纠错
117.

期货从业人员张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

  • A. 向客户李某承诺一定会使李某盈利
  • B. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露
  • C. 客户钱某生日张某送钱某生日礼物
  • D. 发现客户赵某保证金不足，通知赵某追加保证金
标记 纠错
118.

下列说法中，正确的是( )。

  • A. 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
  • B. 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
  • C. 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
  • D. 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
标记 纠错
119.

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  • A. 内部控制制度
  • B. 风险隔离制度
  • C. 合规、审慎经营原则
  • D. 独立经营原则
标记 纠错
120.

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。

  • A. 备案的期货保证金账户
  • B. 期货公司自有资金账户
  • C. 登记的期货结算账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
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判断题 （共20题，共20分）
121.

根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。（ ）

标记 纠错
122.

期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（ ）

标记 纠错
123.

中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。 ( )

标记 纠错
124.

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。 ( )

标记 纠错
125.

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。( )

标记 纠错
126.

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。 ( )

标记 纠错
127.

期货公司首席风险官不履行职责，情节严重的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( )

标记 纠错
128.

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )

标记 纠错
129.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。 ( )

标记 纠错
130.

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

标记 纠错
131.

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 ( )

标记 纠错
132.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )

标记 纠错
133.

期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。 ( )

标记 纠错
134.

期货公司不得向客户作获利保证；可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 ( )

标记 纠错
135.

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。( )

标记 纠错
136.

期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。 ( )

标记 纠错
137.

期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。 ( )

标记 纠错
138.

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )

标记 纠错
139.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。( )

标记 纠错
140.

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，所以无需缴纳会员费。 ( )

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67
多选题
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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