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2018年期货从业资格考试《法律法规》真题精选2

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：88次
单选题 （共77题，共77分）
1.

某交易者卖出执行价格为540美元／蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为35美元／蒲式耳，则该交易者卖出的看涨期权的损益平衡点为（ ）美元／蒲式耳。(不考虑交易费用)

  • A. 520
  • B. 540
  • C. 575
  • D. 585
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2.

在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为（ ）。

  • A. 江恩理论
  • B. 道氏理论
  • C. 技术分析法
  • D. 基本面分析法
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3.

从持有交易头寸方向来看，期货市场上的投机者可以分为（ ）。

  • A. 多头投机者和空头投机者
  • B. 机构投机者和个人投机者
  • C. 当日交易者和抢帽子者
  • D. 长线交易者和短线交易者
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4.

代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织是（ ）。

  • A. 期货公司
  • B. 介绍经纪商
  • C. 居间人
  • D. 期货信息资讯机构
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5.

关于国内上市期货合约的名称，下列表述正确的是（ ）。

  • A. 大连商品交易所菜籽油期货合约
  • B. 上海期货交易所燃料油期货合约
  • C. 上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约
  • D. 郑州商品交易所焦炭期货合约
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6.

（ ）成为公司法人治理结构的核心内容。

  • A. 风险控制体系
  • B. 风险防范
  • C. 创新能力
  • D. 市场影响
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7.

看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得（ ）。

  • A. 相关期货的空头
  • B. 相关期货的多头
  • C. 相关期权的空头
  • D. 相关期权的多头
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8.

2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEX）。

  • A. 香港证券交易所
  • B. 香港商品交易所
  • C. 香港联合交易所
  • D. 香港金融交易所
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9.

（ ）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

  • A. 董事长
  • B. 董事会
  • C. 秘书
  • D. 总经理
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10.

下列关于强行平仓的执行过程的说法中，不正确的是（ ）。

  • A. 交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
  • B. 开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核
  • C. 超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓
  • D. 强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档
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11.

现代市场经济条件下，期货交易所是（ ）。

  • A. 高度组织化和规范化的服务组织
  • B. 期货交易活动必要的参与方
  • C. 影响期货价格形成的关键组织
  • D. 期货合约商品的管理者
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12.

7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元／吨，11月份大豆合约的价格是1950元／吨。如果某投机者采用熊市套利策略（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投机者获利最大的是（ ）。

  • A. 9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约的价格涨至2050元／吨
  • B. 9月份大豆合约的价格涨至2100元／吨，11月份大豆合约的价格保持不变
  • C. 9月份大豆合约的价格跌至1900元／吨，11月份大豆合约的价格涨至1990元／吨
  • D. 9月份大豆合约的价格涨至2010元／吨，11月份大豆合约的价格涨至2150元／吨
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13.

某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入5手，成交价格为2015元／吨，此后合约价格迅速上升到2025元／吨，为进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入4手5月份合约，当价格上升到2030元／吨时，又买入3手合约，当市价上升到2040元／吨时，又买入2手合约，当市价上升到2050元／吨时，再买入1手合约。后市场价格开始回落，跌到2035元／吨，该投机者立即卖出手中全部期货合约。则此交易的盈亏是（ ）元。

  • A. -1300
  • B. 1300
  • C. -2610
  • D. 2610
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14.

某投资者在5月2日以20美元／吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元／吨的小麦看涨期权合约，同时以10美元／吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为130美元／吨的小麦看跌期权合约，9月份时，相关期货合约价格为150美元／吨，该投资人的投资结果是（ ）。（每张合约1吨标的物，其他费用不计）

  • A. 盈利10美元
  • B. 亏损20美元
  • C. 盈利30美元
  • D. 盈利40美元
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15.

公司财务主管预期在不久的将来收到100万美元，他希望将这笔钱投资在90天到期的国库券。要保护投资免受短期利率下降带来的损害，投资人很可能（ ）。

  • A. 购买长期国债的期货合约
  • B. 出售短期国库券的期货合约
  • C. 购买短期国库券的期货合约
  • D. 出售欧洲美元的期货合约
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16.

能够将市场价格风险转移给（ ）是期货市场套期保值功能的实质。

  • A. 套期保值者
  • B. 生产经营者
  • C. 期货交易所
  • D. 期货投机者
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17.

