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2019年5月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：96次
单选题 （共69题，共69分）
1.

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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2.

会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  • A. 7
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
3.

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。

  • A. 全体会员
  • B. 全体理事
  • C. 出席会议的理事
  • D. 有表决权的理事
标记 纠错
4.

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。

  • A. 接管该期货公司
  • B. 申请期货公司破产
  • C. 注销其期货业务许可证
  • D. 延长停业期间
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5.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

  • A. 2个
  • B. 3个
  • C. 5个
  • D. 6个
标记 纠错
6.

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
7.

期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1；3
  • B. 3；3
  • C. 1；6
  • D. 3；6
标记 纠错
8.

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 身份、学历、学位证明
  • D. 2名推荐人的书面推荐意见
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9.

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该( )。

  • A. 允许甲某继续持仓
  • B. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
  • C. 劝说甲某自行平仓
  • D. 对甲某持有的头寸进行强行平仓
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10.

投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。

  • A. 当天
  • B. 当月
  • C. 一定时期内
  • D. 以上都不对
标记 纠错
11.

会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

  • A. 董事长
  • B. 监事长
  • C. 总经理
  • D. 理事长
标记 纠错
12.

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。

  • A. 持仓制度
  • B. 交易制度
  • C. 限仓制度
  • D. 保证金制度
标记 纠错
13.

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

  • A. 1
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 10
标记 纠错
14.

（ ）是普通投资者风险承受能力最低类别

  • A. C1
  • B. C2
  • C. C5
  • D. C4
标记 纠错
15.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。

  • A. 期货公司承担赔偿责任
  • B. 非受托人不承担责任
  • C. 客户承担部分责任
  • D. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
标记 纠错
16.

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。

  • A. 中国银监会
  • B. 中国保监会
  • C. 中国证监会
  • D. 中国人民银行
标记 纠错
17.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

  • A. 警告，并处以5000元以下罚款
  • B. 训诫
  • C. 公开谴责
  • D. 撤销其期货从业资格
标记 纠错
18.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国人民银行
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证券业协会
标记 纠错
19.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

  • A. 银监会
  • B. 证监会
  • C. 董事会
  • D. 期货交易各方
标记 纠错
20.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  • A. 每日
  • B. 每月
  • C. 每季
  • D. 每周
标记 纠错
21.

甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（ ）。

  • A. 决定之日起5日内
  • B. 决定之日起15日内
  • C. 决定之日起10日内
  • D. 决定之日起30日内
标记 纠错
22.

根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（ ）。

  • A. 期货公司高级管理人员
  • B. 期货公司从业人员
  • C. 期货公司董事的配偶
  • D. 期货公司监事的子女
标记 纠错
23.

（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

  • A. 中国证监会、财政部
  • B. 中国证监会、商务部
  • C. 中国证监会、期货交易所
  • D. 中国期货业协会、中国证监会
标记 纠错
24.

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。

  • A. 不超过损失的50%
  • B. 不超过损失的90%
  • C. 不超过损失的80%
  • D. 不超过损失的60%
标记 纠错
25.

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 证券交易所
标记 纠错
26.

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（ ）。

  • A. 透支交易
  • B. 违法交易
  • C. 内幕交易
  • D. 特许交易
标记 纠错
27.

期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  • A. 1个月
  • B. 三个月
  • C. 半年
  • D. 一年
标记 纠错
28.

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。

  • A. 中国证监会
  • B. 国务院有关部门
  • C. 全国人大常委会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
29.

期货业协会的性质是()。

  • A. 企业法人
  • B. 事业单位
  • C. 国家机关
  • D. 社会团体法人
标记 纠错
30.

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
31.

期货业协会的权力机构为（ ）。

  • A. 主任会议
  • B. 主席会议
  • C. 特定会员组成的会员大会
  • D. 全体会员组成的会员大会
标记 纠错
32.

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。

  • A. 5日内知会国务院期货监督管理机构
  • B. 5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
  • C. 10日内知会国务院期货监督管理机构
  • D. 10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
标记 纠错
33.

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

  • A. 3％
  • B. 5％
  • C. 7％
  • D. 10％
标记 纠错
34.

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

  • A. 股东大会
  • B. 董事会
  • C. 总经理
  • D. 理事会
标记 纠错
35.

下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。

  • A. 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
  • B. 理事会设理事长1人、副理事长1～2人
  • C. 理事会会议至少每半年召开1次
  • D. 理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
标记 纠错
36.

