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2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：99次
单选题 （共63题，共63分）
1.

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。

  • A. 处以违法所得5倍罚款
  • B. 处以违法所得3倍罚款
  • C. 没收违法所得
  • D. 处以违法所得4倍罚款
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2.

期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的专项后续职业培训。

  • A. 中国证监会派出机构
  • B. 所在机构
  • C. 期货交易所
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
3.

客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

  • A. 要求期货交易所承担违约责任
  • B. 要求期货公司承担侵权责任
  • C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
  • D. 要求期货公司承担赔偿责任
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4.

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。

  • A. 国务院银行业监督管理机构
  • B. 中国人民银行
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 商务部
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5.

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。

  • A. 25%
  • B. 50%
  • C. 10%
  • D. 100%
标记 纠错
6.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案。

  • A. 所在地中国证监会派出机构
  • B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司
  • C. 中国期货业协会
  • D. 所在地工商行政管理机构
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7.

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）。

  • A. 交割
  • B. 定价
  • C. 签约
  • D. 结算
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8.

期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

  • A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
  • B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
  • C. 期货公司营业部所在地的期货交易所
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
9.

中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ）

  • A. 分散监督管理
  • B. 集中统一监督管理
  • C. 主要由地方证监会进行管理
  • D. 授权期货业协会进行管理
标记 纠错
10.

资产管理计划的募集方式是（ ）。

  • A. 以公开方式向特定投资者募集
  • B. 以非公开方式向特定投资者募集
  • C. 以公开方式向合格投资者募集
  • D. 以非公开方式向合格投资者募集
标记 纠错
11.

期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  • A. 行政处罚
  • B. 民事处罚
  • C. 刑事处罚
  • D. 警告
标记 纠错
12.

首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
13.

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。

  • A. 注册制
  • B. 登记制
  • C. 实名制
  • D. 资料一致登记
标记 纠错
14.

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 1万元以上3万元以下
  • B. 1万元以上5万元以下
  • C. 3万元以上10万元以下
  • D. 5万元以上20万元以下
标记 纠错
15.

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货保证金监控中心有限责任公司
  • C. 期货公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
16.

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。

  • A. 董事长
  • B. 监事会
  • C. 总经理或者相关负责人
  • D. 期货公司
标记 纠错
17.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。

  • A. 2005年4月19日
  • B. 2006年4月19日
  • C. 2007年4月19日
  • D. 2008年4月19日
标记 纠错
18.

期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
19.

证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。

  • A. 参股的期货公司
  • B. 非关联的期货公司
  • C. 控股的期货公司
  • D. 任何期货公司
标记 纠错
20.

申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

  • A. 15
  • B. 20
  • C. 30
  • D. 60
标记 纠错
21.

期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。

  • A. 效率与公平相结合
  • B. 强制性和适度性
  • C. 统一性与多层次性相结合
  • D. 取之于市场、用之于市场
标记 纠错
22.

下列可以从事期货交易的是（ ）。

  • A. 国家事业单位
  • B. 某集团下属公司
  • C. 期货交易所的工作人员
  • D. 中国期货业协会的工作人员
标记 纠错
23.

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。

  • A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
  • B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
  • C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
标记 纠错
24.

下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。

  • A. 会员大会由总经理主持
  • B. 会员大会有3／4以上会员参加方为有效
  • C. 总经理是当然理事
  • D. 理事会的日常工作由总经理主持
标记 纠错
25.

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

  • A. 期货中间介绍业务委托协议
  • B. 期货经纪合同
  • C. 委托理财协议
  • D. 期货交易合同
标记 纠错
26.

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。

  • A. 套利
  • B. 基差
  • C. 套期保值
  • D. 对冲
标记 纠错
27.

下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）

  • A. 净资本与风险资本准备的比例不得低于120％
  • B. 净资本与净资产的比例不得低于40％
  • C. 负债与净资产的比例不得高于100％
  • D. 净资本不得低于人民币3000万元
标记 纠错
28.

根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。

  • A. 按会员注册资本比例确定的份额
  • B. 不等份额
  • C. 均等份额
  • D. 均等股份
标记 纠错
29.

期货执业人员在执业中应当（ ）。

  • A. 诚实守信，恪尽职守
  • B. 向客户承诺或保证最低收益
  • C. 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
  • D. 以本人或者他人名义从事期货交易
标记 纠错
30.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。

  • A. 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
  • B. 公司的交易规模
  • C. 公司的客户数量
  • D. 公司的发展规划
标记 纠错
31.

下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。

  • A. 制定或者修改章程
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 制定或者修改交易规则
  • D. 合约到期后进行实物交割
标记 纠错
32.

证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

  • A. 适当性匹配意见
  • B. 投资者的不同分类
  • C. 投资者的风险承受能力
  • D. 产品或者服务的不同风险等级
标记 纠错
33.