下列不属于期货交易所风险控制制度的是（ ）。

  • A. 当日无负债结算制度
  • B. 持仓限额和大户报告制度
  • C. 定点交割制度
  • D. 保证金制度
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18.

下列关于设立客户开户编码和交易编码的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 由期货交易所为客户设立开户编码和交易编码
  • B. 中国期货保证金监控中心为客户设立统一的交易编码
  • C. 中国期货保证金监控中心为客户设立统一的开户编码
  • D. 由期货公司为客户设立开户编码，由期货交易所为客户设立交易编码
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19.

8月1日，张家港豆油现货价格为6500元／吨，9月份豆油期货价格为6450元／吨，则其基差为（ ）元／吨。

  • A. -40
  • B. 40
  • C. -50
  • D. 50
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20.

关于期转现交易，以下说法正确的是（ ）。

  • A. 交易双方的协商平仓价一般应在交易所规定的价格波动范围内
  • B. 交易双方平仓时必须参与交易所的公开竞价
  • C. 交易双方都持有同一品种的标准仓单
  • D. 交易双方可以根据实际情况协商平仓，其价格一般不受期货合约涨跌停板规定制约
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21.

沪深300股指期货的交割结算价为（ ）。

  • A. 最后交易日标的指数最后一小时的算术平均价
  • B. 最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价
  • C. 最后交易日标的指数全天的成交量的加权平均价
  • D. 最后交易日标的指数最后一笔成交价
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22.

上海期货交易所大户报告制度规定，当客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量（ ）以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金和头寸情况。

  • A. 50％
  • B. 80％
  • C. 70％
  • D. 60％
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23.

在我国，某客户6月5日美元持仓。6月6Et该客户通过期货公司买入10手棉花期货合约，成交价为10250元／吨，当日棉花期货未平仓。当日结算价为10210元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为5％，该客户的当日盈亏为（ ）元。

  • A. 2000
  • B. -2000
  • C. -4000
  • D. 4000
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24.

1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将（ ）。（一份标准普尔指数期货单位是250美元，不考虑交易费用）

  • A. 损失2500美元
  • B. 损失10美元
  • C. 盈利2500美元
  • D. 盈利10美元
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25.

某股票当前价格为63．95港元，下列以该股票为标的的期权中时间价值最低的是（ ）。

  • A. 执行价格为64.50港元，权利金为1.00港元的看跌期权
  • B. 执行价格为67.50港元，权利金为6.48港元的看跌期权
  • C. 执行价格为67.50港元，权利金为0.81港元的看涨期权
  • D. 执行价格为60.00港元，权利金为4.53港元的看涨期权
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26.

某套利者在黄金期货市场上以962美元／盎司的价格买入一份11月份的黄金期货，同时以951美元／盎司的价格卖出7月份的黄金期货合约。持有一段时间之后，该套利者以953美元／盎司的价格将11月份合约卖出平仓，同时以947美元／盎司的价格将7月份合约买入平仓，则该套利交易的盈亏结果为（ ）。

  • A. 9美元／盎司
  • B. -9美元／盎司
  • C. 5美元／盎司
  • D. -5美元／盎司
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27.

某投资者以55美分／蒲式耳的价格卖出执行价格为1025美分／蒲式耳的小麦期货看涨期权，则其损益平衡点为（ ）美分／蒲式耳。（不计交易费用）

  • A. 1075
  • B. 1080
  • C. 970
  • D. 1025
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28.

沪深300股指期货的投资者，在某一合约单边持仓限额不得超过（ ）手。

  • A. 100
  • B. 5000
  • C. 10000
  • D. 100000
标记 纠错
29.

以下有关交割的说法不正确的是（ ）。

  • A. 期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证
  • B. 标准仓单经交易所注册后可用于交割
  • C. 商品期货多采用现金交割方式
  • D. 沪深300股指期货采用现金交割方式
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30.

郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120元／吨，买入价格为1121元／吨，前一成交价为1123元／吨，那么该合约的撮合成交价应为（ ）元／吨。

  • A. 1120
  • B. 1121
  • C. 1122
  • D. 1123、
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31.