《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。

  • A. 2007年2月7日
  • B. 2007年4月15日
  • C. 2008年2月7日
  • D. 2008年4月15日
标记 纠错
37.

经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。

  • A. 公司所在地中国证监会派出机构
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 期货业协会
标记 纠错
38.

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 仲裁委员会
  • D. 当地人民法院
标记 纠错
39.

期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

  • A. 2年
  • B. 6个月
  • C. 1年
  • D. 3个月
标记 纠错
40.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。

  • A. 保证金标准
  • B. 非结算会员结算准备金最高余额
  • C. 风险管理措施
  • D. 交易指令下达方式及审查或者验证措施
标记 纠错
41.

中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ）

  • A. 分散监督管理
  • B. 集中统一监督管理
  • C. 主要由地方证监会进行管理
  • D. 授权期货业协会进行管理
标记 纠错
42.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 10%
  • B. 60%
  • C. 80%
  • D. 20%
标记 纠错
43.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
44.

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  • A. 具有期货从业人员资格
  • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格
  • D. 具有从事期货业务2年以上经验
标记 纠错
45.

申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
46.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
  • B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
  • C. 期货交易所实行当日无负债结算制度
  • D. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
标记 纠错
47.

在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。

  • A. 每日无负债
  • B. 每周无负债
  • C. 每月无负债
  • D. 每年度无负债
标记 纠错
48.

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 6
  • D. 12
标记 纠错
49.

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. l倍以上5倍以下
  • C. 3倍以上5倍以下
  • D. 3倍以上10倍以下
标记 纠错
50.

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。

  • A. 章程和交易规则草案
  • B. 拟加入会员或者股东名单
  • C. 拟任用高级管理人员的名单及简历
  • D. 拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
标记 纠错
51.

特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
52.

下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。

  • A. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
  • B. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
  • C. 客户的交易指令应当明确、全面
  • D. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
标记 纠错
53.

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。

  • A. 特别结算会员
  • B. 交易结算会员
  • C. 全面结算会员
  • D. 以上都不正确
标记 纠错
54.

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。

  • A. 介绍业务资格申请书
  • B. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
  • C. 净资本等指标的计算表及相关说明
  • D. 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
标记 纠错
55.

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货投资者保障基金管理机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
56.

根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。

  • A. 20%
  • B. 30%
  • C. 40%
  • D. 60%
标记 纠错
57.

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
58.

经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。

  • A. 专业
  • B. 业余
  • C. 普通
  • D. 以上都不是
标记 纠错
59.

某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

  • A. 1/4
  • B. 1/3
  • C. 1/2
  • D. 2/3
标记 纠错
60.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  • A. 独立客观
  • B. 理论与实践相结合
  • C. 尊重客户意见
  • D. 诚实守信
标记 纠错
61.

期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 3
  • B. 2
  • C. 5
  • D. 1
标记 纠错
62.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

  • A. 1000
  • B. 2000
  • C. 3000
  • D. 5000
标记 纠错
63.

期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。

  • A. 1个月
  • B. 2个月
  • C. 3个月
  • D. 5个月
标记 纠错
64.

王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。

  • A. 3000
  • B. 3100
  • C. 3200
  • D. 2800
标记 纠错
65.

2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。

  • A. 79.44
  • B. 79.69
  • C. 79.62
  • D. 79.37
标记 纠错
66.

李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。

  • A. 张某
  • B. 罗某
  • C. 王某
  • D. 赵某
标记 纠错
67.

某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（ ）。

  • A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
  • B. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
  • C. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
  • D. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
标记 纠错
68.

某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。

  • A. 把最大涨幅幅度调整为±5%
  • B. 把最大涨跌幅度调整为±3%
  • C. 把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
  • D. 把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
标记 纠错
69.

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。

  • A. 营业部住所地中级人民法院
  • B. 期货交易所住所地中级人民法院
  • C. 期货公司住所地中级人民法院
  • D. 期货交易所住所地高级人民法院
标记 纠错
多选题 （共51题，共51分）
70.

期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  • A. 业务
  • B. 人员
  • C. 资产
  • D. 财务
标记 纠错
71.

风险监管报表编制完成后，下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。

  • A. 期货公司法定代表人
  • B. 经营管理主要负责人
  • C. 财务负责人、结算负责人
  • D. 制表人
标记 纠错
72.

