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2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷1

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：90次
单选题 （共67题，共67分）
1.

期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

  • A. 董事会的建议
  • B. 总经理的建议
  • C. 监事会的建议
  • D. 公司章程的规定
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2.

推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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3.

发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。

  • A. 中国期货业协会请求解散
  • B. 总经理决定解散
  • C. 会员数量少于规定的最低数量
  • D. 会员大会或者股东大会决定解散
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4.

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ）。

  • A. 比例
  • B. 金额
  • C. 最高数额
  • D. 数量
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5.

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 国务院财政部门
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 国务院商务主管部门
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6.

使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。

  • A. 风险准备金
  • B. 期货投资者保障基金
  • C. 公积金
  • D. 自有资金和变现资产
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7.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

  • A. 3个
  • B. 5个
  • C. 7个
  • D. 10个
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8.

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）内取得期货从业人员资格。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 5年
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9.

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（ ），由其登录统一开户系统进行修改。

  • A. 结算机构
  • B. 期货业协会
  • C. 客户管理中心
  • D. 期货公司
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10.

期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司监事会
  • C. 期货公司董事会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
11.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（ ）

  • A. 客户利益优先;公平对待
  • B. 自身利益优先;先开发的客户利益优先
  • C. 自身利益优先;公平对待
  • D. 客户利益优先;先开发的客户利益优先
标记 纠错
12.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。

  • A. 保障基金
  • B. 风险基金
  • C. 储备基金
  • D. 准备基金
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13.

期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
14.

客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

其全部经济损失，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
  • B. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
  • C. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
  • D. 期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
标记 纠错
15.

期货公司拟免除首席风险官的职务（ ）。

  • A. 应当提前30日将免除决定通知本人
  • B. 可以随时免除其职务
  • C. 不需要正当理由
  • D. 应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
标记 纠错
16.

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
17.

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
18.

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 5年
标记 纠错
19.

客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。

  • A. 期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
  • B. 客户自己承担
  • C. 期货公司与客户平均分担
  • D. 期货公司与客户自行协商
标记 纠错
20.

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。

  • A. 在期货交易所指定的报刊或者媒体上
  • B. 不需要发布
  • C. 在中国证监会指定的媒体上
  • D. 在任意的媒体上
标记 纠错
21.

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。

  • A. 划入期货公司自有资金
  • B. 将客户保证金共同存放
  • C. 与自有资金分开，将客户保证金共同存放
  • D. 与自有资金分开，专户存放
标记 纠错
22.

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

  • A. 期货交易所根据期货公司风险状况
  • B. 期货交易所根据期货公司盈利状况
  • C. 中国证监会根据期货公司风险状况
  • D. 中国证监会根据期货公司盈利状况
标记 纠错
23.

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

  • A. 缴纳国家税款
  • B. 发放工作人员的工资和福利
  • C. 扩大期货交易所的营业规模
  • D. 保证期货交易场所、设施的运行和改善
标记 纠错
24.

期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。

  • A. 平仓
  • B. 交割
  • C. 结算
  • D. 内幕交易
标记 纠错
25.

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。

  • A. 结算会员
  • B. 中国证监会
  • C. 该期货公司
  • D. 非结算会员
标记 纠错
26.

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。

  • A. 责令限期整改
  • B. 监管谈话
  • C. 拘留主要负责人
  • D. 出具警示函
标记 纠错
27.

证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

  • A. 50％
  • B. 70％
  • C. 120％
  • D. 150％
标记 纠错
28.

有权批准期货交易所设立的机关是( )。

  • A. 国家发展和改革委员会
  • B. 中国银保监会
  • C. 国家工商行政管理总局
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
29.

下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。

  • A. 期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
  • B. 营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
  • C. 改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
  • D. 营业部负责人应当具有期货从业人员资格
标记 纠错
30.

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。

  • A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
  • B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
  • C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
  • D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
标记 纠错
31.

下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。

  • A. 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
  • B. 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
  • C. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
  • D. 客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
标记 纠错
32.

实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

  • A. 资本充足情况
  • B. 成交情况
  • C. 客户情况
  • D. 资信情况
标记 纠错
33.

期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。

  • A. 商业机密
  • B. 投资决策计划信息
  • C. 资金状况
  • D. 盈利状况
标记 纠错
34.

交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

  • A. 客户和非结算会员
  • B. 客户
  • C. 非结算会员
  • D. 特别结算会员
标记 纠错
35.