在期货市场上，套利者（ ）扮演多头和空头的双重角色。

  • A. 先多后空
  • B. 先空后多
  • C. 同时
  • D. 不确定
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32.

在正向市场上，套利交易者买入5月大豆期货合约同时卖出9月大豆期货合约，则该交易者预期（ ）。

  • A. 未来价差缩小
  • B. 未来价差扩大
  • C. 未来价差不变
  • D. 未来价差不确定
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33.

在我国，4月27日，某交易者进行套利交易同时买入10手7月铜期货合约、卖出20手9月铜期货合约、买入10手11月铜期货合约；成交价格分别为35820元／吨、36180元／吨和36280元／吨。5月10日对冲平仓时成交价格分别为35860元／吨、36200元／吨、36250元／吨时，该投资者的盈亏情况为（ ）。

  • A. 盈利1500元
  • B. 亏损1500元
  • C. 盈利1300元
  • D. 亏损1300元
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34.

中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围进行分类，不包括（ ）。

  • A. 交易结算会员
  • B. 全面结算会员
  • C. 个别结算会员
  • D. 特别结算会员
标记 纠错
35.

下列（ ）不属于专业投资者。

  • A. 社会保障基金
  • B. 期货公司
  • C. QFII
  • D. QDII
标记 纠错
36.

期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

  • A. 会员
  • B. 期货交易所
  • C. 期货交易公司
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
37.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 10％
  • B. 60％
  • C. 80％
  • D. 20％
标记 纠错
38.

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 15
标记 纠错
39.

甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（ ）。

  • A. 决定之日起5日内
  • B. 决定之日起15日内
  • C. 决定之日起10日内
  • D. 决定之日起30日内
标记 纠错
40.

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

  • A. 民事
  • B. 行政
  • C. 刑事
  • D. 经济
标记 纠错
41.

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

  • A. 期货交易所
  • B. 该会员
  • C. 期货交易所和该会员按比例
  • D. 期货交易所和该会员共同连带
标记 纠错
42.

期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
43.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。

  • A. 保障基金
  • B. 风险基金
  • C. 储备基金
  • D. 准备基金
标记 纠错
44.

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（ ）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

  • A. 每日
  • B. 每周
  • C. 每月
  • D. 每季
标记 纠错
45.

期货公司股东会应当（ ）至少召开一次会议。

  • A. 每1个月
  • B. 每3个月
  • C. 每半年
  • D. 每1年
标记 纠错
46.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

  • A. 10
  • B. 7
  • C. 5
  • D. 3
标记 纠错
47.

A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。

  • A. 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
  • B. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
  • C. 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
  • D. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
标记 纠错
48.

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 证券交易所
标记 纠错
49.

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（ ）。

  • A. 透支交易
  • B. 违法交易
  • C. 内幕交易
  • D. 特许交易
标记 纠错
50.

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。

  • A. 中国证监会
  • B. 国务院有关部门
  • C. 全国人大常委会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
51.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。

  • A. 资产减值准备
  • B. 风险准备金
  • C. 保证金
  • D. 负债总额
标记 纠错
52.

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。

  • A. 甲公司承担
  • B. 乙承担
  • C. 甲与乙同时承担
  • D. 该交易无效
标记 纠错
53.

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
54.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。

  • A. 50
  • B. 80
  • C. 30
  • D. 100
标记 纠错
55.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
56.

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。

  • A. 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
  • B. 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
  • C. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
  • D. 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
标记 纠错
57.

期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

  • A. 住所地的期货交易所
  • B. 住所地的中国证监会派出机构
  • C. 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
  • D. 国务院国有资产监督管理机构
标记 纠错
58.

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • A. 1％
  • B. 3％
  • C. 4％
  • D. 5％
标记 纠错
59.

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。

  • A. 5
  • B. 9
  • C. 8.1
  • D. 6.4
标记 纠错
60.

甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。

  • A. 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
  • B. 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
  • C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
  • D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
标记 纠错
61.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
62.

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
63.

张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。

  • A. 15
  • B. 14.5
  • C. 19
  • D. 12
标记 纠错
64.

期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。

  • A. 王某
  • B. 李某
  • C. 同时传递
  • D. 通知二人协商解决，否则均不予传递指令
标记 纠错
65.