期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 首席风险官
  • B. 独立董事
  • C. 监事会主席
  • D. 董事长
标记 纠错
34.

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。

  • A. 证券市场禁止进入者
  • B. 某民营企业的工作人员
  • C. 中国期货业协会的工作人员
  • D. 某国家机关
标记 纠错
35.

期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请。

  • A. 期货业协会
  • B. 监控中心
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证监会派出结构
标记 纠错
36.

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 1倍以上10倍以下
  • C. 1倍以上3倍以下
  • D. 1倍以上2倍以下
标记 纠错
37.

下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。

  • A. 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
  • B. 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
  • C. 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
  • D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
标记 纠错
38.

对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。

  • A. 国务院银行业监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
39.

（ ）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

  • A. 全面结算会员
  • B. 特别结算会员
  • C. 交易结算会员
  • D. 普通结算会员
标记 纠错
40.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。

  • A. 投资者保障基金
  • B. 投资者适当性评估数据库
  • C. 期货产品或服务风险等级名录
  • D. 投资者风险承受能力评估问卷
标记 纠错
41.

全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。

  • A. 中国证监会规定的保证金标准
  • B. 中国期货业协会规定的保证金标准
  • C. 期货交易所规定的保证金标准
  • D. 结算协议规定的保证金标准
标记 纠错
42.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 80%
  • B. 60%
  • C. 20%
  • D. 40%
标记 纠错
43.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 所在期货公司
标记 纠错
44.

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。

  • A. 1000万
  • B. 2000万
  • C. 3000万
  • D. 1亿
标记 纠错
45.

证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
46.

可以指定交割仓库的是（ ）

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理派出机构
  • C. 期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
47.

会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。

  • A. 两个月
  • B. 三个月
  • C. 半年
  • D. 一年
标记 纠错
48.

下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。

  • A. 从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务
  • B. 依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务
  • C. 依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务
  • D. 依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务
标记 纠错
49.

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

  • A. 证券销售从业人员资格
  • B. 期货从业人员资格
  • C. 证券投资咨询资格
  • D. 期货投资咨询资格
标记 纠错
50.

会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。

  • A. 理事会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 会员大会
标记 纠错
51.

期货交易所联网交易的，应当（ ）。

  • A. 于决定之日起规定期限内报告中国证监会
  • B. 于联网之日起规定期限内报告中国证监会
  • C. 经中国证监会批准
  • D. 经住所地中国证监会派出机构批准
标记 纠错
52.

客户的保证金和委托资产归（ ）所有。

  • A. 交易所
  • B. 客户
  • C. 国家
  • D. 公司
标记 纠错
53.

非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

  • A. 手续费
  • B. 佣金
  • C. 保证金
  • D. 开户费
标记 纠错
54.

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。

  • A. 适当合并，独立经营，独立核算
  • B. 严格分开，统一经营，统一核算
  • C. 严格分开，独立经营，独立核算
  • D. 严格分开，统一经营，独立核算
标记 纠错
55.

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。

  • A. 3年内
  • B. 6个月至12个月
  • C. 3年内或永久性
  • D. 永久性
标记 纠错
56.

证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

  • A. 与投资者协商解决争议
  • B. 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
  • C. 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
  • D. 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
标记 纠错
57.

期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

  • A. 期货交易所
  • B. 证券交易所
  • C. 期货公司
  • D. 基金管理公司
标记 纠错
58.

证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 期货业协会
  • C. 证券交易所
  • D. 期货交易所
标记 纠错
59.

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。

  • A. 期货交易所
  • B. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货公司
标记 纠错
60.

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

  • A. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
  • B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
  • C. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
  • D. 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的
标记 纠错
61.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
  • B. 不得以他人名义参与期货交易
  • C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
标记 纠错
62.

某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。

  • A. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
  • B. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
  • C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
  • D. 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
标记 纠错
63.

甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。

  • A. 小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
  • B. 小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
  • C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
  • D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
标记 纠错
多选题 （共57题，共57分）
64.

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

  • A. 期货公司的管理人员和专业人员
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
65.

下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（ ）。

  • A. 诚实守信的品质
  • B. 良好的职业道德
  • C. 履行职责所必需的经营管理能力
  • D. 具有硕士研究生以上学历
标记 纠错
66.

当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

  • A. 该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
  • B. 该民事责任为分支机构所不能承担
  • C. 该经营活动超出了分支机构的经营范围
  • D. 期货公司在管理上有过错
标记 纠错
67.

中国证监会及其派出机构可以将（ ）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

  • A. 首席风险官的培训情况和考试成绩
  • B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
  • C. 首席风险官的身份、学历、学位证明
  • D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
标记 纠错
68.