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

  • A. 经营境内期货经纪业务
  • B. 经营境外期货经纪业务
  • C. 期货投资咨询业务
  • D. 国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
标记 纠错
73.

期货公司的下列( )无效。

  • A. 私下对冲行为
  • B. 透支交易行为
  • C. 超量平仓行为
  • D. 与客户对赌行为
标记 纠错
74.

在我国，期货交易所一般不得从事( )。

  • A. 期货交易
  • B. 信托投资
  • C. 股票投资
  • D. 非自用不动产投资
标记 纠错
75.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

  • A. 监察委员会
  • B. 会员资格审查委员会
  • C. 纪律处分委员会
  • D. 调解委员会
标记 纠错
76.

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。

  • A. 理事长、副理事长
  • B. 监事会主席、副主席
  • C. 总经理、副总经理
  • D. 董事长、副董事长
标记 纠错
77.

在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。

  • A. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
  • B. 按规定缴纳各种费用
  • C. 执行会员大会、理事会的决议
  • D. 接受期货交易所监督管理
标记 纠错
78.

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。

  • A. 认定风险监管指标不符合规定标准
  • B. 直接对公司进行现场检查
  • C. 要求期货公司补充更正
  • D. 要求期货公司限期报送
标记 纠错
79.

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是( )。

  • A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B. 选举和更换会员理事
  • C. 审议批准理事会和总经理的工作报告
  • D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
标记 纠错
80.

某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。

  • A. 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保
  • B. 期货公司不得向甲公司提供融资
  • C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
  • D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
标记 纠错
81.

（ ）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

  • A. 社会保障基金管理机构
  • B. 住房公积金管理机构
  • C. 保险公司
  • D. 证券投资基金管理公司
标记 纠错
82.

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

  • A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D. 具有满足业务需要的技术系统
标记 纠错
83.

理事会由下列（ ）组成。

  • A. 会员理事
  • B. 非会员理事
  • C. 理事长
  • D. 副理事长
标记 纠错
84.

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。

  • A. 依法裁定不得转让该会员资格
  • B. 强令被保全人提供相应担保
  • C. 依法停止该会员交易席位的使用
  • D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
标记 纠错
85.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（ ）。

  • A. 期货公司的管理人员
  • B. 期货公司的专业人员
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
  • D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
86.

期货公司向客户收取的保证金，在（ ）情形下可以划转。

  • A. 向公司董事支付报酬
  • B. 为客户支付手续费
  • C. 为客户支付税款
  • D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
87.

期货交易所应当编制交易情况（ ），并及时公布。

  • A. 年报表
  • B. 月报表
  • C. 周报表
  • D. 日报表
标记 纠错
88.

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（ ）。

  • A. 董事长
  • B. 副董事长
  • C. 独立董事
  • D. 董事会秘书
标记 纠错
89.

期货公司（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • A. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
  • B. 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
  • C. 任用不具备资格的期货从业人员的
  • D. 进行混码交易的
标记 纠错
90.

申请人或者拟任人有下列（ ）情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

  • A. 拟任人死亡或者丧失行为能力
  • B. 申请人撤回申请材料
  • C. 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
  • D. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
标记 纠错
91.

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。

  • A. 非结算会员名单及其变化情况
  • B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
  • C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
  • D. 中国证监会规定的其他事项
标记 纠错
92.

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（ ）。

  • A. 国务院期货监督管理机构的工作人员
  • B. 期货交易所的工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构的工作人员
  • D. 民营企业的工作人员
标记 纠错
93.

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

  • A. 期货从业人员因工伤住院
  • B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
  • C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
  • D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
标记 纠错
94.

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

  • A. 申请期货从业人员资格
  • B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
  • C. 期货从业人员从事期货业务
  • D. 期货公司的设立
标记 纠错
95.

在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（ ）。

  • A. 期货交易所承担主要赔偿责任
  • B. 期货交易所承担全部赔偿责任
  • C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
  • D. 期货交易所赔偿期货公司50万元
标记 纠错
96.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。

  • A. 即时行情
  • B. 持仓量、成交量排名情况
  • C. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
  • D. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
标记 纠错
97.

下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（ ）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 非期货公司结算会员
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
98.

从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。

  • A. 欺诈
  • B. 营利
  • C. 操纵期货价格
  • D. 内幕交易
标记 纠错
99.