()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

  • A. 上海期货交易所
  • B. 上海金属交易所
  • C. 大连商品交易所
  • D. 郑州粮食批发市场
标记 纠错
66.

下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。

  • A. 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
  • B. 理事会设理事长1人、副理事长1～2人
  • C. 理事会会议至少每半年召开1次
  • D. 理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
标记 纠错
67.

一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

  • A. 远期升水
  • B. 远期贴水
  • C. 即期升水
  • D. 即期贴水
标记 纠错
68.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。

  • A. 中国证监会
  • B. 所在地人民法院
  • C. 期货业协会
  • D. 财政部
标记 纠错
69.

某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

  • A. 2061
  • B. 2057
  • C. 2010
  • D. 1920
标记 纠错
70.

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
71.

买入套期保值是为了()。

  • A. 规避期货价格下跌的风险
  • B. 获得现货价格上涨的收益
  • C. 规避现货价格上涨的风险
  • D. 获得期货价格下跌的收益
标记 纠错
72.

某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为( )。

  • A. 0.91
  • B. 0.92
  • C. 1.02
  • D. 1.22
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73.

期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

  • A. 价格发现的功能
  • B. 套利保值的功能
  • C. 风险分散的功能
  • D. 规避风险的功能
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74.

在我国，期货交易应当在( )内进行。

  • A. 商品交易市场
  • B. 期货交易所
  • C. 买卖双方约定的场所
  • D. 交割仓库
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75.

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 6
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76.

某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。

  • A. 44000
  • B. 73600
  • C. 170400
  • D. 117600
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77.

1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业( )。

  • A. 净损失200000元
  • B. 净损失240000元
  • C. 净盈利240000元
  • D. 净盈利200000元
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多选题 （共43题，共43分）
78.

期货价格具有（ ）等特点。

  • A. 预期性
  • B. 连续性
  • C. 权威性
  • D. 公开性
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79.

反向市场出现的原因有（ ）。

  • A. 近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量，使现货价格大幅度增加，高于期货价格，基差为负值
  • B. 近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量，使现货价格大幅度增加，高于期货价格，基差为正值
  • C. 预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降，低于现货价格，基差为负值
  • D. 预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降，低于现货价格，基差为正值
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80.

（ ）时，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。

  • A. 投资者持有股票组合
  • B. 投资者计划未来持有股票组合
  • C. 投资者担心股市大盘上涨
  • D. 投资者担心股市大盘下跌
标记 纠错
81.

当出现（ ）的情形时，投机者适宜开仓买入白糖期货合约。

  • A. 气候适宜导致甘蔗大幅增产
  • B. 含糖食品需求增加
  • C. 气候异常导致甘蔗大幅减产
  • D. 含糖食品需求下降
标记 纠错
82.

国际期货市场发展呈现出的特点有（ ）。

  • A. 交易中心日益集中
  • B. 金融期货发展后来居上
  • C. 交易所兼并重组趋势明显
  • D. 交易所竞争加剧，服务质量不断提高
标记 纠错
83.

世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（ ）等。

  • A. 自然人会员与法人会员
  • B. 全权会员与专业会员
  • C. 结算会员与非结算会员
  • D. 全权会员与法人会员
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84.

期货公司会员为客户开设账户的基本程序有（ ）。

  • A. 阅读“期货交易风险说明书”并签字确认
  • B. 签署“期货经纪合同书”
  • C. 申请交易编码并确认资金账号
  • D. 申请开户
标记 纠错
85.

适用于做利率期货买入套期保值的情形有（ ）。

  • A. 利用债券融资的筹资人，担心利率上升，导致融资成本上升
  • B. 资金的借方，担心利率上升，导致借入成本增加
  • C. 承担按固定利率计息的借款人，担心利率下降，导致资金成本相对增加
  • D. 计划买入固定收益债券，担心利率下降，导致债券价格上涨
标记 纠错
86.

关于期权的内涵价值，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 内涵价值由期权合约的执行价格与标的资产价格的关系决定
  • B. 看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格
  • C. 期权的内涵价值有可能小于0
  • D. 期权的内涵价值总是大于等于0
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87.

期货投资者预期市场利率上升，其合理的判断和操作策略是（ ）。

  • A. 债券价格将上涨
  • B. 债券价格将下跌
  • C. 适宜选择多头策略
  • D. 适宜选择空头策略
标记 纠错
88.