某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（ ）。

  • A. 方案不符合规定，注册资本低于最低限额
  • B. 方案不符合规定，货币出资比例低于标准
  • C. 方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本
  • D. 方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本
标记 纠错
69.

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

  • A. 期货从业人员因工伤住院
  • B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
  • C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
  • D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
标记 纠错
70.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（ ）情形的，不受上述规定的限制。

  • A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
  • B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
  • C. 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
  • D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
标记 纠错
71.

期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有（ ）。

  • A. 发布市场信息
  • B. 查处违规行为
  • C. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • D. 监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
标记 纠错
72.

下列人员中，期货公司不得接受其委托从事期货交易的有（ ）。

  • A. 期货公司工作人员的配偶
  • B. 期货公司的工作人员
  • C. 中国期货业协会的工作人员及其配偶
  • D. 中国证券业协会的工作人员及其配偶
标记 纠错
73.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（ ）。

  • A. 资质测试合格证明
  • B. 申请书
  • C. 学历和学位证明
  • D. 体检结果表
标记 纠错
74.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（ ）。

  • A. 收取的佣金应当返还给客户
  • B. 机构不承担返还责任
  • C. 该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
  • D. 交易结果由客户承担
标记 纠错
75.

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守的实名制要求包括（ ）。

  • A. 个人客户应当本人亲自.办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
  • B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
  • C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
标记 纠错
76.

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（ ）工作不由首席风险官主要负责。

  • A. 期货公司的合法合规性和风险管理
  • B. 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
  • C. 期货公司的日常经营管理
  • D. 期货公司的风险管理状况进行监督检查
标记 纠错
77.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • A. 报送的风险监管报表存在虚假记载
  • B. 报送的风险监管报表存在误导性陈述
  • C. 未按期报送风险监管报表
  • D. 报送的风险监管报表存在重大遗漏
标记 纠错
78.

李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（ ）。

  • A. 期货公司应当先为李某开户
  • B. 期货公司应当不予为其开户
  • C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户
  • D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户
标记 纠错
79.

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（ ）。

  • A. 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
  • B. 对直接责任人员，给予警告，并处罚款
  • C. 情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
  • D. 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
标记 纠错
80.

经营机构应当建立（ ）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

  • A. 投资者适当性评估
  • B. 执业规范
  • C. 销售隔离
  • D. 内部问责
标记 纠错
81.

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（ ）。

  • A. 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
  • B. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
  • C. 已按规定足额缴纳上一年度保障基金
  • D. 保障基金总额足以覆盖市场风险
标记 纠错
82.

期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 全面结算会员期货公司
标记 纠错
83.

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。

  • A. 责令改正
  • B. 给予警告
  • C. 单处或者并处3万元以下罚款
  • D. 在协会网站公示
标记 纠错
84.

期货公司实际控制人不得进行（ ）行为。

  • A. 侵占期货公司资产
  • B. 滥用职权
  • C. 挪用客户保证金
  • D. 损害客户合法权益
标记 纠错
85.

根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
  • B. 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训
  • C. 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
  • D. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
标记 纠错
86.

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

  • A. 基本业务制度
  • B. 风险准备金管理制度
  • C. 财务会计、内部控制制度
  • D. 交易纠纷的处理方式
标记 纠错
87.

期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。

  • A. 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
  • B. 对期货公司的风险管理进行监督、检查
  • C. 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
  • D. 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
标记 纠错
88.

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（ ）等必要的风险处置措施。

  • A. 延迟开市
  • B. 暂停交易
  • C. 提前闭市
  • D. 冻结资金
标记 纠错
89.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为（ ）。

  • A. 存取期货保证金
  • B. 划转期货保证金
  • C. 收付期货保证金
  • D. 代理客户从事期货交易
标记 纠错
90.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 避免利益冲突
  • C. 独立、客观
  • D. 客户利益最大化原则
标记 纠错
91.

期货公司的（ ）应当对月度报告签署确认意见。

  • A. 人事部经理
  • B. 财务负责人
  • C. 经营管理主要负责人
  • D. 法定代表人
标记 纠错
92.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（ ）。

  • A. 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
  • B. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
  • C. 负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益
  • D. 最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额
标记 纠错
93.

风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（ ）。

  • A. 要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
  • B. 要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告
  • C. 要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
  • D. 期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照
标记 纠错
94.

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入要求。

  • A. 收入水平
  • B. 资产规模
  • C. 风险识别能力和风险承担能力
  • D. 投资认购最低金额
标记 纠错
95.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有（ ）。

  • A. 购买或接受高风险产品或服务的普通投资者
  • B. 购买或接受高风险产品或服务的专业投资者
  • C. 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者
  • D. 中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
标记 纠错
96.