期货公司（ ）。

  • A. 依照《中华人民共和国公司法》设立
  • B. 依照《期货交易管理条例》设立
  • C. 经营期货经纪业务
  • D. 经营期货自营业务
标记 纠错
100.

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
  • B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
  • C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
  • D. 以上都不是
标记 纠错
101.

我国制定期货交易管理条例的目的包括（ ）。

  • A. 规范期货交易行为
  • B. 加强对期货交易的监督管理
  • C. 维护期货市场秩序，防范风险
  • D. 促进期货市场积极稳妥发展
标记 纠错
102.

下列关于期货交易所合并、分立的说法，正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准
  • B. 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
  • C. 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所承继
  • D. 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
标记 纠错
103.

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。

  • A. 从业资格的认定
  • B. 从业资格的管理
  • C. 从业资格的撤销
  • D. 组织从业资格考试
标记 纠错
104.

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • B. 从事外国期货交易的商业银行
  • C. 期货交易所的期货公司结算会员
  • D. 期货投资咨询机构
标记 纠错
105.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所职责的是（ ）。

  • A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • B. 发布市场信息
  • C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
  • D. 查处违规行为
标记 纠错
106.

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（ ）。

  • A. 期货交男所应及时采取措施应对
  • B. 期货交易所可以不予受理
  • C. 期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
  • D. 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
标记 纠错
107.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

  • A. 成交量
  • B. 成交价
  • C. 持仓量
  • D. 开盘价与收盘价
标记 纠错
108.

中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（ ）。

  • A. 客户申请各期货交易所交易编码
  • B. 修改与交易编码相关的客户资料
  • C. 客户注销各期货交易所交易编码
  • D. 客户在各期货交易所的席位申请
标记 纠错
109.

客户下达的交易指令（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 没有交易所名称
  • B. 没有有效期限
  • C. 没有品种
  • D. 没有数量
标记 纠错
110.

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）。

  • A. 责令停业整顿
  • B. 强制出售
  • C. 指定其他机构托管
  • D. 指定其他机构接管
标记 纠错
111.

期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
  • B. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
  • C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
  • D. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
标记 纠错
112.

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（ ）等内容。

  • A. 期货公司名称及其业务资格
  • B. 研究分析人员姓名
  • C. 研究分析人员从业证号
  • D. 制作日期
标记 纠错
113.

2015年7月20日，甲期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

  • A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • B. 首席风险官应当向董事会报告
  • C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告
  • D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
标记 纠错
114.

期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。

  • A. 甲可以拒绝执行该交易指令
  • B. 甲不可以拒绝执行该交易指令
  • C. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任
  • D. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担
标记 纠错
115.

A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业劳资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（ ）。

  • A. 申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
  • B. 申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
  • C. 申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%
  • D. 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）。
标记 纠错
116.

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。

  • A. 甲可以拒绝执行该交易指令
  • B. 甲不可以拒绝执行该交易指令
  • C. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任
  • D. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担
标记 纠错
117.

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

  • A. 甲证券公司的金资期货公司
  • B. 甲证券公司控股的期货公司
  • C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
  • D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
标记 纠错
118.

李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费10万元。下列说法中，正确的是（ ）。

  • A. 李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕
  • B. 李某的行为已构成商业贿赂
  • C. 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
  • D. 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
标记 纠错
119.

某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。

  • A. 王某不能同时兼任董事长、总经理
  • B. 应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
  • C. 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
  • D. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
标记 纠错
120.

期货交易过程中，出现（ ）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

  • A. 由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
  • B. 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
  • C. 由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
  • D. 期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。( )

标记 纠错
122.

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )

标记 纠错
123.

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )

标记 纠错
124.

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。( )

标记 纠错
125.

我国刑法规定了操纵证券、期货市场罪。( )

标记 纠错
126.

期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )

标记 纠错
127.

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。（ ）

标记 纠错
128.

会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。（ ）

标记 纠错
129.

期货交易可以任意选择交易所。（ ）

标记 纠错
130.

《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（ ）

标记 纠错
131.

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（ ）

标记 纠错
132.

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（ ）

标记 纠错
133.

期货经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。( )

标记 纠错
134.

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（ ）

标记 纠错
135.

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（ ）

标记 纠错
136.

中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（ ）

标记 纠错
137.

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制定，报中国证监会核准。（ ）

标记 纠错
138.

期货经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。（ ）

标记 纠错
139.

《期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。（ ）

标记 纠错
140.

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69
多选题
70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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