若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp，那么下列按照计算机撮合成交的原则成立的是（ ）。

  • A. 当 bp≥sp≥cp时，最新成交价=cp
  • B. 当bp≥sp≥cp时，最新成交价=sp
  • C. 当bp≥cp≥sp时，最新成交价=cp
  • D. 当cp≥bp≥sp时，最新成交价=bp
标记 纠错
89.

实施期货涨跌停板制度的目的在于（ ）。

  • A. 减小交易当日的价格波动幅度
  • B. 有效减缓、抑制一些突发事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌
  • C. 将会员和客户的当日损失控制在相对较小的范围内
  • D. 保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时不会出现透支情况
标记 纠错
90.

下列关于利率期货的多头套期保值者的描述，正确的是（ ）。

  • A. 在期货市场买入利率期货合约
  • B. 在期货市场卖出利率期货合约
  • C. 为对冲利率上升带来的风险
  • D. 为对冲利率下降带来的风险
标记 纠错
91.

下列属于根据起息日不同划分的外汇掉期的形式的是（ ）。

  • A. 即期对远期的掉期交易
  • B. 远期对远期的掉期交易
  • C. 隔夜掉期交易
  • D. 远期对即期的掉期交易
标记 纠错
92.

期货投机与套期保值的区别在于（ ）。

  • A. 期货投机交易在期货市场上进行买空卖空从而获得价差收益，而套期保值交易在现货和期货两个市场同时操作
  • B. 期货投机交易以赚取价差收益为目的，套期保值交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险
  • C. 期货投机是在场外进行交易，而套期保值则是在场内交易
  • D. 期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而承担相应风险，而套期保值者是通过期货市场转移现货价格风险
标记 纠错
93.

下列说法中，正确的是（ ）。

  • A. 当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，该期权为实值期权
  • B. 当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权
  • C. 当看跌期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权为深度虚值期权
  • D. 当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权
标记 纠错
94.

下列关于沪深300股指期货交易指令的说法，正确的有（ ）。

  • A. 沪深300股指期货的交易指令分为市价指令、限价指令和交易所规定的其他指令
  • B. 交易指令每次最小下单数量为1手
  • C. 市价指令每次最大下单数量为50手
  • D. 限价指令每次最大下单数量为100手
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95.

在进行外汇远期交易时，交易双方将按约定的（ ）进行交易。

  • A. 时间
  • B. 币种
  • C. 金额
  • D. 汇率
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96.

《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（ ）。

  • A. 内幕交易
  • B. 操纵期货交易价格
  • C. 欺诈
  • D. 变相期货交易
标记 纠错
97.

期货公司向客户收取的保证金，在（ ）情形下可以划转。

  • A. 向公司董事支付报酬
  • B. 为客户支付手续费
  • C. 为客户支付税款
  • D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
98.

甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。

  • A. 期货交易所
  • B. 交割仓库
  • C. 期货公司
  • D. 乙的交易对手方
标记 纠错
99.

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。

  • A. 非结算会员名单及其变化情况
  • B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
  • C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
  • D. 中国证监会规定的其他事项
标记 纠错
100.

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（ ）。

  • A. 国务院期货监督管理机构的工作人员
  • B. 期货交易所的工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构的工作人员
  • D. 民营企业的工作人员
标记 纠错
101.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

  • A. 具有期货从业人员资格
  • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C. 通过中国证监会认可的资质测试
  • D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
标记 纠错
102.

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

  • A. 申请期货从业人员资格
  • B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
  • C. 期货从业人员从事期货业务
  • D. 期货公司的设立
标记 纠错
103.

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。

  • A. 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
  • B. 防范和隔离风险
  • C. 维护期货市场的秩序
  • D. 促进期货市场积极稳妥发展
标记 纠错
104.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

  • A. 成交量
  • B. 持仓量
  • C. 成交价
  • D. 开盘价与收盘价
标记 纠错
105.

下列选项中，（ ）属于期货交易所监事会的职权。

  • A. 检查期货交易所财务
  • B. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • C. 向股东大会会议提出提案
  • D. 中国证监会规定的其他职权
标记 纠错
106.

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（ ）。

  • A. 客户的保证金或者其他财产
  • B. 清退客户
  • C. 成立清算组
  • D. 转移客户
标记 纠错
107.