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

  • A. 3个月至6个月
  • B. 6个月至12个月
  • C. 1年
  • D. 2年
标记 纠错
36.

持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。

  • A. 已平仓合约
  • B. 未平仓合约
  • C. 买入合约
  • D. 卖出合约
标记 纠错
37.

期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

  • A. 总经理
  • B. 董事长
  • C. 首席风险官
  • D. 分管投资咨询业务的副总经理
标记 纠错
38.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

  • A. 中国证券监督管理委员会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货业协会
  • D. 中国人民银行
标记 纠错
39.

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。

  • A. 复制与被调查事件有关的财产权登记材料
  • B. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • C. 限制违法行为人的人身自由
  • D. 对期货公司进行现场检查
标记 纠错
40.

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国银保监会
  • C. 住所地的工商行政管理部门
  • D. 期货业协会
标记 纠错
41.

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。

  • A. 风险准备金补偿
  • B. 后续缴纳的保障基金补偿
  • C. 期货交易所的自有资金补偿
  • D. 期货公司的自有资金补偿
标记 纠错
42.

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • B. 承担50％的赔偿责任
  • C. 需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
  • D. 不承担赔偿责任
标记 纠错
43.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。

  • A. 纪律处分
  • B. 行政处罚
  • C. 刑事处罚
  • D. 行政处分
标记 纠错
44.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
45.

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。

  • A. 某事业单位的工作人员
  • B. 期货市场禁止进入者
  • C. 中国期货业协会的工作人员
  • D. 某国家机关
标记 纠错
46.

根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货保证金监控中心
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
47.

A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。

  • A. 营业执照
  • B. 书面合同
  • C. 责任自负承诺书
  • D. 风险说明书
标记 纠错
48.

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
49.

根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。

  • A. 代理客户从事期货交易
  • B. 划转期货保证金
  • C. 协助办理开户手续
  • D. 收付期货保证金
标记 纠错
50.

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

  • A. 期货公司的日常经营管理
  • B. 审议期货公司的对外投资计划
  • C. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
  • D. 监督期货公司其他高级管理人员
标记 纠错
51.

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • A. 2年
  • B. 3年
  • C. 5年
  • D. 6年
标记 纠错
52.

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。

  • A. 撤销其从业资格
  • B. 暂停其从业资格6个月至12个月
  • C. 予以训诫，并暂停其从业资格12个月
  • D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
标记 纠错
53.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 12
  • D. 20
标记 纠错
54.

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。

  • A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
  • B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
  • C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
标记 纠错
55.

下列选项中不属于理事会职权的是( )。

  • A. 审议批准风险准备金的使用方案
  • B. 审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
  • C. 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
  • D. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
标记 纠错
56.

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 中国证监会
  • D. 客户
标记 纠错
57.

期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。

  • A. 适度
  • B. 效率
  • C. 平均
  • D. 公开、合理、有效
标记 纠错
58.

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。

  • A. 完整和真实
  • B. 安全和真实
  • C. 完整和安全
  • D. 安全和及时
标记 纠错
59.

期货公司应当按( )缴纳保障基金。

  • A. 月度
  • B. 年度
  • C. 半年度
  • D. 季度
标记 纠错
60.

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • A. 5个
  • B. 3个
  • C. 2个
  • D. 1个
标记 纠错
61.

期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
62.

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。

  • A. 由期货交易所承担
  • B. 由期货交易所与期货公司共同承担
  • C. 如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
  • D. 即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
标记 纠错
63.

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。

  • A. 必须经中国证监会批准
  • B. 必须经中国证监会备案
  • C. 只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
  • D. 只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案
标记 纠错
64.

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。

  • A. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
  • B. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
  • C. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
  • D. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
标记 纠错
65.

某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。

  • A. 802万元
  • B. 901万元
  • C. 909万元
  • D. 1000万元
标记 纠错
66.

2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。

  • A. 处违法所得10倍以下罚款
  • B. 没收违法所得，并处以25万元的罚款
  • C. 没收违法所得，并处以30万元的罚款
  • D. 没收违法所得，并处以200万元的罚款
标记 纠错
67.

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。

  • A. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
  • B. 方案符合规定
  • C. 方案不符合规定，货币出资比例过低
  • D. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
标记 纠错
多选题 （共53题，共53分）
68.

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

  • A. 从业资格考试、从业资格注册和公示
  • B. 执业行为准则
  • C. 执业检查、纪律惩戒和申诉
  • D. 后续职业培训
标记 纠错
69.

