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2019下半年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编1

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：89次
单选题 （共70题，共70分）
1.

在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 交易结算会员期货公司
  • C. 一般结算会员期货公司
  • D. 特别结算会员期货公司
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2.

( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • A. 商务部
  • B. 中国证监会
  • C. 国务院国有资产监督管理机构
  • D. 财政部
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3.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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4.

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

  • A. 该日所有持仓和交易结算结果
  • B. 该日所有交易结算结果
  • C. 该日之前所有交易结算结果
  • D. 该日之前所有持仓和交易结算结果
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5.

下列关于期货交易所监事会的说法，正确的是( )。

  • A. 监事会每届任期2年
  • B. 监事会成员不得少于3人
  • C. 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
  • D. 监事会设主席1人，副主席若干
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6.

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。

  • A. 及时向期货交易所报告
  • B. 及时公开披露
  • C. 通过非结算会员向期货交易所报告
  • D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告
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7.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。

  • A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
  • B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
  • D. 决定专门委员会的设置
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8.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。

  • A. 金融期货经纪业务
  • B. 商品期货经纪业务
  • C. 证券经纪业务
  • D. 期货经纪业务
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9.

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
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10.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。

  • A. 国务院
  • B. 全国人大常委会
  • C. 全国人民代表大会
  • D. 国务院期货监督管理机构
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11.

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。

  • A. 向其所在机构
  • B. 向中国证监会及其派出机构
  • C. 直接向协会
  • D. 事先通过其所在机构向协会
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12.

期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

  • A. 每月
  • B. 每季度
  • C. 每半年
  • D. 每年
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13.

期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。

  • A. 副总经理
  • B. 总经理
  • C. 首席风险官
  • D. 董事长
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14.

具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

  • A. 5;3
  • B. 7;5
  • C. 10;8
  • D. 15;10
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15.

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。

  • A. 违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • B. 违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
  • C. 结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • D. 违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
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16.

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。

  • A. 理事会提名，中国证监会通过
  • B. 中国期货业协会提名，理事会通过
  • C. 中国证监会提名，理事会通过
  • D. 中国证监会提名，会员大会通过
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17.

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。

  • A. 2800万元
  • B. 2700万元
  • C. 2900万元
  • D. 2100万元
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18.

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（ ）并终止经营活动。

  • A. 工作人员工资
  • B. 分支机构业务
  • C. 交易账户和客户编码
  • D. 营业场所和设施的相关费用
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19.

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。

  • A. 期货公司法定代表人
  • B. 期货公司财务负责人
  • C. 期货公司结算负责人
  • D. 全体股东
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20.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由（ ）注销其从业资格。

  • A. 5；中国证监会
  • B. 10；中国证监会
  • C. 5；期货业协会
  • D. 10；期货业协会
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21.

期货公司拟免除首席风险官的职务（ ）。

  • A. 应当提前30日将免除决定通知本人
  • B. 可以随时免除其职务
  • C. 不需要正当理由
  • D. 应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
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22.

李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。

  • A. 李某.期货公司各承担一部分
  • B. 期货交易所承担一部分
  • C. 完全由期货公司承担
  • D. 完全由李某承担
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23.

下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。

  • A. 商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
  • B. 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
  • C. 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
  • D. 经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
标记 纠错
24.

期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

  • A. 住所地的期货交易所
  • B. 住所地的中国证监会派出机构
  • C. 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
  • D. 国务院国有资产监督管理机构
标记 纠错
25.

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
26.

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。

  • A. 5
  • B. 9
  • C. 8.1
  • D. 6.4
标记 纠错
27.

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
28.

某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

那么造成的损失由（ ）承担。

  • A. 期货交易所和该公司
  • B. 期货交易所
  • C. 该公司
  • D. 期货公司
标记 纠错
29.

在我国，期货交易应当在( )内进行。

  • A. 商品交易市场
  • B. 期货交易所
  • C. 买卖双方约定的场所
  • D. 交割仓库
标记 纠错
30.

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
31.

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
32.