某投资者卖出一张9月到期，执行价格为875美分／蒲式耳的大豆期货看涨期权，该投资者了结该期权的可能的方式有( )。

  • A. 接受买方行使权利，买入期权标的物
  • B. 接受买方行使权利，卖出期权标的物
  • C. 卖出相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓
  • D. 买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓
标记 纠错
108.

申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。

  • A. 具有期货从业人员资格
  • B. 具有从事期货业务3年以上经验
  • C. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • D. 通过中国证监会认可的资质测试
标记 纠错
109.

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

  • A. 延迟开市
  • B. 暂停交易
  • C. 提前闭市
  • D. 以上都不允许
标记 纠错
110.

下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。

  • A. 具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员
  • B. 具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
  • C. 具有从事期货业务10年以上经验的人员
  • D. 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
标记 纠错
111.

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

  • A. 期货交易所不实行会员分级结算制度
  • B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度
  • C. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
  • D. 期货交易所会员不能是个人
标记 纠错
112.

以下关于股指期货套期保值的说法中，正确的是()。

  • A. 可以完全消除资产组合的价格风险
  • B. 可以对冲资产组合的系统性风险
  • C. 只有与标的指数高度相关的股票组合可以运用股指期货进行套期保值
  • D. 股票组合与单只股票都可运用股指期货进行套期保值
标记 纠错
113.

下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（　　）。

  • A. 平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于0
  • B. 平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于0
  • C. 美式期权的时间价值总是大于等于0
  • D. 实值欧式期权的时间价值可能小于0
标记 纠错
114.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

  • A. 制定或者修改章程
  • B. 上市新的交易品种
  • C. 制定或者修改交易规则
  • D. 取消交易品种
标记 纠错
115.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。

  • A. 通过中国证监会认可的资质测试
  • B. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
  • C. 有履行职责所必需的时间和精力
  • D. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
标记 纠错
116.

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

  • A. 格式
  • B. 内容
  • C. 处理日期
  • D. 处理方式
标记 纠错
117.

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

  • A. 变更公司名称、章程
  • B. 作出终止业务等重大决议
  • C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
  • D. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
标记 纠错
118.

期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

  • A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
  • B. 利用职务之便牟取私利
  • C. 滥用职权，干预期货公司正常经营
  • D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
标记 纠错
119.

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

  • A. 坚决予以抵制
  • B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
  • C. 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
  • D. 直接向中国证监会或者协会报告
标记 纠错
120.

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是( )。

  • A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货投机者承担基差变动风险。（ ）

标记 纠错
122.

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。（ ）

标记 纠错
123.

看涨期权又称卖出期权，因为投资者预期这种金融资产的价格将会上涨，从而可以市价卖出而获利。（ ）

标记 纠错
124.

利用期货市场进行套期保值，能使生产经营者转移现货市场价格风险，达到锁定生产成本，实现预期利润的目的。（ ）

标记 纠错
125.

目前我国的期货结算机构完全独立于期货交易所。（ ）

标记 纠错
126.

集中交割是指所有到期合约在交割月份第一个交易Et一次性集中交割的交割方式。（ ）

标记 纠错
127.

某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产、使用、储藏、流通等特点决定。（ ）

标记 纠错
128.

价格下跌持续一段相当长的时间，出现恐慌性卖出，随着日益扩大的成交量，价格大幅度下跌，继恐慌性卖出之后，预期价格可能上涨，同时恐慌性卖出所创的低价，将不可能在极短时间内跌破。随着恐慌性大量卖出之后，往往是空头的开始。（ ）

标记 纠错
129.

最小变动价位的设置是为了保证市场有适度的流动性。（ ）

标记 纠错
130.

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（ ）

标记 纠错
131.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ）

标记 纠错
132.

会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。（ ）

标记 纠错
133.

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）

标记 纠错
134.

期货交易可以任意选择交易所。（ ）

标记 纠错
135.

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）

标记 纠错
136.

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（ ）

标记 纠错
137.

期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（ ）

标记 纠错
138.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（ ）

标记 纠错
139.

一般情况下，期货市场和现货市场的价格变动趋势是相反的。( )

标记 纠错
140.

中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77
多选题
78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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