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。

  • A. 认定风险监管指标不符合规定标准
  • B. 直接对公司进行现场检查
  • C. 要求期货公司补充更正
  • D. 要求期货公司限期报送
标记 纠错
70.

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（ ）资料的完整和安全。

  • A. 价格
  • B. 交易
  • C. 结算
  • D. 交割
标记 纠错
71.

期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产财产或者清算财产。

  • A. 客户委托资产
  • B. 客户保证金
  • C. 期货公司对外投资持有的股权
  • D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金
标记 纠错
72.

期货公司（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • A. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
  • B. 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
  • C. 任用不具备资格的期货从业人员的
  • D. 进行混码交易的
标记 纠错
73.

《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（ ）。

  • A. 期货公司
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • C. 期货交易所
  • D. 从事外汇掉期交易的商业银行
标记 纠错
74.

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。

  • A. 业务规则
  • B. 内部控制
  • C. 风险隔离
  • D. 合规检查
标记 纠错
75.

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。

  • A. 责令其限期整改
  • B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
  • C. 处以罚款
  • D. 对直接责任人员给予纪律处分
标记 纠错
76.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。

  • A. 即时行情
  • B. 持仓量、成交量排名情况
  • C. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
  • D. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
标记 纠错
77.

依据规定，交割仓库不得有下列（ ）行为。

  • A. 出具虚假仓单
  • B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
  • C. 违反国家有关规定参与期货交易
  • D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
标记 纠错
78.

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

  • A. 违反规定收取手续费的
  • B. 违反规定使用、分配收益的
  • C. 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
  • D. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
标记 纠错
79.

期货交易所向会员收取的保证金可以分为（ ）。

  • A. 结算准备金
  • B. 交易准备金
  • C. 结算保证金
  • D. 交易保证金
标记 纠错
80.

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。

  • A. 冻结客户在期货公司保证金中的资金
  • B. 划拨客户在期货公司保证金中的资金
  • C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
标记 纠错
81.

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

  • A. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • B. 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
  • C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D. 具有满足业务需要的技术系统
标记 纠错
82.

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

  • A. 期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
  • B. 期货公司应受期货交易所的监督管理
  • C. 期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
  • D. 期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬
标记 纠错
83.

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）。

  • A. 期货公司应当承担责任
  • B. 交割仓库应当承担责任
  • C. 期货交易所承担连带责任
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
84.

人民法院保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列( )措施。

  • A. 依法裁定不得转让该会员资格
  • B. 依法裁定转让该会员资格
  • C. 依法停止该会员交易席位的使用
  • D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
标记 纠错
85.

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。

  • A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • B. 具有期货从业人员资格
  • C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
  • D. 通过中国证监会认可的资质测试
标记 纠错
86.

在洗钱犯罪活动中，有下列( )行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金

  • A. 提供资金账户的
  • B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
  • C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
  • D. 协助将资金汇往境外的
标记 纠错
87.

期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。

  • A. 为客户设计投资方案
  • B. 对投资方案的风险进行评估
  • C. 代理客户从事期货交易
  • D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
标记 纠错
88.

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求。严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。

  • A. 宣告其破产
  • B. 撤销其部分期货业务许可
  • C. 关闭其分支机构
  • D. 撤销其全部期货业务许可
标记 纠错
89.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中，正确的有( )。

  • A. 期货交易所对结算会员和非结算会收取结算担保金
  • B. 结算会员对与期货交易所签订结算协议的非结算会员结算，收取和追加保证金
  • C. 期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金
  • D. 期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
标记 纠错
90.

期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的( )，及时、妥善处理客户投诉事项。

  • A. 方式
  • B. 内容
  • C. 要求
  • D. 程序
标记 纠错
91.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

  • A. 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
  • B. 介绍业务对接规则
  • C. 报酬支付及相关费用的分担方式
  • D. 客户投诉的接待处理方式
标记 纠错
92.

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列( )条件。

  • A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人
  • B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人
  • C. 具有期货从业人员资格的人员不少于5人
  • D. 具备任职资格的高级管理人员不少于10人
标记 纠错
93.

期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 营业执照被公司登记机关依法注销
  • B. 主动提出注销申请
  • C. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
  • D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
94.

期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。

  • A. 监管谈话
  • B. 责令改正
  • C. 出具警示函
  • D. 给予行政处分
标记 纠错
95.

期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是( )。

  • A. 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
  • B. 客户可直接起诉期货交易所
  • C. 只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所
  • D. 客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼
标记 纠错
96.