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。

  • A. 管理费
  • B. 教育费
  • C. 监管费
  • D. 交易费
标记 纠错
33.

（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

  • A. 侵权
  • B. 违规
  • C. 违法
  • D. 委托
标记 纠错
34.

期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

  • A. 可以
  • B. 不可以
  • C. 由经营机构决定
  • D. 以上都不对
标记 纠错
35.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
标记 纠错
36.

期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

  • A. 过失
  • B. 重大过失
  • C. 故意
  • D. 故意或者重大过失
标记 纠错
37.

（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会各派出机构
  • C. 中国证监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
38.

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
39.

期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

  • A. 7
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 2
标记 纠错
40.

期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 会员
  • D. 机构投资者
标记 纠错
41.

申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 财政部
  • D. 中国人民银行
标记 纠错
42.

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
43.

小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。

  • A. 不构成犯罪
  • B. 构成内幕交易罪
  • C. 构成泄露内幕信息罪
  • D. 构成侵犯商业秘密罪
标记 纠错
44.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。

  • A. 当事人起诉状中在先的诉讼请求
  • B. 侵权诉讼请求
  • C. 违约诉讼请求
  • D. 标的额较大的诉讼请求
标记 纠错
45.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。

  • A. 根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
  • B. 应当由期货公司承担责任
  • C. 根据朝货公司和客户的约定承担责任
  • D. 应当由期货公司和客户承担同等责任
标记 纠错
46.

法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 1万元以上5万元以下
  • B. 1万元以上10万元以下
  • C. 5万元以上10万元以下
  • D. 5万元以上15万元以下
标记 纠错
47.

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。

  • A. 《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条
  • B. 《中华人民共和国行政法》
  • C. 《关于执行若干问题的规定》
  • D. 《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条
标记 纠错
48.

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 15
标记 纠错
49.

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
标记 纠错
50.

会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
51.

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国期货保证金监控中心
  • C. 中国证监会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
52.

如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。

  • A. 期货经营机构
  • B. 期货协会
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
53.

金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。

  • A. 50
  • B. 20
  • C. 100
  • D. 10
标记 纠错
54.

期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 证券交易所
  • D. 期货公司
标记 纠错
55.

期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的系统统一下发至期货公司会员。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国金融期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国登记结算公司
标记 纠错
56.

期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 中国证监会
  • D. 客户和期货公司
标记 纠错
57.

我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 交易结算会员期货公司
  • C. 一般结算会员期货公司
  • D. 特别结算会员期货公司
标记 纠错
58.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

  • A. 从业资格注册.考试成绩等信息
  • B. 从业资格注册.诚信记录等信息
  • C. 从业人员注册.婚姻等信息
  • D. 从业人员注册.工资等信息
标记 纠错
59.

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。

  • A. B商定的方案处理
  • B. 由C期货交易所继承
  • C. 根据
  • D. 由人民法院根据公平原则确定偿还方案
标记 纠错
60.

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
61.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。

  • A. 期货公司承担主要赔偿责任
  • B. 期货公司与客户各自承担50%的责任
  • C. 客户不承担责任
  • D. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
标记 纠错
62.

按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。

  • A. 全体股东
  • B. 全体董事
  • C. 全体董事和全体股东
  • D. 总经理
标记 纠错
63.

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
64.

（ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货公司章程
  • D. 期货业协会
标记 纠错
65.

A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。

  • A. 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
  • B. 因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
  • C. 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
  • D. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
标记 纠错
66.

A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。

  • A. A期货公司
  • B. 甲
  • C. A期货公司与甲均分
  • D. 如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有
标记 纠错
67.

2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。

  • A. 挪用客户保证金
  • B. 违规划转客户保证金
  • C. 收取保证金不入账
  • D. 不按照规定接受客户委托
标记 纠错
68.

期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 所在公司住所地证监会派出机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
69.

甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

  • A. 要求期货公司承担侵权责任
  • B. 要求期货交易所承担违约责任
  • C. 要求期货公司承担违约责任
  • D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
标记 纠错
70.

甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。

  • A. 该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
  • B. 该转让行为应当经中国证监会批准
  • C. 该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
  • D. 该转让行为应当向中国证监会报告
标记 纠错
多选题 （共50题，共50分）
71.

下列关于期货业协会的说法，错误的是( )。

  • A. 期货业协会是期货业的自律性组织
  • B. 期货业协会属于社会团体法人
  • C. 期货业协会的会员采取自愿加入原则
  • D. 期货业协会的会员无需缴纳会员费
标记 纠错
72.

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。

  • A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
  • B. 监督检查期货交易的信息公开情况
  • C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
  • D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
标记 纠错
73.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。

  • A. 期货公司
  • B. 交割仓库
  • C. 期货交易所承担连带责任
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
74.

应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。

  • A. 一方因重大误解订立合同的
  • B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
  • C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
  • D. 违反法律、法规禁止性规定的
标记 纠错
75.

期货公司或者其分支机构( )时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 营业执照被公司登记机关依法注销
  • B. 主动提出注销申请
  • C. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
  • D. 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
76.

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

  • A. 金融期货合约
  • B. 商品
  • C. 基金
  • D. 商品期货合约
标记 纠错
77.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。

  • A. 保持充分的独立性
  • B. 独立、审慎、及时地作出判断
  • C. 主动回避与本人有利害冲突的事项
  • D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息
标记 纠错
78.

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。

  • A. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
  • B. 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
  • C. 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
  • D. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
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79.

实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。

  • A. 非期货公司会员
  • B. 期货公司会员
  • C. 期货公司会员和非期货公司会员
  • D. 结算会员和非结算会员
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80.

结算会员由（ ）组成。

  • A. 交易结算会员
  • B. 全面结算会员
  • C. 期货公司会员
  • D. 特别结算会员
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81.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。

  • A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
  • B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务
  • C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
  • D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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82.

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。

  • A. 《期货交易管理条例》
  • B. 《期货公司监督管理办法》
  • C. 《期货公司风险监管指标管理办法》
  • D. 《证券期货投资者适当性管理办法》
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83.

期货从业人员受（ ）的监督。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会的派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
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84.

期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（ ）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

  • A. 性质
  • B. 涉及金额
  • C. 形成原因
  • D. 进展情况
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85.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
  • B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
  • C. 期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
  • D. 期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
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86.

《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（ ）。

  • A. 加强期货市场监管
  • B. 保护客户合法权益
  • C. 维护期货市场秩序，防范风险
  • D. 提高市场运行效率
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87.

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
  • B. 期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意
  • C. 期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意
  • D. 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
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88.

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。

  • A. 责令改正
  • B. 监管谈话
  • C. 出具警示函
  • D. 罚款
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89.

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • B. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
  • C. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.扣划甲的保证金
  • D. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结.查封.执行甲的其他财产
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90.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 期货交易、结算和交割制度
  • B. 保证金的管理和使用制度
  • C. 违规、违约行为及其处理办法
  • D. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
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91.

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 变更法定代表人申请书
  • B. 拟任法定代表人任职资格证明
  • C. 变更法定代表人的决议文件
  • D. 中国证监会规定的其他材料
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92.

期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是( )。

  • A. 公开
  • B. 合理
  • C. 有效
  • D. 多元化
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93.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

  • A. 金融期货结算业务资格申请书
  • B. 从事金融期货结算业务的计划书
  • C. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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94.

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

  • A. 延迟开市
  • B. 暂停交易
  • C. 提前闭市
  • D. 以上都不允许
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95.

期货交易所总经理的职权包括（ ）。

  • A. 主持期货交易所的日常工作
  • B. 决定结算担保金的使用
  • C. 拟订风险准备金的使用方案
  • D. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
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96.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 身份、学历、学位证明
  • D. 中国证监会规定的其他材料
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97.

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容是（ ）。

  • A. 设立目的和职责
  • B. 名称、住所和营业场所
  • C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则
  • D. 财务会计、内部控制制度
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98.

下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
  • B. 会员制期货交易所不具有法人资格
  • C. 会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
  • D. 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
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99.