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列负债项目可以按照一定比例计入净资本的有（ ）。

  • A. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
  • B. 期货公司应付交易所质押款
  • C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
  • D. 期货公司借入的次级债务
标记 纠错
97.

期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（ ）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

  • A. 性质
  • B. 涉及金额
  • C. 进展情况
  • D. 形成原因
标记 纠错
98.

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（ ）。

  • A. 予以警告
  • B. 没收违法所得，并处3万元以下罚款
  • C. 撤销任职资格
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
99.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金保障的主体范围包括（ ）。

  • A. 期货市场个人投资者
  • B. 期货市场机构投资者
  • C. 期货交易所非期货公司会员
  • D. 符合一定条件的期货公司
标记 纠错
100.

划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（　　）。

  • A. 到期时限
  • B. 稳定性
  • C. 结构复杂性
  • D. 募集方式
标记 纠错
101.

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（ ）等监管措施。

  • A. 撤销任职资格
  • B. 记入信用记录
  • C. 提示
  • D. 谈话
标记 纠错
102.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（ ）制定的。

  • A. 《期货交易所管理办法》
  • B. 《期货交易管理条例》
  • C. 《期货公司监督管理办法》
  • D. 《中华人民共和国公司法》
标记 纠错
103.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，同时提交的材料包括（ ）。

  • A. 相关会议的决议
  • B. 相关人员的任职资格核准文件
  • C. 任职决定文件
  • D. 高级管理人员职责范围的说明
标记 纠错
104.

关于违约责任的承担，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任
  • B. 在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任
  • C. 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任
  • D. 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任
标记 纠错
105.

下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

  • A. 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
  • B. 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
  • C. 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
  • D. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
标记 纠错
106.

某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

  • A. 首席风险官应当向董事会报告
  • B. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • C. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • D. 首席风险官应当向公司控股股东报告
标记 纠错
107.

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（ ）。

  • A. 期货交易所承担主要赔偿责任
  • B. 期货交易所承担全部赔偿责任
  • C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
  • D. 期货交易所赔偿期货公司50万元
标记 纠错
108.

国务院期货监督管理机构应当依法为期货公司或者其分支机构办理期货业务许可证注销手续的情形有（ ）。

  • A. 营业执照被公司登记机关依法注销
  • B. 主动提出注销申请
  • C. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
  • D. 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
109.

甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。

  • A. 及时告诉投资者这种情况
  • B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
  • C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
  • D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
标记 纠错
110.

张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金
  • B. 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施
  • C. 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
  • D. 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施
标记 纠错
111.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（　　）。

  • A. 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
  • B. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • C. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
  • D. 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
标记 纠错
112.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

  • A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
  • B. 从事期货、证券等金融业务3年以上经验
  • C. 从事法律、会计业务3年以上经验
  • D. 有履行职责所必需的时间和精力
标记 纠错
113.

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。

  • A. 冻结客户在期货公司保证金中的资金
  • B. 划拨客户在期货公司保证金中的资金
  • C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
标记 纠错
114.

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。

  • A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • B. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
标记 纠错
115.

资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）

  • A. 资产管理计划清算报告
  • B. 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
  • C. 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
  • D. 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书
标记 纠错
116.

期货交易所为债务人的，下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。

  • A. 冻结期货公司在期货交易所的资金
  • B. 划拨期货公司在期货交易所的资金
  • C. 冻结期货交易所的自有资金
  • D. 划拨期货交易所的自有资金
标记 纠错
117.

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。

  • A. 公司董事会应该提前通知本人
  • B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
  • C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
  • D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
标记 纠错
118.

某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（ ）报告。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
119.

由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（ ）。

  • A. 妥善处理客户资产
  • B. 清退客户
  • C. 成立清算组
  • D. 转移客户
标记 纠错
120.

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。

  • A. 加强业务知识更新，接受后续职业培训
  • B. 在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核
  • C. 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
  • D. 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖（ ）

标记 纠错
122.

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。（ ）

标记 纠错
123.

根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。 （ ）

标记 纠错
124.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 （ ）

标记 纠错
125.

未取得期货从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。 （ ）

标记 纠错
126.

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。 （ ）

标记 纠错
127.

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监管管理机构批准。 （ ）

标记 纠错
128.

未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ）

标记 纠错
129.

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。 （ ）

标记 纠错
130.

投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。（ ）

标记 纠错
131.

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（ ）

标记 纠错
132.

某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。 （ ）

标记 纠错
133.

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。 （ ）

标记 纠错
134.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司定期向董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司主要负责人签字。（ ）

标记 纠错
135.

经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者。（ ）

标记 纠错
136.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任 （ ）

标记 纠错
137.

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。（ ）

标记 纠错
138.

会员期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。 （ ）

标记 纠错
139.

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（ ）

标记 纠错
140.

为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。 （ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63
多选题
64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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