期货业协会履行的职责包括( )。

  • A. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
  • B. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  • C. 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
  • D. 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分
标记 纠错
97.

下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有( )。

  • A. 非期货公司结算会员
  • B. 期货公司
  • C. 客户
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
98.

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。

  • A. 违约责任
  • B. 介绍业务的范围
  • C. 客户投诉的接待处理方式
  • D. 执行期货保证金安全存管制度的措施
标记 纠错
99.

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。

  • A. 提高保证金
  • B. 调整涨跌停板幅度
  • C. 终止交易
  • D. 限制会员或者客户的最大持仓量
标记 纠错
100.

作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当( )。

  • A. 忠于职守，依法办事
  • B. 保守期货公司和客户的商业秘密
  • C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益
  • D. 礼貌待人
标记 纠错
101.

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

  • A. 未按规定履行职责
  • B. 未按规定参加业务培训
  • C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
  • D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
标记 纠错
102.

A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10％时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )。

  • A. 若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉
  • B. 若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉
  • C. 若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉
  • D. 若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
标记 纠错
103.

在下列( )情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

  • A. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
  • B. 1／4以上会员联名提议
  • C. 理事会认为必要
  • D. 理事长认为必要
标记 纠错
104.

在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 中国银保监会
标记 纠错
105.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是( )。

  • A. 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
  • B. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • C. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
  • D. 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
标记 纠错
106.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

  • A. 申请书
  • B. 发起协议
  • C. 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件
  • D. 公司章程草案
标记 纠错
107.

期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。

  • A. 调查终结之日
  • B. 知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日
  • C. 处分决定作出之日
  • D. 处分决定书送达之日
标记 纠错
108.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • A. 谨慎
  • B. 诚实
  • C. 客观
  • D. 毫无保留
标记 纠错
109.

期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。

  • A. 符合一定条件的期货公司
  • B. 期货交易所非期货公司会员
  • C. 期货市场机构投资者
  • D. 期货市场个人投资者
标记 纠错
110.

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

  • A. 收付、存取或者划转期货保证金
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 按规定从事中间介绍业务
  • D. 中国证监会禁止的其他行为
标记 纠错
111.

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。

  • A. 总经理、副总经理
  • B. 财务负责人
  • C. 首席风险官
  • D. 营业部负责人
标记 纠错
112.

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有( )。

  • A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
  • B. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
  • C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
  • D. 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程
标记 纠错
113.

甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )。

  • A. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易
  • B. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓
  • C. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易
  • D. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓
标记 纠错
114.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，( )。

  • A. 收取的佣金应当返还给客户
  • B. 该机构不承担返还责任
  • C. 该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
  • D. 交易结果由客户承担
标记 纠错
115.

甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定。任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。

  • A. 资格考试
  • B. 审核材料
  • C. 考察谈话
  • D. 调查从业经历
标记 纠错
116.

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有( )。

  • A. 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
  • B. 保障基金应当实行独立核算、分别管理
  • C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
  • D. 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
标记 纠错
117.

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

  • A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • B. 首席风险官应当向董事会报告
  • C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告
  • D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
标记 纠错
118.

某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了( )的规定。

  • A. 在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险
  • B. 不得向客户做获利保证
  • C. 不按规定向客户出示风险说明书
  • D. 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
标记 纠错
119.

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • A. 净资本与净资产的比例
  • B. 净资本与境内期货经纪业务规模的比例
  • C. 净资本与境外期货经纪业务规模的比例
  • D. 流动资产与流动负债的比例
标记 纠错
120.

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

  • A. 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
  • B. 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任
  • C. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
  • D. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（ ）

标记 纠错
122.

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。 （ ）

标记 纠错
123.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过15个交易日。（ ）

标记 纠错
124.

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 ( )

标记 纠错
125.

期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。( )

标记 纠错
126.

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 ( )

标记 纠错
127.

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。 ( )

标记 纠错
128.

期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。 ( )

标记 纠错
129.

期货公司应当每日向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )

标记 纠错
130.

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。 ( )

标记 纠错
131.

根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 ( )

标记 纠错
132.

根据《期货公司首席风险官管理规定(修订)》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 ( )

标记 纠错
133.

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。 ( )

标记 纠错
134.

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。 ( )

标记 纠错
135.

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的结算准备金账户办理。 ( )

标记 纠错
136.

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 ( )

标记 纠错
137.

在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。( )

标记 纠错
138.

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。( )

标记 纠错
139.

期货投资者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用。 ( )

标记 纠错
140.

期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。 ( )

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67
多选题
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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