下列属于期货交易制度的有（ ）。

  • A. 限仓制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 大户持仓报告制度
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100.

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。

  • A. 期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
  • B. 期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
  • C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
  • D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
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101.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（ ）

  • A. 通过中国证监会认可的资质测试
  • B. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
  • C. 有履行职责所必需的时间和精力
  • D. 具有从事期货，证劵等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
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102.

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。

  • A. 期货公司客户保证金安全存管制度
  • B. 期货公司风险监管指标管理制度
  • C. 期货公司治理和内部控制制度
  • D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度
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103.

下列关于会员大会召开的说法，正确的是（ ）。

  • A. 临时会员大会不得对通知中来列明的事项作出决议、
  • B. 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
  • C. 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
  • D. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员
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104.

下列说法正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B. 期货公司私下埘冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
  • C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
  • D. 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
标记 纠错
105.

下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（ ）。

  • A. 申请期货从业人员资格
  • B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
  • C. 期货从业人员从事期货业务
  • D. 期货从业人员从事非期货业务
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106.

资产管理业务的投资范围包括（ ）

  • A. 期货.期权及其他金融衍生品
  • B. 股票.债券.证券投资基金
  • C. 集合资产管理计划.央行票据
  • D. 短期融资券.资产支持证券等
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107.

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

  • A. 违规收取手续费
  • B. 违规使用收益
  • C. 限制会员实物交割总量
  • D. 任用不具备资格的期货从业人员
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108.

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

  • A. 资信证明
  • B. 存单
  • C. 信用证
  • D. 票据
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109.

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。

  • A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相通应的风险管理制度，并有效执行
  • B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
  • D. 是否存在超范围委托的情形
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110.

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • A. 违反规定收取手续费的
  • B. 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
  • C. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的
  • D. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
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111.

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（ ）。

  • A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • B. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • C. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
  • D. 以上都是
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112.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（ ）。

  • A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料
  • C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
  • D. 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由
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113.

杜某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

  • A. 暂停从业资格
  • B. 公开谴责
  • C. 训诫
  • D. 罚款
标记 纠错
114.

王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向（ ）主张权利。

  • A. 乙的交易对手方
  • B. 期货公司
  • C. 交割仓库
  • D. 期货交易所
标记 纠错
115.

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司朱履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（ ）。

  • A. A期货公司如果朱与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当，承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
标记 纠错
116.

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（ ）。

  • A. 李平在期货公司兼任合规部主任
  • B. 在任首席风险官期间向监事会负责
  • C. 李平在期货公司兼任财务负责人
  • D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议
标记 纠错
117.

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损矢。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（ ）。

  • A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
标记 纠错
118.

某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（ ）。

  • A. 李平在期货公司兼任合规部门负责人
  • B. 董事会决议要求李平对总经理负责
  • C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人
  • D. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
标记 纠错
119.

一日，客户A需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（ ）进行转账。

  • A. 期货公司备案的期货保证金账户
  • B. 期货公司有有资金账户
  • C. 客户登记的期货结算账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
标记 纠错
120.

某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（ ）进行转账。

  • A. 期货公司备案的期货保证金账户
  • B. 期货公司自有资金账户
  • C. 客户登记的期货结算账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
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判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )

标记 纠错
122.

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。( )

标记 纠错
123.

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（ ）

标记 纠错
124.

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，

期货从业人员应当予以抵制，

并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )

标记 纠错
125.

《(期货经纪合同)指引》由中国期货业协会制定。( )

标记 纠错
126.

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ）

标记 纠错
127.

期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。（ ）

标记 纠错
128.

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。（ ）

标记 纠错
129.

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（ ）

标记 纠错
130.

期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（ ）

标记 纠错
131.

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（ ）

标记 纠错
132.

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（ ）

标记 纠错
133.

在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员（ ）。

标记 纠错
134.

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ）

标记 纠错
135.

期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。（ ）

标记 纠错
136.

非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（ ）

标记 纠错
137.

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前3个交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的平均收盘价为基准计算价值。（ ）

标记 纠错
138.

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）

0.错

标记 纠错
140.

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70
多选题
71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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